陜西省中小企業促進局關于開展中小企業上市培育工作的通知 （陜中企融發[2007]86號） 各設區市、楊凌示范區中小企業局、非公有制經濟發展局、鄉鎮企業局： 　　為認真貫徹全省金融工作會議精神，進一步拓寬我省中小企業直接融資渠道，推動高成長性中小企業利用國內外資本市場實現直接融資，省局擬選擇一批中小企業作為上市培育企業，進行重點培育。現將開展中小企業上市培育工作的有關情況通知如下： 　　一、指導思想 　　按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國中小企業促進法》要求，認真貫徹國家、省政府關于推進資本市場發展的有關規定，充分發揮各級政府的鼓勵、支持和引導作用，廣泛調動有關專業機構和中小企業的積極性，重點做好符合條件中小企業的上市培育，兼顧一般中小企業的規范化輔導，引導中小企業不斷優化自身的管理體制和經營運作機制，充分利用各方面的市場資源尋求發展。 　　通過實施中小企業上市培育工作，進一步增強中小企業對現代企業制度和資本市場的認識，推動中小企業積極改制并通過上市融資尋求發展，使中小企業治理結構進一步完善，經營運作水平明顯提高，企業成長性顯著增強，一批優秀企業通過上市融資獲得廣闊的發展空間。 　　二、工作思路和主要工作 　　按照“四個一批”的工作思路，即培訓一批、改制一批、培育一批、推薦一批，擴大我省上市資源，加快中小企業改制上市步伐，推動中小企業做強做大。 　　開展中小企業上市培育的主要工作： 　　（一）大力開展企業上市培訓。 　　每年組織一批中小企業進行公司規范運作和上市知識普及培訓；同時，對其中符合產業政策、業績優良、成長性好，有上市意愿的優秀企業，舉辦若干重點培訓班，進行上市推薦培育期和上市輔導培育期培訓，創造條件爭取早日實現上市融資。 　　（二）積極為企業提供協調服務。 　　建立培育上市協調服務長效機制，積極幫助企業解決改制上市面臨的實際問題，對進入上市推薦培育期和上市輔導培育期的企業，各級部門要負責進行跟蹤，及時了解企業面臨的實際困難和問題，并積極幫助協調解決。要充分發揮政策和資金的引導作用，鼓勵和支持中小企業圍繞比較優勢產業，加快產業結構調整，加大企業聯合、兼并、重組和行業整合的支持力度。 　　對企業在改制過程中涉及的土地、稅費、企業掛靠關系等歷史遺留問題，要積極研究可行的措施促進解決。 　　（三）建立中小企業上市培育資源信息庫。 　　建立統一的企業資源庫、專業機構庫和網上資訊平臺，實現信息互聯互通，使各級政府和有關部門能夠全面了解我省上市培育中小企業的情況，同時便于中小企業了解企業改制上市有關政府法規和程序，便于中介機構和中小企業相互了解掌握基本信息。 　　（四）增進中小企業與有關中介機構的交流合作。 　　根據中小企業上市需要，積極聯系有關證券、會計、法律、資產評估、投資、擔保、銀行、咨詢等中介機構，采取座談、網上咨詢等形式，搭建中小企業與有關中介機構對話平臺，促進合作交流。 　　三、重點培育企業的基本條件 　　1、具有獨立企業法人資格，持續經營時間在兩年以上； 　　2、符合國家和我省重點扶持的產業政策； 　　3、符合國家環保和資源綜合利用的有關規定； 　　4、企業股本總額不少于人民幣3000萬元，企業資產負債率低于70%，企業無形資產占總資產的份額不能超過20%； 　　5、企業在最近兩個會計年度連續盈利且凈利潤累計超過人民幣1000萬元，主營業務收入及利潤不低于企業經營收入和利潤總額的60%； 　　6、財務管理規范，銀行信用等級在A級以上（含A級）能照章納稅； 　　7、沒有擅自公開或者變相公開發行過證券，且無重大違法紀錄。 　　四、重點培育企業的推薦 　　各市局要積極推薦基本符合條件的企業，并組織企業認真填寫《陜西省擬上市中小企業基本情況表》及報送下列有關資料（登陸陜西省中小企業促進局網站www.smet.gov.cn或中國中小企業陜西網www.smeshx.gov.cn “陜西省中小企業上市培育信息系統”，在線填寫申報資料并打印一份紙質材料上報）： 　　（1）申報單位法人執照副本復印件； 　　（2）基本經營情況及項目簡介。包括經營范圍、主要產品和服務、生產技術、職工人數等； 　　（3）上兩年度會計報表（包括資產負債表、現金流量表、損益表）和審計報告（復印件）； 　　（4）企業的主營業務投資項目在國家或地方政府投資主管部門核準或備案文件的復印件，或出具的項目投資證明； 　　（5）ISO9000認證等證書復印件（有證企業）。 　　省局將根據上報企業情況，確定列入上市培育的中小企業名單，對列入上市培育的企業根據實際情況實行動態管理。 　　此項工作涉及面廣，任務較重，各地要高度重視，積極開展企業選擇和上市培育工作。把它作為抓好經濟工作的一項重要任務抓緊抓好。請各市局于2007年8月10日前將推薦企業名單報省局融資服務處。 　　聯系人：劉 洋 黃 欣 　　電 話：029-87291404 　　傳 真：029-87292816 　　二〇〇七年七月十九日