境外投資管理辦法(修訂)

　　(征求意見稿)

　　第一章 總則

　　第一條 為進一步促進和發展境外投資，提高境外投資便利化水平，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》、《政府核準的投資項目目錄(2013年本)》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱境外投資，是指在我國依法設立的企業(以下簡稱企業)通過新設、并購等方式在投資東道國(地區)擁有非金融企業或取得既有非金融企業所有權、控制權或經營管理權等權益的行為。投資東道國(地區)是指境外投資的最終目的地。

　　第三條 企業開展境外投資的經濟技術可行性由其自行負責，并應當認真了解并遵守境內外相關法律法規、規章和政策。

　　第四條 企業開展境外投資不得有以下情形：

　　(一)危害我國國家主權、安全和公共利益，或違反我國法律法規；

　　(二)損害我與有關國家(地區)關系；

　　(三)違反我國對外締結的國際條約；

　　(四)涉及我國禁止出口的產品和技術。

　　第五條 商務部負責對境外投資實施管理和監督，省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門(以下簡稱省級商務主管部門)負責對本行政區域內境外投資實施管理和監督。

　　第二章 備案和核準

　　第六條 企業境外投資涉及敏感國別(地區)和敏感行業的，報商務部核準；企業其他情形的境外投資，報商務部和地方省級商務主管部門備案。

　　第七條 商務部和省級商務主管部門通過“境外投資管理系統”(以下簡稱“系統”)對企業境外投資實行備案和核準，打印并頒發《企業境外投資證書》(以下簡稱《證書》，樣式見附件)。《證書》由商務部和省級商務主管部門分別印制并蓋章，實行統一編碼管理。

　　第八條 備案

　　(一)中央企業報商務部備案；地方企業報省級商務主管門備案。

　　(二)中央企業和地方企業通過“系統”按要求填寫并打印《境外投資備案表》(以下簡稱《備案表》)，加蓋公章后，連同企業營業執照復印件等材料分別報商務部和省級商務主管部門備案。

　　(三)《備案表》填寫完整且符合法定形式的，商務部和省級商務主管部門在3個工作日內予以備案并頒發《證書》。

　　第九條 核準

　　(一)需由商務部核準的敏感國家和地區包括：與我國未建交的國家、受聯合國制裁的有關國家、發生戰亂的有關國家和地區等。

　　敏感行業包括：涉及使用國家限制出口的產品和技術、涉及多國(地區)利益等。

　　(二)中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

　　(三)核準境外投資應當征求我駐外使(領)館(經商處(室))意見。涉及中央企業的，由商務部征求意見；涉及地方企業的，由省級商務主管部門征求意見。商務部和省級商務主管部門征求意見時應當向駐外使(領)館(經商處(室))提供投資事項基本情況等相關信息。

　　駐外使(領)館(經商處(室))主要從東道國安全狀況、對雙邊政治和經貿關系影響等方面提出意見，并自收到征求意見函之日起10個工作日內予以回復。

　　(四)企業辦理境外投資核準須提交以下材料：

　　1、申請書，主要內容包括投資主體情況、境外企業的名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資的具體內容等。

　　2、境外投資相關合同或協議；

　　3、涉及使用我限制出口的產品或技術的境外投資，應提交有關部門同意產品或技術出口的材料；

　　4、營業執照復印件。

　　(五)地方企業向省級商務主管部門提出申請后，省級商務主管部門應當于10個工作日內(不含征求駐外使(領)館(經商處(室)的時間)對企業申報材料是否完備以及是否涉及本辦法第四條所列情形進行初審，同意后將初審意見和全部申請材料報送商務部。商務部收到省級商務主管部門的申請后，應當于15個工作日內做出是否予以核準的決定。#p#分頁標題#e#

　　中央企業向商務部提出申請后，商務部對企業申報材料是否完備以及是否涉及本辦法第四條所列情形進行審核。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當在3個工作日內一次告知申請人。受理后，商務部應當于15個工作日內(不含征求駐外使(領)館(經商處(室))的時間)做出是否予以核準的決定。

　　(六)對予以核準的境外投資，商務部出具書面核準決定并頒發《證書》；不予核準的，書面通知申請企業并說明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

　　第十條 兩個以上企業共同投資設立境外企業，應當由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負責申請核準或備案。如果各方持股比例相等，應當協商后由一方負責申請。負責辦理核準或備案的商務主管部門應將核準或備案結果告知其他投資方所屬商務主管部門。

　　第十一條 為維護企業合法權益，商務部或省級商務主管部門辦理企業礦產資源勘查開發類境外投資核準時，應征求國內有關商會、協會的意見。有關商會、協會應在3個工作日內回復意見。

　　第三章 變更和終止

　　第十二條 核準或備案后，原境外投資申請事項發生變更，企業應參照第二章的規定向原核準或備案機關申請辦理變更手續。

　　第十三條 企業終止已核準或備案的境外投資，應當按當地法律辦理注銷手續后，向原核準或備案機關備案，并交回《證書》。

　　終止是指原經核準或備案的境外企業不再存續或我國企業均不再擁有原經核準或備案的境外企業的股權等任何權益。

　　第四章 境外投資行為規范

　　第十四條 企業應當客觀評估自身條件、能力，深入研究東道國(地區)投資環境，積極穩妥開展境外投資，注意防范風險。境內外法律法規和規章對資格資質有要求的，應當取得相關證明文件。

　　第十五條 企業應敦促境外企業重視在東道國(地區)的環境保護，樹立環境保護意識，履行環境保護責任。

　　第十六條 企業應敦促境外企業注重企業文化建設，尊重當地風俗習慣，履行必要社會責任，做好境外融合工作。

　　第十七條 企業對其投資設立的境外企業冠名應當符合境內外法律法規和政策規定。未按國家有關規定獲得批準的企業，其境外企業名稱不得使用“中國”、“中華”、“全國”、“國家”等字樣。境外企業外文名稱可在申請核準或備案前在東道國(地區)進行預先注冊。

　　第十八條 企業應當落實各項人員和財產安全防范措施，建立突發事件預警機制和應急預案。在境外發生突發事件時，企業應當按照“誰派出誰負責”的原則及時、妥善處理，并立即向駐外使(領)館(經商處(室))和國內有關主管部門報告。

　　企業應做好外派人員行前安全、紀律教育和應急培訓工作，未經安全培訓的人員一律不得派出，加強對外派人員的管理，敦促并協助其依法辦理當地合法居留和工作許可。

　　第十九條 企業應當要求境外企業中方負責人當面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外使(領)館(經商處(室))報到登記。企業應當接受駐外使(領)館(經商處(室))在突發事件防范、人員安全保護等方面的指導。

　　第二十條 企業應按有關規定向原核準或備案機關報告境外投資業務情況和統計資料，報告與境外投資相關的困難、問題，并確保報送情況和數據真實準確。

　　第五章 管理和服務

　　第二十一條 商務部負責對省級商務主管部門及中央企業總部的境外投資管理情況進行檢查和指導。省級商務主管部門每半年向商務部報告境外投資有關情況。

　　第二十二條 商務部會同有關部門建立健全境外投資政策促進、服務保障和風險防控體系，加強境外投資的引導、促進、服務和保障，發布有關指導性文件，強化公共服務。#p#分頁標題#e#

　　商務部發布《對外投資合作國別(地區)指南》，幫助企業了解東道國(地區)投資環境；會同有關部門發布國別產業、環境保護等指引，指導企業建立境外投資行為規范；通過政府間多雙邊經貿或投資合作機制等協助企業解決困難和問題；建立對外投資與合作信息服務系統，為企業開展境外投資提供統計、投資機會、投資障礙、預警等信息服務。

　　第二十三條 《證書》是企業境外投資獲得核準或備案的憑證，企業可據此辦理境外投資相關手續。

　　第二十四條 企業自領取《證書》之日起2年內，未在東道國(地區)完成有關法律手續或未辦理境內有關部門手續，《證書》及相關文件自動失效，《證書》應交回原核準或備案機關。如需再開展境外投資，須按本辦法規定重新申請核準或備案。

　　第二十五條 《證書》不得偽造、涂改、出租、轉借或以任何形式轉讓。已變更、失效或注銷的《證書》應當交回發證機關。

　　第六章 罰則

　　第二十六條 企業提供虛假申請材料或不如實填報《備案表》的，商務部和省級商務主管部門給予警告，可在一年內對該企業任何境外投資不予以核準或備案；企業以提供虛假材料等不正當手段取得境外投資核準或備案的，商務部及省級商務主管部門應收回《證書》，并可在三年內對該企業任何境外投資不予以核準或備案。

　　第二十七條 違反本辦法規定的企業三年內不得享受國家有關境外投資政策支持。

　　第二十八條 商務主管部門有關工作人員不依本辦法規定履行職責，或者濫用職權的，依法給予行政處分。

　　第七章 附則

　　第二十九條 省級商務主管部門可依照本規定制定相應的管理辦法。

　　第三十條 本辦法所稱中央企業系指國務院國有資產監督管理委員會履行出資人職責的企業和中央管理的其他單位。

　　第三十一條 事業單位法人開展境外投資、企業在境外設立分支機構適用本辦法。企業赴臺灣、香港、澳門地區投資參照本辦法執行。

　　第三十二條 企業投資設立的境外企業開展境外再投資，在完成法律手續后，應由企業報商務主管部門備案。企業為地方企業的，須通過“系統”填報相關信息，打印《境外中資企業再投資備案表》并加蓋本企業公章后向省級商務主管部門備案；企業為中央企業的，中央企業總部通過“系統”填報相關信息，打印備案表并加蓋公章后向商務部備案。企業遞交備案表后即完成備案。

　　第三十三條 本辦法由商務部負責解釋。

　　第三十四條 本辦法自2014年 月 日起施行。《境外投資管理辦法》(商務部2009年5號令)廢止。此前有關規定與本辦法不符的，以本辦法為準。