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寧波
登記結(jié)算新規(guī)征求意見 休眠證券賬戶將限制使用
證券時報記者 于揚(yáng)
本報訊 為落實證券法、公司法和即將實施的證券登記結(jié)算管理辦法等法律法規(guī)的規(guī)定，中國證券登記結(jié)算公司日前發(fā)布通知，就《證券登記規(guī)則》、《證券賬戶管理規(guī)則》公開向社會征求意見。根據(jù)賬戶管理規(guī)則的征求意見稿，中國結(jié)算公司有權(quán)對“休眠”賬戶，即證券余額為零且最近三年無交易的證券賬戶采取限制使用措施。
據(jù)悉，《證券賬戶管理規(guī)則(征求意見稿)》是在現(xiàn)行規(guī)則基礎(chǔ)上修訂形成的。征求意見稿對證券賬戶的開立，賬戶注冊資料的查詢變更，賬戶注銷與合并等均作出詳盡規(guī)定。按照規(guī)則，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。對于國家法律、法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類機(jī)構(gòu)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國結(jié)算申請，可開立多個證券賬戶，特殊法人機(jī)構(gòu)開立多個證券賬戶以及外國戰(zhàn)略投資者開立證券賬戶應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理。
征求意見稿明確， 開立證券賬戶由中國結(jié)算及其開戶代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。開戶代理機(jī)構(gòu)指受中國結(jié)算委托的證券公司、商業(yè)銀行及境外B股結(jié)算會員。 自然人及一般機(jī)構(gòu)開戶由代理機(jī)構(gòu)受理；保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等特殊法人機(jī)構(gòu)以及外國戰(zhàn)略投資者開立證券賬戶，由中國結(jié)算受理。中國結(jié)算公司實行實時配號開戶方式；證券賬戶持有人可以到開戶代理機(jī)構(gòu)查詢和變更該賬戶的注冊資料；對于證券余額為零的證券賬戶，持有人可以申請注銷；證券賬戶注銷后不得再恢復(fù)使用。
《證券登記規(guī)則(征求意見稿)》主要對證券在證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種的初始登記、變更登記、退出登記等相關(guān)事項作出明確規(guī)定。依照登記規(guī)則，中國結(jié)算還提供包括網(wǎng)絡(luò)投票和股份持有人類別標(biāo)識服務(wù)等在內(nèi)的一系列服務(wù)。
兩規(guī)則征求意見的截止日為6月5日。(征求意見稿詳見中國證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站：www.chinaclear.cn)
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