莊心一說,今后證券公司所有的?業務牌照、業務許可都將和自身資本實力、內控水平、合規狀況保持一個動態的平衡。中國證監會將來會出臺明確的法規,建立證券公司資本、負債等明確的標準,整改后達不到標準的證券公司將退出市場。
目前,證券公司的發展、創新、改革已經成為證券行業內外共同關注、重視的課題。莊心一說,當前的證券行業正在困境中崛起,正在努力復蘇,因此探討證券公司的創新發展具有現實意義。
首先,改革、創新是目前證券公司繼續發展的唯一選擇,證券公司必須重新塑造自己行業的核心競爭力。其次,證券公司創新改革應當圍繞證券市場的改革和發展這個中心,并為此服務。證券公司應當以功能完善、產品的增加為目標,抓住主業,做大基礎。在這個過程中,證券公司的創新改革將支持、服務于證券市場改革,以維護證券市場的發展,因此,改革和發展是證券公司自身、必然的責任。第三,證券公司嚴格自律、有效內控是創新的前提和基礎。監管制度的完善和效率的提高,也是影響證券公司創新發展的要素之一。創新不是孤立的,而是與市場整體制度創新有關。監管機關嚴格執法是公平、效率的最重要體現。當前正在進行證券公司綜合治理改革,各方都要以此為契機建立起優勝劣汰的機制。每家公司都要努力把自身既有優勢化為發展的資源,建立長效的行業發展機制。第四,創新是集體行為,因此市場各方要同心同德,密切合作。證券公司、交易所、結算公司、證監會系統,必須共同行動起來,抓住當前有利時機和迫在眉睫的時機,用改革來加快證券市場復興的進程。?
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