黃河水利委員會(huì)，內(nèi)蒙古自治區(qū)水利廳、寧夏回族自治區(qū)水利廳：

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)沿黃地區(qū)水資源短缺，現(xiàn)狀用水結(jié)構(gòu)不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展要求，工業(yè)用水僅占總用水量的3%左右，遠(yuǎn)低于全國20%的平均水平；農(nóng)業(yè)用水比例高達(dá)95%以上，灌區(qū)工程老化失修，用水效率低下，農(nóng)業(yè)灌溉節(jié)水潛力較大。

　　按照黨的十六大提出的實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)的目標(biāo)，今后10年內(nèi)蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)經(jīng)濟(jì)將會(huì)快速增長，城市化率也將有較大提高，沿黃地區(qū)工業(yè)和城鎮(zhèn)用水量將有較大幅度增加。根據(jù)水資源供需平衡分析，2010年，該區(qū)域工業(yè)用水量的需求將占總用水量的10%左右，未來工業(yè)和城市用水的不斷增加將主要通過全面建設(shè)節(jié)水型社會(huì)和遠(yuǎn)期的南水北調(diào)來解決。近期在水資源總量難以增加的情況下，解決該地區(qū)火電等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和急迫的城市用水問題，必須從當(dāng)?shù)貙?shí)際出發(fā)，通過合理調(diào)整用水結(jié)構(gòu)、大力推行灌區(qū)節(jié)水，在確保居民生活、糧食安全和基本生態(tài)用水的前提下，改變現(xiàn)有水資源利用格局，引導(dǎo)水資源向高效益、高效率方向轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)以節(jié)水、高效為目標(biāo)的優(yōu)化配置，以水資源的可持續(xù)利用支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

　　按照治水新思路，應(yīng)用水權(quán)、水市場理論，黃河水利委員會(huì)、內(nèi)蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)水行政主管部門于2003年開展了水權(quán)轉(zhuǎn)換試點(diǎn)工作，探索出一條解決干旱地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展用水的新途徑。在實(shí)地調(diào)查和充分研究的基礎(chǔ)上，我部組織完成了內(nèi)蒙古、寧夏黃灌區(qū)近期水資源供需形勢及水權(quán)轉(zhuǎn)換水量初步分析等工作。為了進(jìn)一步引導(dǎo)、規(guī)范和推進(jìn)水權(quán)轉(zhuǎn)換工作，提出以下意見：

　　一、 指導(dǎo)思想和基本原則

　　1、指導(dǎo)思想

　　按照國家新的治水方略，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以水權(quán)、水市場理論為指導(dǎo)，以流域和區(qū)域水資源總體規(guī)劃為基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)水資源合理配置、高效利用和有效保護(hù)、建設(shè)節(jié)水型社會(huì)為目標(biāo)，以節(jié)約用水和調(diào)整用水結(jié)構(gòu)為手段；通過政府調(diào)控，市場引導(dǎo)，平等協(xié)商，兼顧效率與公平，統(tǒng)籌水權(quán)轉(zhuǎn)換工作；農(nóng)業(yè)節(jié)水支持工業(yè)和城市發(fā)展，工業(yè)發(fā)展積累資金又轉(zhuǎn)而支持農(nóng)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　2、基本原則

　　（1）總量控制原則。開展水權(quán)轉(zhuǎn)換工作應(yīng)遵循1987年國務(wù)院批準(zhǔn)的黃河可供水量分配方案，服從黃河水資源統(tǒng)一調(diào)度。

　　（2）以明晰初始水權(quán)為前提的原則。應(yīng)在建立和完善水資源宏觀控制和微觀定額兩套指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，明晰初始水權(quán)，作為水權(quán)轉(zhuǎn)換工作的前提條件；依照取水許可管理權(quán)限，逐步建立水權(quán)轉(zhuǎn)換審查制度，分級負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　（3）水資源供需平衡原則。水權(quán)轉(zhuǎn)換工作應(yīng)依據(jù)全面建設(shè)小康社會(huì)的目標(biāo)以及國家和地區(qū)的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，做好水資源供需平衡預(yù)測，統(tǒng)籌配置地表水和地下水以及其他水源，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)生活、生產(chǎn)和生態(tài)用水，實(shí)現(xiàn)區(qū)域水資源在現(xiàn)狀水平年和轉(zhuǎn)換期限內(nèi)的供需平衡。

　　（4）政府監(jiān)管原則。應(yīng)建立和規(guī)范水權(quán)轉(zhuǎn)換秩序，加強(qiáng)政府監(jiān)管，鼓勵(lì)社會(huì)的廣泛參與和監(jiān)督，防止造成市場壟斷；切實(shí)保障農(nóng)民及第三方合法權(quán)益，保護(hù)生態(tài)環(huán)境。水權(quán)轉(zhuǎn)換必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策，嚴(yán)格限制水資源向低水平重復(fù)建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)移。

　　（5）市場調(diào)節(jié)原則。逐步建立和完善公開、公平、公正、有序的水權(quán)轉(zhuǎn)換市場，通過有償轉(zhuǎn)換制度，充分發(fā)揮市場機(jī)制在資源配置中的作用，鼓勵(lì)水資源向低耗水、低污染、高效益、高效率行業(yè)轉(zhuǎn)移。

　　二、水權(quán)轉(zhuǎn)換的界定、范圍和條件

　　1、本意見所稱水權(quán)是指取水權(quán)，所稱水權(quán)轉(zhuǎn)換是指取水權(quán)的轉(zhuǎn)換。　　直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照國家取水許可制度和水資源有償使用制度的規(guī)定，向水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)申請領(lǐng)取取水許可證，并繳納水資源費(fèi)，取得取水權(quán)。

　　2、內(nèi)蒙古、寧夏自治區(qū)水權(quán)轉(zhuǎn)換試點(diǎn)范圍近期暫限于黃河干流取水權(quán)轉(zhuǎn)換（區(qū)域間的水權(quán)轉(zhuǎn)換可參照本指導(dǎo)意見執(zhí)行）。

　　3、水權(quán)轉(zhuǎn)換出讓方必須是已經(jīng)依法取得取水權(quán)，并擁有節(jié)余水量（近期主要指工程節(jié)水量，暫不考慮非工程措施節(jié)水量）的取水權(quán)益人。

　　4、水權(quán)轉(zhuǎn)換不得違背現(xiàn)行法律法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。

　　三、水權(quán)轉(zhuǎn)換的期限與價(jià)格

　　1、水權(quán)轉(zhuǎn)換期限

　　水權(quán)轉(zhuǎn)換的期限要與國家和自治區(qū)的國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃相適應(yīng)；綜合考慮節(jié)水工程設(shè)施的使用年限和受水工程設(shè)施的運(yùn)行年限，兼顧供求雙方的利益，合理確定水權(quán)轉(zhuǎn)換期限。

　　水權(quán)轉(zhuǎn)換期滿，受讓方需要繼續(xù)取水的，應(yīng)重新辦理轉(zhuǎn)換手續(xù)；受讓方不再取水的，水權(quán)返還出讓方，并由出讓方辦理相應(yīng)的取水許可手續(xù)。

　　水權(quán)轉(zhuǎn)換期內(nèi)，受讓方不得擅自改變所取得水量的用途。

　　2、水權(quán)轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　本意見所指水權(quán)轉(zhuǎn)換價(jià)格為：水權(quán)轉(zhuǎn)換總費(fèi)用/（水權(quán)轉(zhuǎn)換期限×年轉(zhuǎn)換水量）。

　　水權(quán)轉(zhuǎn)換總費(fèi)用包括水權(quán)轉(zhuǎn)換成本和合理收益。

　　水權(quán)轉(zhuǎn)換總費(fèi)用要綜合考慮保障持續(xù)獲得水權(quán)的工程建設(shè)成本與運(yùn)行成本以及必要的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償與生態(tài)補(bǔ)償，并結(jié)合當(dāng)?shù)厮Y源供給狀況、水權(quán)轉(zhuǎn)換期限等因素，合理確定。

　　涉及節(jié)水改造工程的水權(quán)轉(zhuǎn)換，其轉(zhuǎn)換總費(fèi)用應(yīng)涵蓋：（1）節(jié)水工程建設(shè)費(fèi)用，包括灌溉渠系的防滲砌護(hù)工程、配套建筑物、末級渠系節(jié)水工程、量水設(shè)施、設(shè)備等新增費(fèi)用；（2）節(jié)水工程的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)，是指上述新增工程的歲修及日常維護(hù)費(fèi)用；（3）節(jié)水工程的更新改造費(fèi)用，是指當(dāng)節(jié)水工程的設(shè)計(jì)使用期限短于水權(quán)轉(zhuǎn)換期限時(shí)所必須增加的費(fèi)用；（4）因不同用水保證率而帶來的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償；（5）必要的經(jīng)濟(jì)利益補(bǔ)償和生態(tài)補(bǔ)償?shù)取?/p>

　　四、水權(quán)轉(zhuǎn)換的程序

　　水權(quán)轉(zhuǎn)換依照下列程序進(jìn)行：

　　1、水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方向自治區(qū)水行政主管部門提出書面申請，并提交出讓方的取水許可證復(fù)印件、水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方簽訂的意向性協(xié)議、《水權(quán)轉(zhuǎn)換可行性研究報(bào)告》和《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書》等有關(guān)材料。其中，由黃河水利委員會(huì)審批取水許可的，自治區(qū)水行政主管部門受理水權(quán)轉(zhuǎn)換申請后，提出初審意見并報(bào)送黃河水利委員會(huì)。

　　黃河水利委員會(huì)和自治區(qū)水行政主管部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定全面審查，并向社會(huì)公示，符合轉(zhuǎn)換條件的，予以批復(fù)。

　　經(jīng)審查批復(fù)后，水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方應(yīng)正式簽訂《水權(quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議書》，制定《水權(quán)轉(zhuǎn)換實(shí)施方案》，報(bào)黃河水利委員會(huì)和自治區(qū)水行政主管部門備案，并辦理取水許可相關(guān)手續(xù)。

　　2、水權(quán)轉(zhuǎn)換涉及節(jié)水改造工程的，應(yīng)嚴(yán)格按照國家基本建設(shè)程序的要求進(jìn)行節(jié)水改造工程建設(shè)和管理。

　　節(jié)水改造工程竣工后，由黃河水利委員會(huì)會(huì)同自治區(qū)水行政主管部門等有關(guān)部門，根據(jù)施工、監(jiān)理單位出具的工程竣工驗(yàn)收申請報(bào)告和監(jiān)理報(bào)告，對節(jié)水改造工程進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)收，并核定是否滿足節(jié)水目標(biāo)要求。

　　驗(yàn)收合格后，水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方方可到自治區(qū)水行政主管部門或黃河水利委員會(huì)辦理取水許可申請相關(guān)手續(xù)。

　　3、水權(quán)轉(zhuǎn)換出讓方取水許可變更，受讓方領(lǐng)到取水許可證后，水權(quán)轉(zhuǎn)換生效。

　　五、組織實(shí)施與監(jiān)督管理

　　黃河水利委員會(huì)、內(nèi)蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)水行政主管部門要高度重視水權(quán)轉(zhuǎn)換工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任，及時(shí)總結(jié)水權(quán)轉(zhuǎn)換工作的經(jīng)驗(yàn)，正確引導(dǎo)水權(quán)轉(zhuǎn)換工作，做好組織實(shí)施和監(jiān)督管理，并逐步建立公眾參與的機(jī)制。

　　黃河水利委員會(huì)要加強(qiáng)黃河取水總量控制，加強(qiáng)對內(nèi)蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)水權(quán)轉(zhuǎn)換工作的指導(dǎo)，嚴(yán)格審查《自治區(qū)水權(quán)轉(zhuǎn)換總體規(guī)劃》并監(jiān)督實(shí)施；按照管理權(quán)限和程序，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)水權(quán)轉(zhuǎn)換工作。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)要盡快明晰初始水權(quán)，編制《自治區(qū)水權(quán)轉(zhuǎn)換總體規(guī)劃》，并報(bào)黃河水利委員會(huì)審查；要加強(qiáng)項(xiàng)目審批和資金管理，確保水權(quán)轉(zhuǎn)換資金的專款專用，并切實(shí)保障水權(quán)轉(zhuǎn)換所涉及的農(nóng)民利益；要成立水權(quán)轉(zhuǎn)換工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)厮畽?quán)轉(zhuǎn)換工作的協(xié)調(diào)、管理，并及時(shí)協(xié)調(diào)處理在轉(zhuǎn)換期內(nèi)發(fā)生的涉及水權(quán)轉(zhuǎn)換雙方利益的問題。

　　黃河水利委員會(huì)、內(nèi)蒙古自治區(qū)和寧夏回族自治區(qū)水行政主管部門可根據(jù)本指導(dǎo)意見，結(jié)合實(shí)際情況，制定水權(quán)轉(zhuǎn)換實(shí)施辦法和細(xì)則。

　　二00四年五月十八日