鐵路工程建設(shè)市場秩序監(jiān)管暫行辦法

　　國鐵工程監(jiān)[2016]3號

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強鐵路工程建設(shè)市場秩序監(jiān)督管理，規(guī)范鐵路工程建設(shè)市場秩序，促進(jìn)鐵路工程建設(shè)市場健康發(fā)展，根據(jù)《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2014年本)的通知》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機制的若干意見》等，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于國家鐵路局、地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局(含北京鐵路督察室，下同)依法從事鐵路工程建設(shè)市場秩序行業(yè)監(jiān)督管理活動。

　　第三條 鐵路工程建設(shè)市場秩序監(jiān)督管理遵循依法、公開、公平、公正和誠實信用原則。

　　第二章 監(jiān)督管理

　　第四條 國家鐵路局負(fù)責(zé)擬定規(guī)范鐵路工程建設(shè)市場秩序政策措施并組織實施，指導(dǎo)、檢查和協(xié)調(diào)地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局鐵路工程建設(shè)市場秩序監(jiān)管工作，對地方政府有關(guān)部門鐵路工程建設(shè)市場監(jiān)管工作予以行業(yè)指導(dǎo)。

　　第五條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)國務(wù)院投資主管部門審批(核準(zhǔn)、備案)的鐵路工程建設(shè)市場秩序監(jiān)督檢查，受理投訴舉報并組織調(diào)查處理，依法查處違法違規(guī)行為;按規(guī)定通報、報告鐵路工程建設(shè)市場秩序方面的違法違規(guī)行為和相關(guān)監(jiān)管信息;分析鐵路工程建設(shè)市場形勢，總結(jié)鐵路工程建設(shè)市場秩序監(jiān)管工作;聯(lián)系地方政府有關(guān)部門并提供行業(yè)指導(dǎo)。

　　第六條 地方政府審批(核準(zhǔn))的鐵路工程建設(shè)市場秩序監(jiān)管工作，由省級人民政府按《國務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新投資管理方式建立協(xié)同監(jiān)管機制的若干意見》要求組織實施。

　　第三章 監(jiān)管方式

　　第七條 鐵路工程建設(shè)市場秩序監(jiān)管方式主要包括監(jiān)督檢查、投訴舉報處理、行政處罰、監(jiān)管約談、信用記錄及公告等。

　　第八條 監(jiān)督檢查包括專項檢查、抽查，并以抽查方式為主。地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)制定監(jiān)督檢查計劃，隨機確定監(jiān)督檢查人員和檢查對象，合理確定抽查比例和頻次，依法開展監(jiān)督檢查。

　　第九條 開展監(jiān)督檢查、投訴舉報調(diào)查，應(yīng)由2名及以上監(jiān)督人員實施，必要時可聘請有關(guān)專家參加。監(jiān)督人員開展監(jiān)督工作應(yīng)主動出示有效證件，針對發(fā)現(xiàn)問題及時與被監(jiān)督單位及人員進(jìn)行確認(rèn)，并有權(quán)采取下列措施：

　　1.要求當(dāng)事人提供資質(zhì)(資格)證明、項目審批(核準(zhǔn))文件、承發(fā)包合同等與監(jiān)管事項相關(guān)的材料;

　　2.進(jìn)入現(xiàn)場實地查看有關(guān)工程實施活動;

　　3.調(diào)閱并復(fù)制有關(guān)建設(shè)項目的文件和資料;

　　4.召集當(dāng)事人調(diào)查了解相關(guān)情況;

　　5.發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為時，責(zé)令改正。

　　對于依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，按有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)按規(guī)定辦理自行組織招標(biāo)備案、接受招標(biāo)投標(biāo)情況書面報告，辦理建設(shè)項目竣工驗收備案。

　　第十一條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)當(dāng)向社會公布受理鐵路工程建設(shè)市場秩序投訴舉報的聯(lián)系方式，并按規(guī)定受理、調(diào)查、處理投訴舉報。

　　第十二條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)將發(fā)生較大及以上事故、存在嚴(yán)重違法違規(guī)行為、造成嚴(yán)重社會影響以及投訴舉報問題較多的單位，納入監(jiān)管重點，并在一定時期內(nèi)對其加大監(jiān)督檢查力度。

　　第十三條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局可約談納入監(jiān)管重點的單位法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，必要時可以一并約談其上級單位的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人。

　　第十四條 開展監(jiān)管約談工作，應(yīng)事先向被約談單位發(fā)送書面約談通知。通知應(yīng)明確被約談人的職務(wù)、約談時間和地點、約談原因、約談主要問題和相關(guān)要求等。

　　約談由地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)人或部門負(fù)責(zé)人具體實施，約談過程應(yīng)有專人負(fù)責(zé)記錄。約談記錄應(yīng)納入監(jiān)管檔案。

　　第十五條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)將查實的違法違規(guī)行為，及時納入不良行為記錄，按《鐵路安全生產(chǎn)違法行為公告辦法》規(guī)定予以公告，并作為分析、總結(jié)鐵路工程建設(shè)情況和開展有關(guān)監(jiān)督工作的依據(jù)。

　　第十六條 監(jiān)督人員開展監(jiān)督工作時，不得非法干預(yù)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得泄露監(jiān)督中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密;與監(jiān)督對象存在利害關(guān)系的，應(yīng)主動回避;有玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，按規(guī)定處理;觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

　　第四章 監(jiān)管內(nèi)容

　　第十七條 地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，對市場準(zhǔn)入、發(fā)包承包、建設(shè)程序執(zhí)行、合同履約等事項加強監(jiān)督。

　　第十八條 依法應(yīng)當(dāng)取得資質(zhì)的從業(yè)單位市場準(zhǔn)入監(jiān)督內(nèi)容包括：

　　1.有效性：企業(yè)是否取得資質(zhì)證書且在有效期內(nèi);

　　2.合規(guī)性：承接業(yè)務(wù)是否在資質(zhì)允許范圍之內(nèi);

　　3.持續(xù)性：企業(yè)取得資質(zhì)后，相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件是否持續(xù)滿足。

　　第十九條 依法應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員市場準(zhǔn)入監(jiān)督內(nèi)容包括：

　　1.有效性：是否持有相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格證書且有效;

　　2.合規(guī)性：所從事的工作是否在規(guī)定允許范圍。

　　第二十條 鐵路工程以及與工程有關(guān)的貨物、服務(wù)的發(fā)包監(jiān)督內(nèi)容包括：

　　1.發(fā)包條件是否具備，包括發(fā)包人法人資格、項目審批手續(xù)取得等;

　　2.發(fā)包程序是否符合規(guī)定;

　　3.依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項目是否使用了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文本;

　　4.是否存在另行簽訂背離原發(fā)包文件實質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議，或依法招標(biāo)項目簽訂的合同主要條款與招標(biāo)、投標(biāo)文件不一致;

　　5.是否存在指定分包、肢解分包等其他違法發(fā)包行為。

　　第二十一條 鐵路工程以及與工程有關(guān)的貨物、服務(wù)的承包監(jiān)督內(nèi)容包括：

　　1.承包人是否具有獨立法人資格;

　　2.是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包行為;

　　3.是否存在借用或掛靠資質(zhì)行為;

　　4.其他違法承包行為。

　　鐵路工程施工違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠等行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法(試行)》。

　　第二十二條 建設(shè)程序執(zhí)行情況監(jiān)督主要確認(rèn)是否按規(guī)定取得下列手續(xù)：

　　1.項目審批手續(xù);

　　2.施工圖設(shè)計文件審查(審核)以及設(shè)計變更手續(xù);

　　3.工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù);

　　4.開工手續(xù);

　　5.合同變更手續(xù);

　　6.竣工驗收手續(xù);

　　7.法定的其他工程建設(shè)程序性手續(xù)。

　　第二十三條 合同履約主要監(jiān)督是否存在下列情形：

　　1.違法調(diào)整工期;

　　2.違法變更施工圖設(shè)計;

　　3.違法變更合同主體;

　　4.拖欠工程款、拖欠農(nóng)民工工資;

　　5.違規(guī)設(shè)立工程保證金;

　　6.合同履約其他違法違規(guī)行為。

　　第五章 附則

　　第二十四條 地方政府有關(guān)部門實施的鐵路工程建設(shè)市場秩序監(jiān)管工作，可參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十五條 本辦法由國家鐵路局工程監(jiān)督管理司負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十六條 本辦法自2016年3月1日起施行。