6月9日,中國證監(jiān)會(huì)正式公布<期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(草案)>和<期貨從業(yè)人員管理辦法(草案)>(以下分別簡稱"草案一"和"草案二"),公開向業(yè)內(nèi)征求意見,截止日期為6月14日。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)權(quán)威人士介紹,這兩個(gè)辦法是國務(wù)院發(fā)布新修訂的<期貨交易管理?xiàng)l例>(下稱<條例>)后,證監(jiān)會(huì)為構(gòu)筑新的期貨業(yè)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò),擬訂的最后兩個(gè)管理辦法,與之前發(fā)布的<期貨交易所管理辦法>和<期貨公司管理辦法>等一起形成7大主要配套規(guī)章。

　　由于<條例>的一大重要改變即是要發(fā)展股指期貨,它的配套規(guī)章出齊實(shí)際上意味著股指期貨的立法工作已然基本完成。

　　前述權(quán)威人士稱,凈資本監(jiān)管、保證金監(jiān)管,和更為主要的對人的監(jiān)管是監(jiān)管過程中的"三套馬車"。此前證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)定重點(diǎn)在完善前兩者。

　　"但是,前兩者如果不與人結(jié)合起來,那么監(jiān)管肯定無法到位。對從業(yè)人員的監(jiān)管是一個(gè)方面,而更主要的是對期貨公司高管的監(jiān)管。"前述人士強(qiáng)調(diào)。新發(fā)布的兩個(gè)管理辦法即分別對此二類人員的監(jiān)管做出嚴(yán)格規(guī)定。

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官位高權(quán)重

　　為了滿足股指期貨推出后對期貨公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制的高要求,草案一對期貨公司高管的地位和任職資格進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。業(yè)界高度關(guān)注的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官問題也得到明確。

　　按照草案一,期貨公司必須專門設(shè)置首席風(fēng)險(xiǎn)官,在期貨公司高級管理人員中,其地位僅次于總經(jīng)理和副總經(jīng)理。

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格要求也很高。草案一第13條規(guī)定,申請首席風(fēng)險(xiǎn)官除了要具備經(jīng)理層人員的一般條件之外,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。這樣的規(guī)定顯然與期貨公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任職資格相差無幾。

　　除此之外,與董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職只須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)不同,首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職必須由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn);如果由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn),也必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)授權(quán)。

　　另外,首席風(fēng)險(xiǎn)官在一定程度上還超然于公司本身。根據(jù)草案一的規(guī)定,期貨公司不能隨意免除首席風(fēng)險(xiǎn)官。"期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。"

　　而今年4月15日起正式施行的<期貨公司管理辦法>第43條也規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

　　股指期貨立法完成在即

　　"實(shí)際上,長期以來,期貨公司都面臨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)拓展之間的巨大矛盾,而在先前期貨公司以生存為第一要?jiǎng)?wù)時(shí),常常傾向于降低對風(fēng)險(xiǎn)控制的要求,這也是前幾年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)的原因之一。"湘財(cái)祈年期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)鄧超稱,"證監(jiān)會(huì)對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的高要求非常有必要。"

　　鄧超預(yù)測,隨著金融期貨的推出,未來期貨市場的經(jīng)營規(guī)模會(huì)逐步得到擴(kuò)展,因此期貨公司在生存上舉步維艱的狀況肯定會(huì)得到緩解,因此現(xiàn)在應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提到一個(gè)更高的要求。

　　"對于首席風(fēng)險(xiǎn)官的設(shè)置,證監(jiān)會(huì)可能還會(huì)制定專門的<首席風(fēng)險(xiǎn)官試行辦法>。"海富期貨副總經(jīng)理肖海平向記者透露。這一試行辦法將對首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職要求、職責(zé)范圍等方面將做更為詳細(xì)的規(guī)定。

　　隨著上述兩個(gè)辦法的頒布,股指期貨法規(guī)制定和修改的重要任務(wù)無疑大功告成在即。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　對于草案二,證監(jiān)會(huì)期貨部副主任、中期協(xié)會(huì)長劉志超于5月26日在上海舉辦的"期貨公司高管培訓(xùn)班"上表示,由證監(jiān)會(huì)制定的<期貨從業(yè)人員管理辦法>的規(guī)定"相對比較原則性"。

　　"按照新的<期貨交易管理?xiàng)l例>的授權(quán),中期協(xié)已經(jīng)抓緊在制定與之相配套的另外六個(gè)方面的辦法,包括培訓(xùn)、考試、懲戒以及資格認(rèn)定等方面。下一步還要征求業(yè)界方方面面的意見。"劉志超表示。

??? （文章發(fā)布日期:2007年06月12日）