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寧波
財政部關(guān)于擴大國債券上市轉(zhuǎn)讓券種的通知
隨著國庫券轉(zhuǎn)讓市場管理工作的不斷加強和國庫券轉(zhuǎn)讓價格趨向合理，逐步擴大上市轉(zhuǎn)讓國債券券種的條件已基本成熟，各地也要求擴大上市轉(zhuǎn)讓的國債券。經(jīng)我部與有關(guān)部門研究，同意擴大部分國債券上市轉(zhuǎn)讓，特此通知如下：
一、除已允許上市轉(zhuǎn)讓的1985、1986年國庫券外，同意對個人發(fā)行的1982、1983、1984、1987、1988年國庫券在已批準(zhǔn)可以開放國庫券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的城市掛牌上市。
二、凡經(jīng)營上述已批準(zhǔn)上市轉(zhuǎn)讓的國債券應(yīng)該實行保護價格，原則上最低自營買進(jìn)價不得低于票面值，否則不得上市買賣。
三、購買二手國債券的收益率，在考慮自營買進(jìn)價不低于面值的情況下，由各辦理證券交易的機構(gòu)參考銀行儲蓄存款利率水平確定。
四、全國不同地區(qū)之間，根據(jù)市場供求情況，允許有一定的價差。但要逐漸縮小地區(qū)之間同一品種或者不同品種中還本付息期相同的國債券價差幅度。各地財政部門可根據(jù)全國交易價格表進(jìn)行監(jiān)督。
五、開放國債券轉(zhuǎn)讓市場的目的是為了方便群眾，提高國債信譽，促進(jìn)國債發(fā)行。一切辦理國券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機構(gòu)必須根據(jù)上述原則進(jìn)行交易活動，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，做到：
1.必須守法經(jīng)營，禁止買空賣空，對擅自擴大上市券種和有意壓價收購國債券及買空賣空者，除勒令停止整頓或取消經(jīng)營資格外，還應(yīng)按關(guān)于打擊國債券非法交易的有關(guān)規(guī)定處理。
2.已開業(yè)的證券交易機構(gòu)在交易過程中，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自停業(yè)或變相停業(yè)，違者作為自動放棄經(jīng)營權(quán)處理，不得再次申請辦理國債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
3.各證券交易機構(gòu)在辦好國債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的同時，還應(yīng)做好國債券發(fā)行、兌付工作。
六、目前允許上市的1985、1986年國庫券轉(zhuǎn)讓價格偏低，1985年國庫券待償期僅一個月左右，購買二手國庫券的收益率有的仍在14％左右，大大高于同期存款利率，這對新國債券上市十分不利。各地要將購買1985、1986年二年國庫券的收益率適當(dāng)降低，降低幅度由各地根據(jù)具體情況確定。
七、任何經(jīng)營國債券買賣業(yè)務(wù)的證券交易機構(gòu)辦理自營買賣時，必須同時掛出上市國債券買入價格和賣出價格，不得有行無市。買入價和賣出價之差最高不得超過所交易國債券面值的2％。
八、金融機構(gòu)辦理貼現(xiàn)、抵押收進(jìn)的國債券，以及單位持有的罰沒、退賠的國債券，均不允許上市交易。
九、經(jīng)國家批準(zhǔn)的證券交易機構(gòu)可以跨地區(qū)經(jīng)營國債券交易業(yè)務(wù)。
十、本文從發(fā)布之日起執(zhí)行，凡以前文件精神與本文有抵觸的，按本文精神執(zhí)行。
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