全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

　　為保證全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案制度的順利實(shí)施，現(xiàn)就有關(guān)具體事宜通知如下：

　　一、確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的資格

　　全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司在受理金融機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)或開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)，必須確認(rèn)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)或各類(lèi)基金的投資范圍是否包括政府債券買(mǎi)賣(mài)、債券買(mǎi)賣(mài)或證券買(mǎi)賣(mài)，如未包括，不予辦理聯(lián)網(wǎng)及開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

　　二、適時(shí)調(diào)整證券公司和投資基金的回購(gòu)限額

　　根據(jù)《基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定》和《證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定》（銀發(fā)〔1999〕288）的有關(guān)規(guī)定，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心按照基金管理公司公布的基金凈資產(chǎn)值的40％，每月計(jì)算并在交易系統(tǒng)中內(nèi)設(shè)每只投資基金的回購(gòu)限額；按照證券公司實(shí)收資本金的80％計(jì)算并在交易系統(tǒng)內(nèi)設(shè)各家證券公司的債券回購(gòu)限額，如證券公司的資本金發(fā)生變化，則根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)批文及認(rèn)可會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告，相應(yīng)調(diào)整其回購(gòu)限額。

　　三、加強(qiáng)托管和對(duì)賬管理

　　中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司必須按照《中華人民共和國(guó)國(guó)債托管管理暫行辦法》的規(guī)定，在接受客戶(hù)委托，為其辦理國(guó)債托管手續(xù)后，必須向客戶(hù)開(kāi)具能夠證明該客戶(hù)托管賬戶(hù)余額的托管證明，并定期與客戶(hù)對(duì)賬。對(duì)其他類(lèi)債券的托管和對(duì)賬管理，比照國(guó)債辦理。

　　四、加強(qiáng)報(bào)告和監(jiān)督制度

　　全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司必須于每月十日前將上月的聯(lián)網(wǎng)、開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)情況（包括申請(qǐng)情況），向中國(guó)人民銀行報(bào)告。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)銀行間債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)和對(duì)債券交易業(yè)務(wù)的日常監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。

　　全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定辦理聯(lián)網(wǎng)和開(kāi)戶(hù)手續(xù)。如有違規(guī)行為，中國(guó)人民銀行將根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》第36條規(guī)定進(jìn)行處罰。





二○○二年四月十一日