中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》有關(guān)問(wèn)題的通知 　　各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)： 　　為提高證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))制定了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》(見(jiàn)附件1，以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》)，經(jīng)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)表決通過(guò)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備，予以發(fā)布實(shí)施。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下: 　　一、各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《管理規(guī)則》的要求，建立健全本機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售人員資質(zhì)管理制度，制定基金銷(xiāo)售人員資質(zhì)合規(guī)計(jì)劃。其中： 　　(一)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行半年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求; 　　(二)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求; 　　(三)商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達(dá)到第五條第一款第(二)項(xiàng)的要求，且每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)至少應(yīng)有一名從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證，《管理規(guī)則》施行兩年應(yīng)內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求。 　　二、《管理規(guī)則》第五條第一款第(三)項(xiàng)規(guī)定的基金銷(xiāo)售人員在《管理規(guī)則》實(shí)施前，已經(jīng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試取得的考試成績(jī)合格證，可以作為其從業(yè)資質(zhì)證明。 　　三、中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)由基金銷(xiāo)售人員所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一打印，基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證由基金銷(xiāo)售人員登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行打印，并加蓋所在機(jī)構(gòu)公章。 　　四、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在2010年6月底以前在本公司網(wǎng)站建立公示專欄，按照規(guī)定的格式(見(jiàn)附件2)將全部基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)及基金銷(xiāo)售人員資質(zhì)情況在公司網(wǎng)站上披露，同時(shí)將公示網(wǎng)址和本公司基金銷(xiāo)售人員資質(zhì)情況報(bào)送協(xié)會(huì)。今后，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對(duì)銷(xiāo)售人員資質(zhì)情況進(jìn)行更新，并將更新內(nèi)容報(bào)送協(xié)會(huì)。公示網(wǎng)址、本公司基金銷(xiāo)售人員資質(zhì)情況和更新情況以電子郵件方式報(bào)送至[email protected]。 　　五、協(xié)會(huì)在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應(yīng)注冊(cè)獲得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的基金銷(xiāo)售人員的注冊(cè)和執(zhí)業(yè)情況，還將通過(guò)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查、日常業(yè)務(wù)檢查等，檢查基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況。 　　附件： 　　1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則 　　2、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)及銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)信息一覽表 　　http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE2%BB%F9%BD%F0%CF%FA%CA%DB%CD%F8%B5%E3%BC%B0%CF%FA%CA%DB%C8%CB%D4%B1%D7%CA%B8%F1%D0%C5%CF%A2%D2%BB%C0%C0%B1%ED.1263201520312.doc 　　二〇一〇年一月十一日 　　附件1： 　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則 　　第一條　為提高證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷(xiāo)售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))的有關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)則。 　　第二條　本規(guī)則適用于下列基金銷(xiāo)售人員： 　　(一)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人; 　　(二)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。 　　第三條　本規(guī)則所稱的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。 　　第四條　基金銷(xiāo)售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過(guò)以下方式獲取： 　　(一)通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)申請(qǐng)，符合條件的可獲得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 　　(二)通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)”一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。 　　第五條　基金銷(xiāo)售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求： 　　(一)基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得第四條第(一)項(xiàng)規(guī)定的中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū); 　　(二)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得第四條第(一)項(xiàng)規(guī)定的中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū); 　　(三)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。 　　前款第(三)項(xiàng)人員已取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，可以豁免基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。 　　第六條　基金銷(xiāo)售人員在開(kāi)展基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)時(shí)應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質(zhì)證明。 　　第七條　對(duì)于通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷(xiāo)售人員，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。 　　第八條　對(duì)于取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可參照協(xié)會(huì)證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱的要求，組織與基金銷(xiāo)售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。 　　取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。 　　第九條　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售人員的銷(xiāo)售行為、流動(dòng)情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷(xiāo)售人員管理檔案，登記基金銷(xiāo)售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。 　　第十條　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。 　　第十一條　協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)于違反本規(guī)則及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)將進(jìn)行調(diào)查并視情節(jié)輕重對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員予以紀(jì)律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷(xiāo)售人員和所在機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)。不予糾正或情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 　　第十二條　本規(guī)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 　　第十三條　本規(guī)則自公布之日起施行。