中國證券登記結算有限責任公司 　　合伙企業等非法人組織證券賬戶開立業務操作指引 　　第一條 為了規范合伙企業、非法人創業投資企業等非法人組織證券賬戶開立業務，根據中國證監會2009年修訂的《證券登記結算管理辦法》、《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》，制定本指引。 　　第二條 合伙企業、非法人創業投資企業(以下簡稱創投企業)開立證券賬戶到開戶代理機構辦理。開戶代理機構應按本公司上海、深圳分公司有關合伙企業等非法人組織開戶要求采用實時開戶系統報送數據或郵寄方式辦理。在相關技術系統改造完成之前,或者申請企業認為便利的, 也可直接到本公司上海、深圳分公司辦理。 　　第三條 合伙企業、創投企業開立證券賬戶，需提交下列申請材料： 　　(一)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書)及復印件; 　　(二)組織機構代碼證及復印件; 　　(三)合伙協議或投資各方簽署的創投企業合同及章程(須加蓋企業公章); 　　(四)全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件; 　　(五)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字;執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字); 　　(六)《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》(見附表 1); 　　(七)創投企業還須提交國家商務部頒發的《外商投資企業批準證書》或省級(含副省級城市)以上創業投資管理部門出具的創投企業備案文件。 　　第四條 合伙企業、創投企業在填寫《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》時，“持有人名稱”一項應為企業全稱(如合伙企業全稱中含有“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”等字樣不可省略)，“有效身份證明文件號碼”一項應為營業執照中的注冊號。執行事務合伙人或負責人按營業執照記載填寫，執行事務合伙人是法人或者其他組織的，還應填寫委派代表姓名。“合伙人或投資者名單”一項應填寫全體合伙人或投資者的姓名/名稱、有效身份證明文件號碼、承擔責任方式，承擔責任方式填寫“無限責任或無限連帶責任”、“有限責任”或者“特殊普通合伙人責任”。 　　第五條 合伙企業、創投企業名稱、有效身份證明文件號碼、企業類型、營業期限、執行事務合伙人(或委派代表)或負責人、其他合伙人或投資者發生變更的，企業應及時辦理證券賬戶注冊信息變更手續，并提交下列變更申請材料： 　　(一)工商管理部門頒發的營業執照(或其他國家有權機關頒發的合伙組織成立證書)及復印件; 　　(二)變更后的合伙協議或創投企業合同及章程(須加蓋企業公章); 　　(三)發證機關出具的有關變更證明文件及復印件; 　　(四)變更后執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人是法人或者其他組織的，還需提供委派代表有效身份證明文件及復印件(執行事務合伙人或負責人變更時提供); 　　(五)繼任代表的有效身份證明文件及復印件、繼任委派書(法人、其他組織委派的執行合伙事務的代表發生變化時提供); 　　(六)變更后的全體合伙人或投資者名錄，涉及變更的合伙人或投資者的有效身份證明文件及復印件(合伙人或投資者變更時提供); 　　(七)經辦人有效身份證明文件及復印件，執行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業公章)，執行事務合伙人或負責人有效身份證明文件及復印件，加蓋企業公章的執行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書(合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中一名在授權書上簽字;執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字); 　　(八)《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊資料變更申請表》(見附表 2)。 　　第六條 對于合伙企業、創投企業等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其營業執照是否有效、是否通過年檢，如營業執照過期或未通過年檢的，證券公司應督促其及時更正。對于合伙企業、創投企業等非法人組織名稱、有效身份證明文件號碼、執行事務合伙人(或委派代表)或負責人、其他合伙人或投資者、企業類型、營業期限發生變更的，證券公司應督促合伙企業、創投企業等非法人組織及時按本指引第五條的規定辦理變更手續。對于聯系地址、聯系電話等信息發生變化的，證券公司核實后，應在其柜面系統以及登記結算系統中予以修改。 　　第七條 合伙企業、創投企業等非法人組織依法解散的，清算人應當自清算結束之日起 15 日內，提交下列材料辦理證券賬戶銷戶手續： 　　(一)證券賬戶卡; 　　(二)企業有效身份證明文件及復印件; 　　(三)經辦人有效身份證明文件及復印件; 　　(四)清算人對經辦人的授權委托書; 　　(五)《注銷證券賬戶申請表》。 　　第八條 有關法律、行政法規、部門規章對合伙企業、創投企業等非法人組織開立證券賬戶或從事證券投資有限制的，該等組織應當遵守。 　　第九條 創業投資企業為法人或合伙的，其證券賬戶開立業務，遵照法人或合伙開戶的規定。 　　第十條 本指引未規定的適用本公司《證券賬戶管理規則》等業務規則。 　　第十一條 本指引由本公司負責解釋。 　　第十二條 本指引自2009年12月21日起施行。 　　表 1： 合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表 　　賬戶持有人全稱 國籍或地區 　　注冊地址 執行事務合伙人或負責人 　　聯系地址 郵政編碼 　　聯系人 網址 　　移動電話 固定電話 　　組織機構代碼 組織機構代碼證有效期截止日期 年 月 日 　　有效身份證明 □ 年 月 日 　　身份證明文件有效期截止日期 　　文件號碼 □ 長期有效 　　身份證明文件 　　姓名/名稱 國籍或地區 有效身份證明文件類別 有效身份證明文件號碼 承擔責任方式 　　有效期截止日期 　　合伙人或投資者名單 　　申 (表格不夠時，可另行 　　請 附表填寫) 　　人 　　填 　　寫 　　企業類型(打“√”) □普通合伙 □特殊普通合伙 □有限合伙 □非法人非合伙制創投企業 □其他