深檔規(guī)〔2012〕2號

　　各有關(guān)單位：

　　為規(guī)范建設(shè)工程檔案的接收進館工作，確保國家館藏檔案資源的質(zhì)量，有效實現(xiàn)城建檔案資源的安全保管和有效利用，根據(jù)國家檔案法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，我局制定了《深圳市城建檔案館接收建設(shè)工程檔案規(guī)范》，現(xiàn)予印發(fā)施行。

　　深圳市檔案局

　　二○一二年七月十二日

　　深圳市城建檔案館接收建設(shè)工程檔案規(guī)范

　　第一條 為規(guī)范建設(shè)工程檔案的接收進館工作，確保國家館藏檔案資源的質(zhì)量，有效實現(xiàn)城建檔案資源的安全保管和有效利用，根據(jù)國家檔案法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本規(guī)范。

　　第二條 本規(guī)范適用于深圳市城市建設(shè)檔案館(以下簡稱市城建檔案館)接收建設(shè)工程檔案的活動。

　　第三條 市城建檔案館是收集、保管、向社會提供城建檔案利用服務(wù)的市級國家專門檔案館，是永久保管城建檔案基地和利用城建檔案信息資源中心。

　　市城建檔案館應(yīng)當(dāng)遵循豐富館藏、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、整合資源、集中保管、信息共享的原則，加強館藏城建檔案資源建設(shè)，依法接收分管范圍內(nèi)對國家和社會有保存價值的城建檔案，逐步建立內(nèi)容豐富、結(jié)構(gòu)合理的城建檔案資源體系。

　　第四條 凡列入市城建檔案館接收范圍的建設(shè)工程檔案，建設(shè)單位必須按本規(guī)范的要求向市城建檔案館移交;法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第五條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將檔案工作納入項目建設(shè)計劃和管理程序，納入合同管理及監(jiān)理工作內(nèi)容，并根據(jù)項目實際情況，采取有效措施，確保建設(shè)項目檔案工作與工程建設(shè)同步，確保建設(shè)項目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。

　　各有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)本單位建設(shè)工程檔案的收集、歸檔、保管和移交工作，并將建設(shè)工程檔案的收集整理工作納入本單位工程建設(shè)的相關(guān)工作程序和有關(guān)人員的崗位職責(zé)。

　　第六條 市城建檔案館依法接收下列全市市政工程、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程檔案以及經(jīng)市級以上有關(guān)行政主管部門行政許可報建的其他建設(shè)項目的工程檔案：

　　(一)民用建筑工程檔案：包括住宅、辦公、文化、教育、衛(wèi)生、體育、商業(yè)、金融、保險及其他公共建筑工程檔案;

　　(二)工業(yè)建筑工程檔案：包括大中型工廠、倉儲企業(yè)等工業(yè)建筑物、構(gòu)筑物工程檔案;

　　(三)市政基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案：包括道路、廣場、橋梁、涵洞、隧道、排水、城市照明、環(huán)境衛(wèi)生等工程檔案;

　　(四)公用基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案：包括供水、供氣、供熱、供電、照明、郵政、電信、廣播電視等工程檔案;

　　(五)公共交通基礎(chǔ)設(shè)施工程檔案：包括鐵路、公路、水運、航空、港口、碼頭、管道運輸、城市公交、城市軌道交通、交通廊道等工程檔案;

　　(六)園林、風(fēng)景名勝工程檔案：包括公園、風(fēng)景區(qū)、城市雕塑及紀(jì)念碑、古建筑等工程檔案;

　　(七)市容環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施工程檔案：包括環(huán)境治理項目、市容環(huán)境、衛(wèi)生設(shè)施等工程檔案;

　　(八)城市防洪、抗震、人防工程檔案：包括監(jiān)測、防洪設(shè)施、抗震加固、人防建筑物、構(gòu)筑物等工程檔案。

　　向市城建檔案館移交的建設(shè)項目的工程檔案，移交范圍按本規(guī)范附件《深圳市城建檔案館建設(shè)工程檔案接收范圍》執(zhí)行。

　　第七條 不屬于市城建檔案館接收范圍的工程檔案，由區(qū)城建檔案室或區(qū)綜合檔案館(未設(shè)城建檔案室的區(qū))按國家有關(guān)規(guī)定接收進館。

　　第八條 國家、省、市重大建設(shè)項目在移交紙質(zhì)檔案的同時，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定移交相關(guān)的聲像檔案。

　　聲像檔案的移交范圍和整理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)另行制定。

　　第九條 建設(shè)工程檔案的移交應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

　　(一)檔案材料是原件。

　　(二)檔案材料完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，字跡清楚，整理編目符合《深圳市城建檔案整理規(guī)范》要求。

　　(三)工程竣工圖與工程實體相符，修改符合規(guī)范要求，加蓋了竣工圖章，圖面整潔，規(guī)格統(tǒng)一，簽署完備;地下管線工程竣工圖應(yīng)當(dāng)以竣工測量成果為依據(jù)，數(shù)據(jù)完整、準(zhǔn)確。

　　(四)各單位在移交建設(shè)工程檔案時，應(yīng)當(dāng)將該建設(shè)工程檔案紙質(zhì)總目錄一式兩套及工程項目信息與檔案總目錄電子模版一并移交(工程項目信息與檔案總目錄電子模版格式詳見深圳檔案網(wǎng)http://www.szdaj.gov.cn)。

　　第十條 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗收后6個月內(nèi)向市城建檔案館移交建設(shè)工程檔案。

　　建設(shè)工期在5年以上(含滿5年)或分期建設(shè)的工程項目，建設(shè)單位可按建設(shè)周期或標(biāo)段移交建設(shè)工程檔案。

　　第十一條 地下管線權(quán)屬單位應(yīng)當(dāng)將地下管線工程普查、補測、補繪形成的地下管線工程檔案，在項目結(jié)束后6個月內(nèi)向市城建檔案館移交，并于每年上半年向市城建檔案館報送上一年度的地下管線現(xiàn)狀圖及更改、報廢、漏測部分的管線技術(shù)資料及相應(yīng)的電子文件。

　　第十二條 區(qū)城建檔案室應(yīng)當(dāng)在每年上半年向市城建檔案館報送上年度接收的建設(shè)工程所涉范圍內(nèi)的地下管線工程檔案和探測檔案電子數(shù)據(jù)及上年度接收的城建檔案文件級電子目錄。

　　第十三條 停建、緩建的建設(shè)工程項目，其建設(shè)工程檔案暫由建設(shè)單位保管;被撤銷單位的建設(shè)工程檔案，向其上一級行政主管部門或者城建檔案館(室)移交;法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十四條 建設(shè)工程檔案的真實性和準(zhǔn)確性由檔案形成單位負(fù)責(zé)。

　　第十五條 建設(shè)工程項目完工后，勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)當(dāng)對建設(shè)工程檔案進行系統(tǒng)收集、規(guī)范整理，并按時向建設(shè)單位移交，由建設(shè)單位審查、匯總并進行統(tǒng)一編號編目后，以項目為單位向市城建檔案館移交。

　　建設(shè)項目實行總承包的，各分包單位負(fù)責(zé)收集、整理分包范圍內(nèi)的檔案，交總承包商匯總編目編號后由建設(shè)單位向市城建檔案館移交;建設(shè)單位也可以委托總承包商向市城建檔案館移交工程檔案。

　　第十六條 移交單位在辦理檔案移交前，應(yīng)當(dāng)提請市檔案行政管理部門對移交檔案進行進館前的檢查。需整改的，市檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)在《深圳市建設(shè)工程檔案進館質(zhì)量檢查意見書》上一次性告知;整改完畢的，由市檔案行政管理部門向移交單位發(fā)出《深圳市建設(shè)工程檔案移交進館通知》。

　　第十七條 市城建檔案館在辦理檔案交接時，應(yīng)當(dāng)對照目錄逐一清點檔案，并向移交單位出具《深圳市城建檔案移交進館憑據(jù)》(工程檔案移交流程詳見深圳檔案網(wǎng)http://www.szdaj.gov.cn)。

　　第十八條 對不按照規(guī)定向市城建檔案館移交建設(shè)工程檔案的單位和負(fù)有責(zé)任的個人，市檔案行政管理部門將依據(jù)《深圳經(jīng)濟特區(qū)檔案與文件收集利用條例》第三十二條規(guī)定對單位和直接責(zé)任人予以處罰。

　　第十九條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行，有效期5年。

　　附件

　　深圳市城建檔案館建設(shè)工程檔案接收范圍

　　序號

　　接收范圍

　　備注

　　工程準(zhǔn)備階段文件

　　1

　　項目建議書及項目審批性文件

　　2

　　可行性研究報告及審批文件

　　3

　　工程地質(zhì)勘察報告

　　4

　　水文地質(zhì)勘察報告、自然條件、地震調(diào)查等文件

　　5

　　紅線地界樁放點測量報告

　　6

　　初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計、總體規(guī)劃設(shè)計、設(shè)計計算書、關(guān)鍵技術(shù)試驗及報告評價、鑒定、審批文件

　　7

　　勘察、設(shè)計承包合同

　　8

　　施工承包合同

　　9

　　監(jiān)理委托合同

　　10

　　建設(shè)項目代建合同

　　11

　　建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件

　　12

　　建設(shè)工程施工許可證等開工申請或許可文件

　　13

　　工程項目管理機構(gòu)(項目經(jīng)理部)及負(fù)責(zé)人名單

　　14

　　工程項目監(jiān)理機構(gòu)(項目監(jiān)理部)及負(fù)責(zé)人名單

　　15

　　工程項目施工管理機構(gòu)(施工項目經(jīng)理部)及負(fù)責(zé)人名單

　　監(jiān)理文件

　　1

　　工程開工/復(fù)工審批文件

　　2

　　工程開工/復(fù)工暫停文件

　　3

　　不合格項目通知材料

　　4

　　質(zhì)量事故報告及處理意見

　　5

　　分包單位資質(zhì)報審文件

　　6

　　合同爭議、違約報告及處理意見

　　7

　　合同變更材料

　　8

　　監(jiān)理工作總結(jié)

　　9

　　質(zhì)量評估報告

　　施工文件

　　1

　　開工申請文件

　　2

　　項目機構(gòu)人員設(shè)置文件

　　3

　　合同文件

　　4

　　圖紙會審等審圖文件

　　5

　　工程圖紙變更文件

　　6

　　竣工測量及驗收文件

　　7

　　工程定位測量復(fù)核材料

　　8

　　地基處理材料

　　9

　　各類工程工種施工檢查、安裝、調(diào)試試驗文件

　　10

　　隱蔽工程檢查文件

　　11

　　原材料、構(gòu)配件、設(shè)備進場質(zhì)量控制文件，試驗及功能性檢測報告

　　12

　　工程質(zhì)量檢驗材料

　　竣工圖

　　1

　　綜合竣工圖

　　2

　　專業(yè)竣工圖

　　竣工驗收文件

　　1

　　工程竣工總結(jié)

　　2

　　單位(子單位)工程質(zhì)量驗收文件

　　3

　　竣工驗收文件

　　4

　　竣工驗收備案文件(包括消防、環(huán)保、電梯、燃?xì)?、?guī)劃、民防、節(jié)能等專項驗收認(rèn)可文件)

　　5

　　工程質(zhì)量保修文件

　　6

　　質(zhì)量檢查報告

　　7

　　竣工驗收申請及整改材料

　　設(shè)備文件

　　1

　　設(shè)備開箱檢查安裝、調(diào)試試驗文件

　　2

　　設(shè)備進場質(zhì)量控制文件，試驗及功能性檢測報告