（中期協字[2002]49號） 各會員單位及相關機構： 　　《中國期貨業協會團體會員、從業人員信息管理數據庫暫行規定》、《期貨從業人員執業資格網上公示實施辦法》已經中國證券監督管理委員會核準，現正式公布實施，請各有關單位認真遵照執行。 　　附件：1、中國期貨業協會團體會員、從業人員信息管理數據庫管理暫行規定 　　2、期貨從業人員執業資格網上公示實施辦法 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國期貨業協會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00二年十二月十三日 　 附件一： 中國期貨業協會團體會員、從業人員 信息管理數據庫管理暫行規定 第一章　總則 　　第一條　為了規范中國期貨業協會（以下簡稱協會）團體會員、從業人員信息管理數據庫（以下簡稱數據庫）的錄入、修改和使用行為，加強對數據庫的管理，特制定本規定。 　　第二條　本數據庫依據中國證監會《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》、《中國期貨業協會章程》、《中國期貨業協會會員管理暫行辦法》建立，目的是通過對協會團體會員和期貨從業人員信息資料的收集、整理和分析，實現行業信息共享，提高行業管理水平和效率，加強行業自律，推進期貨行業的穩步健康發展。 　　第三條　本數據庫由團體會員信息管理數據庫（以下簡稱團體會員數據庫）和從業人員信息管理數據庫（以下簡稱從業人員數據庫）兩個子庫構成。數據庫由協會負責開發設計和運行管理，并接受中國證監會的統一規劃和指導。 　　第四條　本數據庫應提供給中國證監會及其派出機構進行數據查詢。 　　第五條　期貨交易所、期貨經紀公司、期貨交易廳、期貨交易所的非期貨經紀公司會員、持有《境外期貨業務許可證》的企業、期貨投資咨詢機構以及協會認可的其他機構（以下簡稱數據庫錄入機構）可以使用本數據庫。 　　第六條　本數據庫中的基本數據由數據庫錄入機構定期或不定期地提供，以協會要求的電子文檔格式報送，統一存放在協會數據庫服務器中，其中部分信息通過協會網站進行公示。 　　第七條　本數據庫使用機構及相關人員使用本數據庫時應當遵守本規定。 　　第二章 　數據的錄入、更新及查詢 　　第八條　本數據庫使用機構在取得本機構數據庫用戶名、密碼和本地數據庫光盤后，方可按照相應權限進行數據錄入、更新或查詢操作。 　　第九條　數據庫錄入機構應當對所錄入數據的真實性、準確性、完整性和及時性負責。協會有權對所錄入數據的真實性、準確性、完整性和及時性進行核查，并督促有關機構對虛假、不準確、遺漏或已過時的數據進行修改、補充等更新操作。數據錄入機構的操作人員應當在協會備案，在使用數據庫前應當接受協會或經協會認可的專門培訓。 　　第十條　數據庫使用機構本地數據庫的安裝和瀏覽器插件的下載參照數據庫使用說明書。 　　第十一條　團體會員數據庫的數據錄入由協會團體會員單位完成，具體錄入步驟如下： 　　（一）由團體會員單位指定的操作員根據《團體會員信息申報表》進行數據錄入，并對錄入的數據確認后提交； 　　（二）數據錄入機構應當指定專人負責填報信息的錄入、審核和確認工作。 　　第十二條　從業人員數據庫的數據由其所屬機構代為錄入，具體錄入步驟如下： 　　（一）由所屬機構指定操作員對本單位從業人員的信息進行數據收集、錄入，并由專人對錄入的數據進行確認后提交； 　　（二）機構也可使用本地版數據庫，由其從業人員自行錄入各自的信息，經機構指定的專人審核無誤后，將本地數據庫傳送給協會； 　　（三）身份證、學歷學位證書、各種培訓證書等的復印件由各機構存檔備查。 　　第十三條　出現下列情形之一的，團體會員單位應在10個工作日內對數據庫中的數據進行更新，在數據庫“發送信息”模塊中向協會發文說明更新的部分及更新日期，同時書面向協會報告： 　　（一）變更法定代表人； 　　（二）變更名稱； 　　（二）變更注冊資本； 　　（三）重大股東或者股權結構變更； 　　（四）變更住所或者營業場所； 　　（五）變更或者終止分支機構； 　　（六）變更聯系電話； 　　（七）協會認為需要報告的其他情形。 　　第十四條　出現下列情形之一的，期貨從業人員所在機構應當在10個工作日內對數據庫中的數據進行更新，在數據庫“發送信息”模塊中向協會發文說明更新的部分及更新時間： 　　（一）從事期貨業務的機構聘用期貨從業人員； 　　（二）期貨從業人員因死亡、辭職、退休或者解聘等原因發生變動； 　　（三）期貨從業人員的基本信息發生變化； 　　（四）協會認為需要報告的其他情形。 　　出現以上第（一）、（二）種情形時，應同時書面報告協會。 　　第十五條　數據庫錄入機構更新數據，按照第十一條、第十二條規定的步驟辦理。 　　第十六條　期貨從業人員受到中國證監會或其他國家執法機關處罰，受到自律組織或所在機構紀律處分的，期貨從業人員所在機構應當在10日內書面報告協會，由協會將有關信息錄入到數據庫中；所在機構未盡報告義務的，由協會根據監管部門、自律組織等有權機構提供的書面處罰證明材料將有關信息錄入到數據庫中。具體錄入程序如下： 　　（一）由所在機構向協會出具經該機構負責人簽字和加蓋公章的書面報告，并應附上有權機構出具的書面處罰證明材料；或由有權機構直接向協會提供書面處罰證明材料； 　　（二）由協會操作員對所提供的材料進行審核和登記； 　　（三）報部門負責人、協會負責人同意錄入并簽字； 　　（四）由協會操作員將有關信息錄入數據庫。 　　第十七條　如果中國證監會及其派出機構就數據庫記載的內容向協會提出異議或建議，協會應予以核實，并對不真實、不完整或不準確的數據參照 　　第十六條規定的程序予以修改或更新。 　　第十八條　數據庫對所有原始數據進行自動存檔，但只顯示最新記錄。 　　第十九條　任何人均可通過協會網站查詢數據庫公示信息。 　　未經許可，數據庫系統管理員和操作員不得擅自透露或允許他人查閱數據庫中的非公開信息。 第三章 　數據庫使用管理權限及職責 　　第二十條　協會擁有網絡服務器、數據庫服務器及數據庫的管理員權限，對數據庫的日常運作進行全面管理維護。協會設置必要的操作員用戶和相應密碼，進行數據錄入和更新。 　　數據庫錄入機構可以擁有兩個用戶和相應密碼，其中操作員用戶擁有錄入、更新和瀏覽本機構信息的權限，瀏覽用戶具有瀏覽本機構信息的權限。 　　第二十一條　協會系統管理員履行以下職責： 　　（一）負責本數據庫操作使用的組織管理工作，掌握網絡服務器、數據庫服務器及數據庫的超級管理員密碼； 　　（二）正確設置協會及數據庫使用機構的用戶名、密碼和使用權限，不得隨意更改協會及數據庫使用機構的用戶名、密碼和使用權限； 　　（三）指導協會有關部門和數據庫使用機構正確使用數據庫，解答并幫助解決其在使用數據庫過程中出現的問題； 　　（四）定期對該數據庫系統的運行及本規定的執行情況進行檢查和監督，并記錄在案； 　　（五）定期向協會網站數據庫導入網上公示信息，并在網站上注明最后更新時間； 　　（六）負責數據庫主要參數的修改與維護，定期對數據庫數據進行備份，對硬件設備進行維護保養； 　　（七）不得進行數據錄入、修改和更新，如果確需對數據實施維護，應按程序報請有關領導批準后方可實施； 　　（八）對數據庫運行過程中需要優化的內容提出可行性建議； 　　（九）負責數據庫運行中其它需要解決的問題。 　　第二十二條　協會操作員履行以下職責： 　　（一）負責協會數據庫的錄入和更新工作； 　　（二）管理和使用協會數據庫發文系統； 　　（三）審核數據的真實性、準確性、完整性和及時性，督促有關機構對虛假、不準確、遺漏或已過時的數據進行更新； 　　（四）對數據庫數據進行統計分析。 　　第二十三條　數據庫錄入機構的系統管理員履行以下職責： 　　（一）負責本地數據庫的安裝和瀏覽器插件的下載及安裝； 　　（二）對數據庫使用人員進行培訓和操作指導，及時發現并排除運行中的各種故障； 　　（三）對安裝有數據庫的計算機和相關設備進行維護保養； 　　（四）定期對本地數據庫中的數據進行備份； 　　（五）對數據庫運行過程中需要優化的內容向協會提出可行性建議； 　　（六）負責本地數據庫運行中其它需要解決的問題。 　　第二十四條　數據庫錄入機構的操作員履行以下職責： 　　（一）負責本機構及其從業人員的數據錄入和更新工作，嚴格按照協會的要求及時、準確地將審核確認后的數據錄入到數據庫中； 　　（二）管理和使用本機構數據庫發文系統。 第四章　數據庫的安全與維護 　　第二十五條　為保障本數據庫的安全運行，數據庫使用機構和使用人員必須遵守下列安全操作規定： 　　（一）嚴格按照預先設定的操作權限操作，嚴禁越權操作，操作員須對自己用戶名下的所有操作負責； 　　（二）在上機操作過程中，如發現輸入的信息有誤，必須按照系統提供的功能進行修改； 　　（三）在上機操作過程中，一旦出現意外情況致使數據丟失或損壞，必須在系統管理員的指導和監督下按正確方法進行數據恢復工作，并做好數據恢復的記錄； 　　（四）為防止意外事故的發生和計算機病毒的侵害，要定期對數據進行備份。 　　協會的數據庫備份文件應當在全國性銀行的保險柜中進行保管。 　　第二十六條　為保障本數據庫的安全運行，數據庫使用機構和使用人員必須遵守下列保密管理規定： 　　（一）采取嚴密的安全措施，不準無關人員使用與數據庫有關的計算機系統； 　　（二）各機構的用戶名、密碼由協會系統管理員統一分配和管理； 　　（三）首次使用數據庫時，必須更改本機構用戶密碼； 　　（四）系統管理員和密碼持有者不得泄露自己保管的用戶名和密碼； 　　（五）操作員調離該崗位時應立即通知協會，由協會系統管理員對該用戶進行注銷，并為提供新的用戶名和密碼； 　　（六）操作員的密碼按權限級別嚴格控制，操作員應定期或不定期更換密碼； 　　（七）備份的業務數據不得交由操作員保管，交接、調閱時必須存檔備查。 第五章　附則 　　第二十七條　本規定的有關用語的含義如下： 　　（一）本地數據庫：指在申報數據的機構所使用的計算機中由協會安裝的數據庫，此數據庫的功能是儲存錄入的數據，并可一次性生成文件包報送協會。此數據庫也可以作為數據庫使用機構的檔案庫； 　　（二）電子文檔：指按照協會要求通過因特網或使用磁盤、光盤等存儲媒介報送數據的文件格式。 　　第二十八條　本規定未盡事宜或與國家有關的法律、法規或相關規定相悖的，按有關規定執行。 　　第二十九條　本規定由中國期貨業協會負責解釋。 　　第三十條　本規定自公布之日起實施。 　　附件二： 期貨從業人員執業資格網上公示實施辦法 　　第一條　為了加強對期貨從業人員的自律管理，規范期貨從業人員的行為，接受社會公眾監督，促進期貨行業規范發展，中國期貨業協會（以下簡稱“協會”）根據《期貨從業人員資格管理辦法（修訂）》、《中國期貨業協會章程》，制定本實施辦法。 　　第二條　《期貨從業人員資格管理辦法（修訂）》第四條規定的期貨從業人員，即取得《期貨從業人員資格證書（執業）》（以下簡稱“執業證書”）的人員，應當進行資格公示。 　　期貨輔助人員可參照期貨從業人員的公示方法予以公示。 　　第三條　期貨從業人員公示的內容包括：姓名、性別、出生年份、最高學歷、最高學位、掌握的外語語種及程度、執業證書取得時間、執業證書號碼、執業證書狀態（有效、暫停或失效）、高級管理人員任職資格取得時間、高級管理人員任職資格序號、其他資格證書、所在單位、業務類別、所屬部門、培訓信息、工作履歷和獎懲信息以及協會認為應當公示并經中國證監會核準的信息。 　　第四條　協會有權對不真實、不準確或未及時更新的信息不予公示。由此造成的后果，由負責提供和更新數據的機構承擔。 　　公示內容由期貨從業人員所在機構提供。該機構應當對其所提供信息的真實性、準確性和完整性負責，并保證及時更新。 　　第五條　期貨從業人員資格公示具有公信的效力。 　　第六條　協會采用網上公示的方式在協會網站（www.cfachina.org）上對期貨從業人員的公示內容進行公示。 　　第七條　期貨從業人員自取得執業證書起開始資格公示。 　　期貨從業人員不再從事期貨業務的，自其執業證書失效之日起，轉為非執業人員，其從業信息保持公示五年。 　　第八條　網上資格公示按照以下程序進行： 　　（一）從事期貨業務的機構應當按照《中國期貨業協會團體會員、從業人員信息管理數據庫使用管理暫行規定》中的有關規定，向“中國期貨業協會團體會員、從業人員信息管理數據庫”填報、更新本單位期貨從業人員的信息。 　　（二）協會將及時從“中國期貨業協會團體會員、從業人員信息管理數據庫”中將期貨從業人員應當公示的信息導入“期貨從業人員執業資格網上公示數據庫”（以下簡稱“網上公示數據庫”），及時更新有關信息，并在網站上注明最后更新時間。 　　第九條　任何單位和個人對期貨從業人員公示信息有異議或發現期貨從業人員有違規行為，均可通過網上公示數據庫中設置的專門界面、電子郵件、電話及書面等形式，按照規定的程序向協會進行反映。 　　對于單位和個人反映的情況和問題，協會有關部門將按照規定的程序進行處理。協會為反映情況和問題的單位和個人保密。 　　第十條　期貨從業人員要自覺接受有關單位和社會公眾的監督，積極配合協會對有關問題的調查。 　　期貨從業人員不得阻撓、刁難他人向協會反映情況和問題，更不能打擊報復，否則，按照協會的有關規定進行紀律處分。 　　第十一條　期貨從業人員受到監管部門、自律組織、所在機構的獎勵和處罰的，由協會將有關信息記錄到網上公示數據庫中進行公示。 　　第十二條　協會的期貨經紀公司會員應當在《期貨經紀合同》中注明以下字樣：“有關本公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站（http://www.cfachina.org）的`期貨從業人員執業資格公示數據庫`進行查詢和核實”；應當在其營業場所提供必要的設備，以便客戶登錄協會網站查詢期貨從業人員資格公示信息。 　　第十三條　本辦法由中國期貨業協會負責解釋。 　　第十四條　本辦法自公布之日起實施。