上證法字〔2007〕2號 關于發布《上海證券交易所參與者交易業務單元實施細則》及有關事項的通知 各會員單位、各持有本所席位的機構、各基金管理公司： 為加強本所業務與技術管理，按照本所新一代交易系統上線的總體部署，依據《上海證券交易所交易規則》，本所制定了《上海證券交易所參與者交易業務單元實施細則》（以下簡稱《細則》），經理事會審議通過并報經中國證監會批準，現予發布。 為保證《細則》發布前后各項業務的銜接及平穩過渡，現將《細則》實施的有關事項通知如下。 一、席位與參與者交易業務單元的切換安排 1、《細則》實施后，原席位具有的交易權限及相應功能將一次性切換給參與者交易業務單元（以下簡稱“交易單元”），完成切換后交易單元將承擔原席位的所有交易權限及相應功能。 2、本次切換將按照分步實施、平穩切換、方便會員的原則實施，力求系統和業務的平滑對接。會員只需按照原有的業務模式操作即可完成交易單元的上線，無需進行業務流程及操作等方面的調整。 3、席位與交易單元的統一切換時間為2007年5月8日。本所將會員現有的5位編碼的席位與交易單元一一對應整體切換。完成切換后，交易單元與其對應的席位編碼及交易狀態保持不變。本所對原席位進行的交易管理、信息發布等業務處理將轉換為對交易單元的相應業務處理。根據《細則》的規定，本次切換同時引入交易單元的流速配置功能。 交易單元的業務辦理詳情可通過本所網站會員專區的相應欄目查詢。具體操作方式詳見本通知所附《上海證券交易所會籍業務網上辦理指引》（以下簡稱《指引》）。2007年5月8日前席位業務仍按原席位管理相關規定辦理，2007年5月8日后交易單元業務按《細則》及《指引》辦理。 4、《細則》實施后，基金管理公司向會員租用席位轉換為基金管理公司向會員租用交易單元。此前基金管理公司向會員租用的席位統一切換為交易單元。 二、流速配置及業務辦理 1、持有本所席位的會員在現有報盤系統上可以免費獲得相應的流速額度，各會員免費流速額度按其持有的席位總數乘以標準流速（目前約為10筆/秒）計算。 2、會員因集中交易等原因需要調整其流速配置的，可以通過本所流速調整業務流程按現有方式辦理，具體操作方式詳見《指引》。 3、基金公司向會員租用交易單元的，其流速配置維持現狀，不占用會員享有的免費流速額度。 4、保險公司等租用本所會員交易單元的其他機構參照上述規定執行。 三、費用計收 根據《細則》的規定，本次切換后，原按流量收取的席位年費將調整為交易單元使用費、接入交易系統流速費和流量費，具體收費方式如下： 1、交易單元使用費 會員擁有的每個席位可抵免一個交易單元的使用費。對超出其席位數量的部分，本所收取每個交易單元每年5萬元的交易單元使用費。此項費用按月計算，按年收取；交易單元當月開通使用，當月計費；當月撤銷，下月停止計費。 交易單元用于代辦股份轉讓、固定收益類產品、ETF數據傳輸的，暫時免收使用費。 2、流速費 會員接入本所交易系統的流速之和不超過其免費流速額度時，無需繳納流速費；會員接入本所交易系統流速之和超出其免費流速額度時，超出部分每年按每個標準流速計收1萬元的流速費。此項費用按月計算，按年收取；交易單元當月開通使用，當月計費；當月撤銷，下月停止計費。 流速費自新一代交易系統上線后開始計收。 3、流量費 流量費的計收方法與《細則》實施前席位管理年費相同，仍按照《關于調整本所席位年費收費模式有關問題的通知》（上證會字[2004]45號）的有關規定計收。 四、持有本所席位及使用本所交易單元的非會員機構參照本所對會員的規定執行。 五、席位與交易單元業務由本所會員部統一受理，聯系方式見《指引》。 特此通知。 附件：1、上海證券交易所參與者交易業務單元實施細則 2、上海證券交易所會籍業務網上辦理指引（見本所網站會員專區） 上海證券交易所 二○○七年四月十九日 《上海證券交易所參與者交易業務單元實施細則》 第一章 總 則 第一條 為規范上海證券交易所（以下簡稱“本所”）會員和本所認可的其他機構（以下統稱“交易參與人”）參與本所市場的證券交易活動，維護交易秩序，保障交易安全，根據《上海證券交易所交易規則》和其他相關規定，制定本細則。 第二條 參與者交易業務單元（以下簡稱“交易單元”）的設立、設置、使用與管理，適用本細則。本細則未作規定的，適用本所其他規定。 第三條 交易參與人通過交易單元參與本所市場證券交易活動的，應當按照本所規定行使相關交易權利，獲取相關交易服務，并接受本所管理。 第四條 交易參與人應當遵守本細則和本所其他相關規定，制定有關交易單元的內部管理制度，規范相關操作流程，防范業務風險，并承擔所屬交易單元相關證券業務的法律責任。 第二章 功能與配置 第五條 交易參與人設立交易單元后，方可參與本所市場的證券交易。 本細則實施后新加入本所的交易參與人必須取得一個或者一個以上本所席位后，方可申請設立交易單元。 第六條 本所為各交易參與人提供一個總部管理單元，用于下屬全部交易單元的數據交換和交易業務的監控，法律、行政法規、部門規章和本所規則規定交易參與人不得監控或者獲取數據的情況除外。 第七條 交易參與人從事證券經紀、證券自營和證券資產管理等業務的，應當使用不同的交易單元，但本所另有規定的除外。 第八條 根據交易參與人的申請及其具備的業務資格，本所可以為其交易單元設置以下相關交易權限： （一）參與不同類別證券品種的交易； （二）參與不同類型的交易申報； （三）參與特定證券的報價； （四）參與跨市場的交易； （五）參與本所許可的其他交易。 第九條 根據交易參與人申請及其具備的業務資格，本所可以為其交易單元設置其他業務權限。 第十條 根據交易參與人的申請，本所可以為其交易單元設置以下使用本所交易系統資源和獲取交易系統服務的權限： （一）查詢和維護交易申報與報價； （二）獲取實時與盤后交易回報、交易報表、新聞公告和其他交易相關信息； （三）獲取實時交易行情； （四）獲取交易系統提供的其他服務。 第十一條 根據交易參與人的申請及市場風險控制的相關規定，本所可以為其交易單元設置以下限制： （一）買入與賣出的交易方向限制； （二）特定品種的買入與賣出的交易方向限制； （三）與市場風險控制相關的其他行為限制。 第十二條 交易參與人設立的交易單元必須通過本所認可的接入服務系統與本所交易系統連接進行交易申報，并獲取相關服務。 各接入服務系統可以設置不同的申報速度。 第十三條 交易參與人應當明確其交易單元與相關接入服務系統的對應關系。 交易參與人可以通過多個接入服務系統進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個接入服務系統進行多個交易單元的交易申報。 第十四條 交易參與人不得通過其它交易參與人的接入服務系統進行交易單元的交易申報，但本所另有規定的除外。 第十五條 交易參與人可以在交易單元中設置不同權限的交易員用戶，代表其進行交易指令的申報。 第十六條 交易參與人應當通過交易單元的管理員用戶對其交易員用戶進行管理，并設置或者調整交易員用戶的權限。 第十七條 交易參與人應當制定有關交易單元的日常管理、運行維護和風險監控的規章制度，并分別通過專門的內設機構進行管理。 第十八條 經本所同意，具備統一集中交易監控系統的交易參與人可以將其交易單元聯通進行交易申報，但法律、行政法規、部門規章或者本所規則規定有關業務不得混同的除外。 第三章 設立、變更與注銷 第十九條 交易參與人申請設立交易單元的，應當向本所提供以下文件： （一）申請報告； （二）業務資格文件； （三）本所要求提供的其他文件。 第二十條 設立交易單元的申請經本所審核同意的，本所分配給交易參與人相應的交易單元代碼和管理員用戶。 第二十一條 交易參與人設立交易單元后，本所根據其獲準經營的業務許可、交易權限和申請，設置交易單元的功能和屬性，包括業務類型、交易品種、交易功能和一級交易商資格等。 第二十二條 交易參與人需變更、增加或者減少所屬交易單元的業務類型、交易品種、交易功能和一級交易商資格等，應當向本所申請變更。符合條件的，本所予以變更。 第二十三條 根據交易參與人的申請，本所為其設置或者變更相應的接入服務系統及其申報速度。 第二十四條 交易參與人根據其業務發展需要，可以向本所申請辦理交易單元或接入服務系統的注銷手續。 交易參與人辦理接入服務系統注銷手續時，應當同時辦理使用該接入服務系統的交易單元的變更或注銷手續。 第二十五條 交易參與人在辦理其下屬全部交易單元的注銷手續時，應同時辦理下屬全部接入服務系統的注銷手續。 第二十六條 因交易參與人發生重組、合并、破產、清算等情況涉及交易單元或者接入服務系統變動的，交易參與人應及時向本所申請辦理相關的變更或者注銷手續。 第二十七條 交易參與人不得轉讓交易單元。 第四章 管理 第二十八條 本所可以根據有關規定和交易參與人業務資格變化的情況，調整其所屬交易單元的業務類型、交易品種、交易功能、一級交易商資格和接入服務系統申報速度等交易權限和服務功能。 第二十九條 對存在嚴重異常交易或其它違規行為的交易參與人，本所可以暫停其交易單元的全部、部分交易權限或者服務功能。 第五章 附 則 第三十條 本所對交易參與人通過交易單元從事證券交易業務收取相關費用，包括交易單元使用費、接入服務系統流速費和流量費等。 第三十一條 本規則下列用語的含義： （一）總部管理單元，是指本所提供給各交易參與人用于其下屬全部交易單元的數據交換和交易業務監控的基本單位。 （二）接入服務系統，是指用于交易單元與本所交易系統之間發送與接受業務數據的軟硬件設施的總稱。 第三十二條 本細則經中國證券監督管理委員會批準后生效，修改時亦同。 第三十三條 本細則由本所負責解釋。 第三十四條 本細則自2007年5月8日起實施。