各省、自治區、直轄市人民政府,國務院各部委、各直屬機構:
近兩年來,以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動屢有發生,個別地區甚至到了十分猖獗的地步,不但擾亂了國民經濟的正常秩序,而且嚴重影響了社會穩定。今年重點打擊的“蘭州證券黑市”就是這類違法犯罪活動的典型。該類違法犯罪活動主要有以下三個特點:一是從事違法犯罪活動的機構未經主管部門批準,營業地點和公司名稱頻繁變更、隱蔽性很強;二是涉案機構并未與證券交易系統聯網,而是打著“投資咨詢”和“代客理財”等招牌,以高額回報為誘餌,采用在內部系統模擬證券交易等欺詐手法進行詐騙;三是部分入場參與者雖然對這些機構的非法性質有所了解,卻仍因心存僥幸涉足其中。據不完全統計,從1999年至2000年,全國共發生此類案件216起,對正常的經濟秩序和社會穩定構成了極大的威脅,必須堅決予以打擊。為落實《國務院關于整頓和規范市場經濟秩序的決定》(國發[2001]11號),經國務院同意,現就有關事項通知如下:
一、統一思想,周密部署,盡快遏制以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動
打擊以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動,難度大、敏感度高、涉及面廣。各地區、各部門一定要統一思想,充分認識此類違法犯罪活動的嚴重性和危害性,并按照本通知的要求,立即部署打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的有關工作。各地區要盡快成立由政府有關負責同志牽頭,當地證券監管、工商行政管理部門和公安機關組成的領導小組,統籌安排、周密部署,根據《刑法》、《證券法》和《非法多事機構和非法金融業務活動取締辦法》等法律法規和規章的相關規定,對以證券期貨投資為名進行的違法犯罪活動從重、從快地給予嚴厲打擊,發現一起,查處一起,力爭在年內使此類違法犯罪活動得到有效遏制。
二、明確職責分工,加強協作配合,形成打擊合力
各省、自治區、直轄市人民政府要結合本地實際,制定專項打擊工作的具體步驟和方案。各地證券監管、工商行政管理部門和公安機關要樹立大局觀念,在當地政府的統一領導下,明確職責分工,互相配合,排除干擾,迅速開展查處、取締工作。證券監管部門和工商行政管理部門要依照各自的職責,做好對非法證券期貨經營者違法違規行為的初步調查工作,公安機關要視情況提前介入,對涉嫌犯罪的及時立案查處。證券監管、工商行政管理部門和公安機關的執法工作人員必須恪盡職守、秉公執法、凡因監管不力,執法不嚴,玩忽職守,徇私舞弊,貽誤工作的,應追究責任、嚴肅處理;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
三、正確適用法律,把握政策界限
(一)對超出核準的經營范圍,非法從事或變相非法從事證券期貨交易活動,非法經營境外期貨、外匯期貨業務的,以涉嫌非法經營罪立案查處。
(二)對未經證券監管部門批準和工商行政管理部門登記注冊,擅自設立證券期貨機構的,以涉嫌擅自設立金融機構罪立案查處。
(三)對以“投資咨詢”、“代客理財”等為招牌,以高額回報、贈送禮品、虛假融資、減免手續費、提供“免費午餐”等為誘餌吸納客戶資金,采用內部模擬證券期貨交易等手法,非法侵占他人財產的,以涉嫌集資詐騙罪立案查處。
(四)非法證券期貨經營者對受害人有暴力、威脅、非法拘禁等侵犯公民人身權利的行為,或以暴力、威脅手段阻礙國家機關工作人員依法執行公務,情節嚴重,構成犯罪的,依法追究刑事責任。
(五)對以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的機構,由證券監管部門、工商行政管理部門依法取締、吊銷其營業執照。
四、加強法制宣傳和對投資者的教育,把握新聞輿論導向,維護社會穩定
各地區、各部門要根據整頓和規范市場經濟秩序形勢的需要,通過各種宣傳手段,加強正面宣傳和證券期貨法律法規教育。要運用報刊、電臺、電視等多種形式,公布本地區合法證券期貨交易機構的名稱、地址、電話,提醒投資者到合法的證券經營機構參與證券投資,防止上當受騙。要向社會重申《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第十八條有關“因參與非法金融業務活動受到的損失,由參與者自行承擔”的規定,各級政府、各有關部門不承擔任何賠償責任。要結合已查處的典型案例,不失時機地做好受騙群眾的說服教育工作。各級新聞管理部門,要加強對相關新聞報道的管理和從業人員的職業道德教育,把握正確的輿論導向,防止少數別有用心的人為達到讓政府賠償的目的,惡意炒作,轉嫁責任,制造事端,破壞安定團結的大好局面。
以上各項工作,各省、自治區、直轄市人民政府應于10月底以前向國務院報告落實情況,國務院將組織有關部門進行檢查。各地區、各部門在執行本通知的過程中如發現重大問題,應及時向國務院報告;同時,要從中吸取經驗教訓,完善監管措施,進一步加大對以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的打擊力度,從根本上防止此類違法犯罪活動死灰復燃,堅決維護市場經濟的正常秩序。
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