關于做好大額交易和可疑交易報告及相關反洗錢工作的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-18 · 6477人看過
證監辦發[2007]40號    各證券公司、基金管理公司、期貨公司:      近日,我會收到中國人民銀行辦公廳《關于協助填報證券期貨業大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》(銀辦函[2007] 161號),請求協助組織證券、期貨經營機構填報大額交易和可疑交易報告試報送申請表?,F將銀辦函[2007] 161號文件轉發給你們,并就做好大額交易和可疑交易報告報送及其他反洗錢相關工作通知如下:   一、做好大額交易和可疑交易報告報送工作   做好大額交易和可疑交易報告報送工作,是今年證券期貨業反洗錢的一項主要工作。這項工作時間要求緊,工作量大,技術與質量要求高,各證券、期貨經營機構應引起高度重視,按照中國人民銀行《關于印發和的通知》(銀發[2007]33號)的要求,盡快從工作制度和技術上做好充分的準備。   完成報告準備工作的證券、期貨經營機構應及時填寫試報送申請表,向中國反洗錢監測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請,申請獲準后開始試報送;所有機構須在2007年10月1日前完成報送準備,并從10月1日起正式向中國反洗錢監測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。   證券、期貨經營機構填寫的試報送申請表應同時報送證監會稽查一局和所在地派出機構。   證券、期貨經營機構應從10月1日起,將可疑交易報告向中國證監會報送,具體報送辦法另行通知。   二、按時上報反洗錢內部控制制度   還沒有向我會報送反洗錢內部控制制度的證券、期貨經營機構,應在2007年9月1日前向我會報送反洗錢內部控制制度;已經報送的機構,要結合有關反洗錢法規以及即將頒布的《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規章和辦法,對現有內部控制制度做進一步修改、充實和完善。   我會將于今年10月份對證券期貨經營機構開展反洗錢工作的情況進行一次專項檢查。對工作不積極,未按時完成相關工作的機構,我會將根據有關反洗錢法規和證券法規的規定予以查處。   中國證券監督管理委員會 二○○七年四月二十五日      附件:證券期貨業大額交易和可疑交易報告試報送申請表

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
崔強

崔強

執業證號:

11201201910083223

天津昭元律師事務所

簡介:

法學專業畢業,現就職于律師事務所,八年法律工作經驗,擅長婚姻家庭,遺產繼承,合同糾紛,物權糾紛等

微信掃一掃

向TA咨詢

崔強

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

全國人大常委會法制工作委員會對“特定礦種”和“國家規定實行保護性開發的特定礦種”的法律適用解釋意見

1990-02-05

全國人大常委會關于《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》葡萄牙文本的決定

1993-07-02

全國人大常委會關于修改《中華人民共和國中外合作經營企業法》的決定

2000-10-31

全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國工會法》的決定(2001)

2001-10-27

中華人民共和國預防未成年人犯罪法

1999-06-28

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和越南社會主義共和國關于民事和刑事司法協助的條約》的決定

1999-06-28

中華人民共和國律師法(1996)

1996-05-15

中華人民共和國合伙企業法

1997-02-23

中華人民共和國知識產權海關保護條例(失效)

1995-07-05

全國人大常委會辦公廳關于鹵水是礦產資源的答復

1992-07-13

中華人民共和國審計法

1994-08-31

中華人民共和國仲裁法

1994-08-31

中華人民共和國行政處罰法

1996-03-17

全國人民代表大會常務委員會關于批準國務院增發今年國債和調整中央財政預算方案的決議

1998-08-29

專利實施許可合同備案管理辦法(失效)

2001-12-17

全國人民代表大會常務委員會關于懲治走私、制作、販賣、傳播淫穢物品的犯罪分子的決定

1990-12-28

外國商會管理暫行規定(2013修訂)

2013-12-07

機關事業單位職業年金辦法

2015-04-06

浙江省電網設施建設保護和供用電秩序維護條例

2014-07-11

基本農田保護條例(2011修訂)

2011-01-08

中華人民共和國土地增值稅暫行條例(2011修訂)

2011-01-08

關于印發《出國留學經費管理辦法》的通知

2013-11-02

國務院辦公廳關于印發國家衛星導航產業中長期發展規劃的通知

1970-01-01

國務院關于修改《計算機軟件保護條例》的決定

2013-01-30

國務院關于印發“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃的通知

2012-07-09

國務院辦公廳關于促進物流業健康發展政策措施的意見

2011-08-02

國務院辦公廳關于印發2011年公立醫院改革試點工作安排的通知

2011-02-28

價格違法行為行政處罰規定(2010修訂)

2010-12-04

國務院辦公廳關于進一步做好農民工培訓工作的指導意見

2010-01-21

國務院關于開展第一次全國水利普查的通知

2010-01-11
法律法規 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 亚洲国产成人精品女人久久久 | 日韩AV无码精品一二三区| 国产青草视频免费观看97| 人妻免费久久久久久久了| www.亚洲成在线| 男孩子和男孩子在一起do| 岳一夜被你要了六次| 免费无遮挡无码永久视频| 一本无码人妻在中文字幕免费| 精品少妇人妻av无码久久| 少妇性俱乐部纵欲狂欢少妇| 公车上的奶水嗯嗯乱hnp| www.99re| 欧美精品中文字幕亚洲专区| 国产精品视频久| 亚洲av日韩综合一区久热| 成人国产在线24小时播放视频| 日韩成全视频观看免费观看高清| 国产国语一级毛片在线视频| 久久99精品久久久久久| 久久久国产乱子伦精品| 色欲狠狠躁天天躁无码中文字幕| 成全视频在线观看免费高清动漫视频下载| 四虎影视久久久免费| 一本大道一卡2卡三卡4卡麻豆| 男人边吃奶边做边爱完整| 国产麻豆入在线观看| 亚洲gv天堂gv无码男同| 高贵教师被同学调教11| 成年女人午夜毛片免费视频| 动漫人物将机机桶机机网站 | 猛男猛女嘿咻视频网站 | 四虎成人精品无码永久在线| 一本大道香一蕉久在线影院| 特级深夜a级毛片免费观看| 国产精品极品美女自在线| 久久精品国1国二国三在| 老师上课跳d突然被开到最大视频| 女人被男人狂躁视频免费| 亚洲欧美一区二区三区电影| 黄色成年人视频|