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寧波
財政部關于個人投資者在交易所場內買賣記帳式國債試點辦法的通知
各試點機構：
為促進國債向個人銷售，方便群眾在交易所場內購買記帳式國債，經財政部與上海證券交易所研究決定，選擇若干家實力較強、經營較好的證券經營機構（以下簡稱試點單位），利用上海證券交易所登記系統在北京市進行“國債專用帳戶”試點，具體實施辦法如下：
一、帳戶的管理
1.帳戶管理分為交易場所和試點單位兩個層次。上海證券中央登記結算公司在電腦主機內，開立具有專門標識的國債專用帳戶。上海證券交易所、上海證券中央登記結算公司同試點單位簽定帳戶管理協議，確定帳戶管理的權利和義務關系。試點單位依據協議指定營業網點直接向投資者個人發放國債專用帳戶卡。國債專用帳戶的帳號由上海證券中央登記結算公司為各試點單位事先設定、預留。在設定、預留的帳號內，各試點單位可分次申領使用，剩余部分備案留用。
2.國債專用帳戶目前只用于記帳式國債發行認購及上市交易，不得用于股票及其它交易。國債專用帳戶由上海證券中央登記結算公司統一印制，封面為淡黃色底紋，以別于股票帳戶卡。國債專用帳戶設立后，原證券帳戶的交易范圍（既可用于股票交易，又可用于國債交易）及開設辦法不變。
3.國債專用帳戶的開戶費為5元，由試點單位代收。
4.國債專用帳戶實行指定交易，投資者只能在開立國債專用帳戶的網點辦理國債的申購和交易。
5.試點單位為個人投資者開立國債專用帳戶時，需同時開立資金帳戶，資金帳戶起點金額為購買一手（面值1000元）的國債的資金額。按照上海證券交易所以手為交易單位的規定，投資者購買金額應為千元面值國債價格的整數倍。試點單位不得提高資金帳戶開戶的起點金額。資金帳戶的開立可以有不同的形式，在保證降低開戶費用的前提下，由試點單位自行確定。
二、帳戶的開立及申購手續
1.國債專用帳戶的開立及新發行國債的申購手續可同時進行。個人投資者可持本人身份證到試點單位指定營業網點填寫“開戶申請書”和“購買國債申報單”。試點單位據此為投資者辦理帳戶開立及申購手續。
2.新發行國債的申購采取兩種方式：（1）場內市價申購。投資者開立帳戶后，試點單位根據投資者指定的場內掛牌價格，向場內申報買入，待成交后于次日到試點單位領取交割單，辦理清算交割，上海證券交易所電腦主機自動完成債權過戶。（2）柜臺定價申購。投資者根據試點單位指定的價格買入后即時辦理資金交割并領取交割單。試點單位在當日營業終了后，通過傳真通知上海證券交易所，為投資者辦理債權過戶手續。
3.為方便個人投資者通過開立國債專用帳戶在國債發行期內購買國債，試點單位也可采取“上門服務”等多種方式，積極促進個人購買。
4.上海證券交易所在發行期內開設國債分銷專場，方便個人投資者購買記帳式國債。
三、試點工作若干政策規定和組織實施
1.國債發行期內的申購事宜，一律不收取購買手續費。
2.利用國債專用帳戶在二級市場上進行國債交易的手續費不超過交易金額的2‰。
3.投資者通過國債專用帳戶在二級市場買賣記帳式國債的清算交割辦法與證券帳戶現行辦法相同。
4.國債專用帳戶債權的到期兌付，統一由試點單位辦理，并將資金及時記入投資者資金帳戶。
5.試點單位應指定專人負責此項工作，在指定網點開設國債專柜辦理開戶及國債買賣業務，并積極采取多種便民措施，方便群眾購買。有條件的網點，應積極推進國債的電話委托買賣業務。
6.試點單位應廣泛開展宣傳工作，將開辦此項業務的指定網點的地址、電話等對外公布，并做好咨詢解釋工作。
7.要建立健全國債專用帳戶的監管制度，交易所、試點單位和財政部要定期對國債專用帳戶的實施情況進行檢查。
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