各會員單位：

　　《中華人民共和國公司法（修訂）》、《中華人民共和國證券法（修訂）》（以下簡稱兩法）已經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，國家主席胡錦濤簽署第42、43號主席令公布，將于2006年1月1日正式實施。兩法的頒布實施是我國證券市場發(fā)展歷程中一件具有里程碑意義的大事，對進一步依法治市，促進我國證券市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實意義和深遠的歷史意義。為此，中國證券業(yè)協(xié)會號召全體會員單位認真學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹兩法。現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

　　一、要充分認識兩法頒布實施的重要意義

　　此次兩法的修訂，吸收了我國資本市場15年來，尤其是《證券法》頒布實行6年來的經(jīng)驗與教訓(xùn)，適應(yīng)我國加入WTO后證券市場規(guī)范發(fā)展和改革開放的新形勢，針對證券市場出現(xiàn)和面臨的新情況、新問題進行了歷時兩年多的修訂，特別是對混業(yè)經(jīng)營、融資融券、多層次市場體系建設(shè)、金融衍生產(chǎn)品發(fā)展、拓寬資金入市渠道、市場參與主體行為規(guī)范、投資者權(quán)益保護等資本市場發(fā)展的核心問題所涉及的法律條文進行了修改、補充和完善，涵蓋面廣，內(nèi)容豐富，具有較強的前瞻性和可操作性，為資本市場和證券行業(yè)在更高起點上進行制度創(chuàng)新提供了法律依據(jù)，創(chuàng)造了發(fā)展空間。各會員單位要緊緊抓住兩法同時修改頒布的重要機遇，從推進資本市場改革發(fā)展和完善社會主義市場經(jīng)濟體制，推進依法治市的高度，認真做好兩法的學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹工作，全面提升資本市場地位，促進資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。

　　二、要緊密聯(lián)系各單位實際，認真學(xué)習(xí)兩法，深入把握精神實質(zhì)和具體要求

　　兩法在宏觀上為資本市場和證券行業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展提供了空間、創(chuàng)造了良好條件，同時也在具體制度上對證券公司、基金管理公司、投資咨詢公司等證券經(jīng)營機構(gòu)的誠信經(jīng)營理念、規(guī)范發(fā)展意識、公司治理與管理水平、內(nèi)控機制等方面，提出了新的規(guī)范要求，各證券經(jīng)營機構(gòu)要緊密聯(lián)系各單位實際情況，認真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會兩法的精神實質(zhì)和具體要求，把握證券市場及各證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀，尋找差距，明確目標，實事求是地制定發(fā)展規(guī)劃和落實措施，銳意改革，勇于創(chuàng)新，把兩法精神和具體要求逐條落到實處。

　　（一）各會員單位的主要負責(zé)人要高度重視兩法的學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹工作。要認真按照中國證監(jiān)會和協(xié)會有關(guān)部署，把學(xué)習(xí)、貫徹兩法列入本單位重要的工作日程，領(lǐng)導(dǎo)帶頭，全面部署，精心組織本單位員工進行兩法學(xué)習(xí)。

　　（二）要采用多種形式組織好本單位的學(xué)習(xí)活動。各證券經(jīng)營機構(gòu)要采用個人學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)、知識競賽、考試測驗等豐富多彩、生動活潑的方式組織本單位員工，特別是業(yè)務(wù)骨干和關(guān)鍵崗位員工認真學(xué)習(xí)、貫徹兩法。要通過多種形式的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使全體員工深入了解兩法修改的背景、修改的主要內(nèi)容以及修改的重大意義，熟知兩法的有關(guān)條文，準確把握有關(guān)的具體要求，全面提高本單位依法、合規(guī)經(jīng)營的意識和水平。

　　（三）各會員單位要在認真學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，按照兩法的精神和有關(guān)要求，結(jié)合本單位實際，不斷改進和完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司內(nèi)控機制和風(fēng)險管理制度，深化內(nèi)部體制改革和優(yōu)化資源配置，建立科學(xué)的激勵約束機制，制訂明確的經(jīng)營責(zé)任制度，加強內(nèi)部稽核與檢查，建立及時評估業(yè)務(wù)風(fēng)險的機制，要通過事前、事中和事后的督促管理，細化業(yè)務(wù)經(jīng)營的內(nèi)控程序和內(nèi)容，切實推進現(xiàn)代金融企業(yè)制度建設(shè)。

　　三、要發(fā)揮會員單位貼近市場和投資者的優(yōu)勢，廣泛開展兩法的宣傳活動

　　宣傳兩法，普及證券法律知識，將有助于加強市場參與各方的法律意識，提高公眾對證券行業(yè)的了解和認知程度，改善和提升證券行業(yè)的社會形象，開創(chuàng)證券行業(yè)發(fā)展的新局面。因此，各會員單位在做好自身學(xué)習(xí)、貫徹兩法的同時，要認真做好兩法的宣傳工作。

　　（一）各會員單位要利用自身優(yōu)勢，結(jié)合本單位實際，做好面向投資者的兩法宣傳工作：一是要采取在辦公場所、營業(yè)網(wǎng)點和其他相關(guān)公共場所張貼統(tǒng)一的宣傳標語，組織座談會和專題報告，開展培訓(xùn)與咨詢等群眾所喜聞樂見的形式，面向社會公眾開展宣傳活動，宣傳、普及證券法律知識。在活動中，要重點講解此次證券法修改的背景、意義及主要內(nèi)容。二是要積極參加協(xié)會組織的座談會、兩法知識電視大賽等學(xué)習(xí)、宣傳活動。

　　（二）各地方證券業(yè)協(xié)會要發(fā)揮主觀能動性，根據(jù)證監(jiān)會和協(xié)會關(guān)于學(xué)習(xí)宣傳兩法的要求，協(xié)助和配合轄區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)，把兩法的學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹工作作為近期重點工作，結(jié)合本地區(qū)實際，組織各自會員單位宣傳兩法。在活動中要注意及時總結(jié)有關(guān)經(jīng)驗，隨時向協(xié)會反映。

　　兩法學(xué)習(xí)宣傳貫徹工作是一項長期的任務(wù)，各會員單位應(yīng)有計劃、有步驟、分層次地開展這項工作。各會員單位在學(xué)習(xí)、宣傳中要不斷總結(jié)經(jīng)驗。協(xié)會將根據(jù)會員的要求，組織專題交流活動，推廣成功經(jīng)驗。

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　二00五年十月二十八日