在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券業協會關于發布《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-12-31
·
6087人看過
（中證協發[2006]88號）
各會員公司：
根據中國證監會關于在全行業開展治理商業賄賂專項工作的要求，協會秘書處將《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》（草案）提交全體會員審議，現將已經會員審議修改并由會員代表簽署同意的《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》印發給你們，望遵照執行。
特此通知。
中國證券業協會
2006年9月4日
中國證券業協會會員反商業賄賂公約
第一條 為治理證券行業的商業賄賂行為，營造資本市場改革和發展的良好環境，根據國家法律、法規的有關規定和《中國證券業協會章程》，經全體會員協商達成共識，特制定本公約。
第二條 會員應當嚴格遵守國家法律、法規，以及中國證監會制定的各項規章；自覺遵守和履行協會制定的自律規則和各項公約，形成遵紀守法、嚴格自律的行業發展氛圍。
第三條 會員應當認真學習貫徹國家關于治理商業賄賂的各項規定，自覺抵制不正當交易行為和商業賄賂，積極配合中國證監會查辦相關違法違規行為，建立健全反對不正當交易行為和防治商業賄賂長效機制。
第四條 會員應當自覺維護證券市場“公開、公平、公正”的原則，做到勤勉盡責，誠實守信，規范經營，共同發展，切實保護投資者利益，維護行業整體形象，努力創造行業和諧發展的環境。
第五條 會員應當共同維護證券市場秩序，公平競爭，不得有下列行為：
1、證券公司在經紀業務中，為了做大交易量，增加收入，向機構客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭；在資產管理業務中，為了取得受托資金，向委托單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付好處費；在投資銀行業務中，為了拉項目，違規向發行人及有關負責人或居間人賬外暗中支付顧問費、公關費。
2、證券投資基金管理公司在基金代銷過程中，為使基金代銷機構擴大基金的銷售規模，向基金代銷機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，向有關單位、個人賬外暗中給予好處費。
3、證券投資咨詢公司為投資者提供證券投資咨詢服務時，為謀取他人賬外暗中支付的現金、實物等其他不正當利益，而故意誘導投資者買賣證券。
第六條 會員要經常對本單位從業人員進行以“八榮八恥”為主要內容的社會主義道德觀的宣傳教育，不斷提高本單位從業人員“知榮明恥”的道德意識，督促員工積極踐行“八榮八恥”，創造和建立健康的企業文化。
第七條 會員應當建立健全反商業賄賂的內控機制和員工行為規范，堵塞管理漏洞，樹立公司誠信經營的服務品牌，不斷提升公司專業化服務水平，擴大客戶資源，拓展業務發展空間。
第八條 會員應當負責對本單位從業人員履行公約的情況進行監督檢查，對違反公約的員工進行查處和教育，對情節嚴重的，及時報告中國證監會及其有關司法部門。
協會應當對會員商業賄賂行為實行自律監察，并依據協會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規則的給予書面批評、通報批評、公開譴責等紀律處分，并在行業誠信數據庫中予以記錄。
0
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
相關文章
2020-12-12
2021-01-23
2021-03-12
2020-12-18
2021-03-18
2021-03-04
2020-12-07
2021-01-10
2020-11-26
2021-03-22
2021-02-03
2021-02-21
2020-12-23
2021-02-14
2021-01-27
2021-02-07
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國固體廢物環境污染防治法
1995-10-30出版管理條例（2011修訂）
2011-03-19中國人民政治協商會議第十一屆全國委員會第一次會議政治決議
2008-03-14中華人民共和國憲法(1975)[失效]
1975-01-17全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和保加利亞共和國引渡條約》的決定
1997-02-23中華人民共和國專利法(2000修正)
2000-08-25中華人民共和國律師法(2001修訂)
2001-12-29中華人民共和國證券法(2004修正)
2004-08-28中華人民共和國人民法院組織法（2006修訂）
2006-10-31中華人民共和國現役軍官法
2000-12-28第五屆全國人民代表大會常務委員會關于防止關停企業和停建緩建工程國家財產遭受損失的決議
1981-03-09全國人民代表大會常務委員會關于增加《中華人民共和國香港特別行政區基本法》附件三所列全國性法律的決定
1998-11-04全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和吉爾吉斯共和國關于中吉國界的補充協定》的決定
2000-04-29中華人民共和國海域使用管理法
2001-10-27中華人民共和國土地管理法（修訂）
1998-08-29大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例(2017修訂)
2017-04-14護士條例(2020修正)
2020-03-27公共場所衛生管理條例(2019修正)
2019-04-23殘疾人教育條例(2017修訂)
2017-02-01中華人民共和國知識產權海關保護條例(2018修正)
2018-03-19毒品違法犯罪舉報獎勵辦法
1970-01-01事業單位人事管理條例
2014-04-25國務院辦公廳關于進一步加強煤礦安全生產工作的意見
1970-01-01國務院辦公廳關于批準常州市城市總體規劃的通知
2013-08-15國務院關于印發質量發展綱要(2011-2020年)的通知
2012-02-06國務院辦公廳關于貫徹落實《國務院關于進一步做好打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品工作的意見》任務分工的通知
2011-12-28國務院關于加快長江等內河水運發展的意見
2011-01-21國務院關于修改《中華人民共和國發票管理辦法》的決定
2010-12-20國務院關于修改《工傷保險條例》的決定
2010-12-20國務院辦公廳關于進一步加強乳品質量安全工作的通知
2010-09-16