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寧波
中國人民銀行關于全國銀行間債券市場實行準入備案制有關事宜的通知
全國銀行間同業拆借中心，中央國債登記結算有限責任公司：
為保證全國銀行間債券市場準入備案制度的順利實施，現就有關具體事宜通知如下：
一、確認金融機構進入全國銀行間債券市場的資格
全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司在受理金融機構聯網或開戶申請時，必須確認申請機構或各類基金的投資范圍是否包括政府債券買賣、債券買賣或證券買賣，如未包括，不予辦理聯網及開戶手續。
二、適時調整證券公司和投資基金的回購限額
根據《基金管理公司進入銀行間同業市場管理規定》和《證券公司進入銀行間同業市場管理規定》（銀發〔1999〕288）的有關規定，全國銀行間同業拆借中心按照基金管理公司公布的基金凈資產值的40％，每月計算并在交易系統中內設每只投資基金的回購限額；按照證券公司實收資本金的80％計算并在交易系統內設各家證券公司的債券回購限額，如證券公司的資本金發生變化，則根據中國證券監督管理委員會的有關批文及認可會計師事務所出具的驗資報告，相應調整其回購限額。
三、加強托管和對賬管理
中央國債登記結算有限責任公司必須按照《中華人民共和國國債托管管理暫行辦法》的規定，在接受客戶委托，為其辦理國債托管手續后，必須向客戶開具能夠證明該客戶托管賬戶余額的托管證明，并定期與客戶對賬。對其他類債券的托管和對賬管理，比照國債辦理。
四、加強報告和監督制度
全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司必須于每月十日前將上月的聯網、開戶和銷戶情況（包括申請情況），向中國人民銀行報告。同時，要加強對銀行間債券市場業務人員的培訓和對債券交易業務的日常監測，發現問題及時向中國人民銀行報告。
全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司應嚴格按照有關規定辦理聯網和開戶手續。如有違規行為，中國人民銀行將根據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》第36條規定進行處罰。
二○○二年四月十一日
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