山東省濱州市人民政府 關于印發《濱州市行政執法案卷評查辦法(暫行)》的通知 濱政發〔2009〕46號 各縣(區)人民政府,開發區管委會,市政府各部門、各直屬事業單位,市屬各大企業,各高等院校,中央、省駐濱各單位: 　　《濱州市行政執法案卷評查辦法(暫行)》已經2009年7月9日市政府第34次常務會議討論通過,現印發給你們,請認真貫徹執行。 　　濱州市人民政府　　　 　　二○○九年七月二十七日 　　濱州市行政執法案卷評查辦法(暫行) 　　第一章　總　　則 　　第一條　為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《關于加強市縣政府依法行政的決定》,進一步規范行政執法行為,提高行政執法水平和執法質量,維護公民、法人和其他組織的合法權益,根據《行政許可法》、《行政處罰法》等法律、法規規定,結合本市實際,制定本辦法。 　　第二條　本辦法所稱行政執法部門(組織),是指市、縣(區)人民政府所屬的具有行政執法職能的行政機關、實行垂直管理的行政執法部門、法律法規授權的行政執法組織以及依照法律法規規章規定接受委托的行政執法組織。 　　本辦法所稱行政執法案卷,是指行政執法部門(組織)在作出行政許可、行政處罰、行政強制、行政復議、行政征收、行政裁決、行政給付、行政確認等具體行政行為過程中制作和收集的有關立案、調查取證、告知、聽證、審查、決定、送達、執行等法律文書和材料,經整理歸檔形成的卷宗材料。 　　本辦法所稱行政執法案卷評查,是指市、縣(區)人民政府和行政執法部門(組織)通過對行政執法案卷實施檢查,對行政執法行為的合法性、合理性和行政執法文書是否規范等情況進行評價,并對發現的問題進行督促整改的活動。 　　第三條　本辦法適用于本市行政區域內的行政執法部門(組織)及其行政執法人員。 　　第四條　市、縣(區)人民政府領導本行政區域的行政執法部門(組織)的行政執法案卷評查工作。 　　市、縣(區)人民政府和行政執法部門(組織)的法制機構具體負責行政執法案卷評查的組織、指導、協調和監督工作。 　　實行垂直管理的行政執法部門領導本系統的行政執法案卷評查工作,并接受同級人民政府的監督檢查。 　　第五條　行政執法案卷評查活動每年定期開展。由各級行政執法部門(組織)先行自查,市、縣(區)人民政府法制機構會同監察、人事、檔案等部門對本轄區內的行政執法部門(組織)采取全面檢查和重點抽查相結合的辦法組織進行。 　　行政執法案卷評查的結果納入行政執法責任制考核體系,并作為依法行政先進單位評比和行政執法責任追究的依據。 　　第六條　行政執法部門(組織)應當建立和完善案卷管理制度,加強和改進案卷管理工作。在具體行政行為結束30日內,依照《檔案法》的規定,將實施該具體行政行為過程中形成的文書材料分類排列、立卷歸檔。 　　第二章　行政執法案卷評查的程序及內容 　　第七條　行政執法案卷評查工作應堅持客觀公正、實事求是的原則,嚴格程序和標準,確保工作質量和效果。 　　第八條　行政執法案卷評查按照以下程序進行:(一)制定評查工作方案,確定案卷評查的時間、范圍和步驟;(二)市、縣(區)人民政府法制機構會同監察、人事、檔案等部門組成評查工作小組;(三)評查小組按規定數量隨機抽取被評查的行政執法部門(組織)的案卷; 　　(四)評查小組從執法主體、執法對象、認定事實、收集證據、程序流程、適用法律依據、文書格式、立卷質量等方面進行檢查和評議,并制作案卷評查表。 　　案卷評查表應當注明所評案卷名稱、決定書文號、存在問題、判定依據、評查分數、改進建議,并由兩名評查人員簽字確認; 　　(五)對案卷進行復核,對確認有誤的評判予以修正,并綜合確定評查結果。 　　第九條　被評查的行政執法部門(組織)應當如實上報案卷目錄,不得隱瞞或漏報案卷。 　　案卷評查的方式以查閱行政執法案卷為主,必要時可以通過詢問相關行政執法人員,了解情況。被評查的單位和相關人員應當如實反映情況,提供有關資料,不得弄虛作假。 　　第十條　評查人員調取和評查案卷時,應當采取有效措施保證案卷的整潔和完好無缺。 　　評查人員應當公平、公正地進行案卷評查,不得隱瞞案卷問題或篡改案卷內容。 　　評查人員對所評案卷涉及的國家秘密、商業秘密、個人隱私依法負有保密責任。 　　第十一條　行政執法主體的評查內容:(一)行政執法部門(組織)是否屬于具有行政執法職能的行政機關、法律法規授權組織或依法接受委托執法的組織;(二)行政執法人員是否具有執法資格,是否取得省政府統一制發的行政執法證件或向本級人民政府依法備案的行政執法證件;(三)行政執法部門(組織)是否具有從事該執法行為的法定權限,是否存在超越職權或濫用職權;(四)是否具有違反行政執法主體資格規定的其他行為。 　　第十二條　行政許可程序的評查內容:(一)對符合法定條件的行政許可申請是否依法受理,因申請材料不全、不符合法定形式的,是否當場或在5日內一次性告知申請人需要補正的全部內容,并向申請人出具行政許可申請補正通知書;(二)依法受理的行政許可申請,是否向許可申請人出具了加蓋本行政機關專用印章和注明日期的通知書;(三)依法不予受理行政許可申請,是否說明理由并在規定期限內作出不予受理決定書;(四)除當場作出許可決定外,對需要核實申請材料實質內容的,是否指派兩名以上工作人員進行核查并制作現場勘驗筆錄;(五)依法應舉行聽證的許可事項,是否按照法定程序舉行了聽證;(六)是否對被許可人依法進行定期檢驗或注冊等實施監督檢查,有無記錄;(七)涉及招標、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等特定內容的行政許可事項是否適用了行政許可的特別規定;(八)行政許可是否按照法定項目和標準收費,并使用合法票據;(九)法律文書是否在規定的期限內送達;(十)是否有違反行政許可程序的其他行為。 　　第十三條　行政處罰程序的評查內容:(一)行政處罰前是否履行了告知義務,重大行政處罰是否履行了聽證告知義務;(二)重大行政處罰是否向有關機關備案;(三)適用簡易程序的行政處罰是否符合法定的條件,《當場處罰決定書》的形式和載明的事項是否符合《行政處罰法》的有關規定;(四)適用一般程序的行政處罰是否有立案審批表、案件調查報告、處理意見呈批表、單位負責人簽名等審批手續;(五)調查案件事實和收集違法行為證據是否符合法律規定的程序,證據的形式要件是否符合有關要求,收集的證據是否作為處理決定的事實依據;(六)行政執法通知書、行政處罰決定書等方面的執法文書是否依法送達當事人;(七)行政處罰聽證程序是否符合法律的程序規定;(八)給予罰款、沒收違法所得和非法財物是否有合法票據及物品清單,是否違反一事不再罰原則和罰繳分離、收支兩條線制度;(九)是否有違反行政處罰程序的其他行為。 　　第十四條　行政強制程序的評查內容:(一)對逾期未履行義務的行政相對人是否履行告知義務,并以書面形式依法定程序送達相對人;(二)行政執法主體是否依法作出行政強制決定書,并按規定送達行政相對人;(三)行政強制收取的費用是否合法,票據使用是否合法;(四)實施行政強制是否按照法定期限進行,有無超期強制情形;(五)是否有違反行政強制程序的其他行為。 　　第十五條　行政復議程序的評查內容:(一)對符合復議條件的申請是否依法受理,是否按規定轉送有權機關處理;(二)是否按法定程序、時限作出復議決定;(三)在行政復議活動中是否有違反行政復議程序的其他行為。 　　第十六條　具體行政行為認定事實證據、適用法律依據等方面的評查內容:(一)具體行政行為認定事實是否清楚、證據是否確鑿并合法有效;(二)行政處理決定適用法律、法規、規章是否準確;(三)行政處理決定是否公正合理;(四)其他需要評查的內容。 　　第十七條　行政執法案卷裝訂方面的評查內容:(一)是否做到一案一卷;(二)卷皮是否按規定內容填寫;(三)卷宗目錄填寫是否規范;(四)卷內材料排列順序是否正確;(五)卷內材料是否編有頁碼;(六)其他有關立卷質量的評查內容。 　　第十八條　行政執法案卷評查的具體方案和標準,由市、縣(區)人民政府法制機構負責制定并公布。 　　案卷評查標準分為基礎標準和一般標準。 　　基礎標準是指本辦法第二條第二款所述各項具體行政行為是否合法、能否成立的定性標準,是案卷合格的基本要素。不設具體分數,不符合其中任何一項基礎標準內容的,該案卷為不合格案卷。 　　一般標準是指卷內文書的基本要素是否齊備、填寫是否規范的定量評查標準,采用百分制評分方法,按程序和文書種類分解確定各項分值。對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表述不清的,扣項目分。最后,將各項目最后得分相加即為總得分。 　　第十九條　行政執法案卷的評查結果報經同級人民政府批準后,由市、縣(區)人民政府法制機構向各行政執法部門(組織)進行通報。 　　對評查過程中發現的問題,市、縣(區)人民政府法制機構應及時提出處理意見并反饋給行政執法部門(組織)。 　　對評查過程中發現的行政執法錯案,按照《山東省行政執法錯案責任追究辦法》和《濱州市行政執法錯案責任追究辦法》的有關規定進行處理,并根據《濱州市行政問責辦法(試行)》的規定追究相關行政執法部門(組織)及責任人員的責任。 　　對出現不合格行政執法案卷的單位,取消當年依法行政工作評優資格。 　　第二十條　各縣(區)案卷評查結束后應當及時將評查情況報市政府法制機構備案。 　　各行政執法部門(組織)案卷評查結束后應當及時將評查情況報同級政府法制機構備案。 　　第二十一條　有下列情形之一的,由政府法制機構責令限期改正,逾期不改正的,予以通報批評:(一)未按規定及時報送評查案卷的;(二)拒絕接受案卷評查的;(三)不按時報送評查情況報告的;(四)弄虛作假,制作虛假案卷的;(五)對評查出的問題不及時整改的;(六)違反本辦法的其他行為。 　　第二十二條　評查人員違反本辦法第十條規定,給當事人、利害關系人造成損害的,依法承擔責任;情節嚴重涉嫌犯罪的,移交司法機關處理。 　　第三章　附　　則 　　第二十三條　法律、法規、規章對行政執法案卷評查工作另有規定的,從其規定。 　　第二十四條　各縣(區)人民政府和市政府各行政部門可根據本地、本部門的實際,依照本辦法制定實施細則。 　　第二十五條　本辦法自2009年9月1日起施行。