第一章　總　則

　　第二章　機構管理

　　第三章　業務范圍

　　第四章　管理監督

　　第五章　附　則

中國人民銀行各省、自治區、直轄市分行、計劃單列城市分行：

　　為加強對證券公司的管理，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，總行制定了《證券公司管理暫行辦法》，現發給你們，并就有關問題通知如下：

　　一、設立證券公司須經人民銀行當地省、自治區、直轄市、計劃單列城市分行審核，報中國人民銀行總行批準。

　　二、證券公司目前只限在省、自治區、直轄市、計劃單列城市和第一、二批國庫券轉讓試點城市設立。

　　三、證券公司可在公司所在地的城市內設立營業點和代辦點，可在所在地城市之外設立代辦點。證券公司原則上不跨地區設立分支機構，各地應嚴格控制；個別的確需設立的，由人民銀行省、自治區、直轄市分行審核后，報人民銀行總行批準。

　　四、各地人民銀行出資開辦的證券公司可以保留，由省、自治區、直轄市、計劃單列城市分行審查后，報總行辦理重新登記和換發《經營金融業務許可證》手續。

　　五、各地人民銀行要加強對證券公司的管理。對本地區內未經人民銀行批準擅自設立的證券公司，要進行清理，除個別確屬社會需要，辦得好的，由人民銀行省、自治區、直轄市、計劃單列城市分行審查后，報總行審批外，其余的一律撤銷。

　　附：

證券公司管理暫行辦法

　　第一章　總　則

　　第一條　為加強對證券經營機構的管理，根據《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券公司是指依本辦法規定設立的、專門經營證券業務、具有獨立企業法人地位的金融機構。

　　第三條　中國人民銀行是國家證券管理機關，證券公司必須接受中國人民銀行的領導、管理、稽核、監督和協調。

　　第二章　機構管理

　　第四條　設立證券公司必須報經中國人民銀行批準。

　　第五條　證券公司可由經中國人民銀行批準可以辦理投資業務的金融機構和其他經中國人民銀行批準可以組建證券公司的單位出資組建。

　　第六條　設立證券公司應具備下列條件：

　　一、符合經濟發展的需要；

　　二、有不少于人民幣1000萬元的實收貨幣資本金；

　　三、有熟悉證券業務的從業人員和管理人員；

　　四、有固定的交易場所和合格交易設施。

　　第七條　設立證券公司應向中國人民銀行提出申請，填寫由中國人民銀行提供的《設立證券經營機構申請登記表》，并向中國人民銀行提交下列文件：

　　一、可行性報告；

　　二、公司章程；

　　必須載有機構名稱、所在地、經營宗旨、資本金、業務范圍、公司的性質、組織形式和經營管理等內容。

　　三、開戶銀行出具的驗資證明；

　　四、公司主要負責人和業務人員的資格證明；

　　五、人民銀行認為必要的其他文件。

　　第八條　經批準的證券公司應在自批準之日起的二十天之內，向中國人民銀行領取《經營金融業務許可證》。

　　證券公司應在自批準之日起四十天之內向工商行政管理局辦理登記注冊手續，并應在自開業之日起三十天內向當地稅務機關辦理稅務登記。

　　證券公司自批準之日起四個月內未開業者，原批準文件失效。

　　第九條　證券公司作下列變動，必須經中國人民銀行批準：

　　一、擴大經營業務范圍；

　　二、變更資本金總額；

　　三、變更地址；

　　四、修改公司章程；

　　五、設立證券業務的代辦點；

　　六、連續停業一個月以上或半年中累計停業三個月以上；

　　七、與其他機構合并或其營業的全部或部分轉讓他人或接受他人轉讓。

　　第十條　證券公司設立分支機構應報經中國人民銀行批準。

　　第十一條　撤銷證券公司須以書面形式向中國人民銀行原批準單位提出申請，經批準后，方可終止業務活動，并在中國人民銀行和有關部門的監督下清理債權債務，繳銷《經營金融業務許可證》，持中國人民銀行的批準撤銷文件，向工商行政管理部門報請繳銷《營業執照》。

　　第三章　業務范圍

　　第十二條　證券公司必須經營下列業務：

　　一、代理證券發行業務；

　　二、自營、代理證券買賣業務；

　　三、代理證券還本付息和紅利的支付。

　　第十三條　經中國人民銀行批準，證券公司還可經營下列業務中的一種或幾種：

　　一、證券的代保管和證券的鑒證；

　　二、接受委托代收證券本息和紅利；

　　三、接受委托辦理證券的登記和過戶；

　　四、證券貼現和證券抵押貸款；

　　五、證券投資咨詢；

　　六、人民銀行批準的其他業務。

　　第四章　管理監督

　　第十四條　證券公司應依照國家有關管理規定和中國人民銀行制定和認可的業務管理制度，本著合法經營、公平交易的原則，開展業務活動。

　　第十五條　證券公司應保持其資產合理的流動性。

　　證券公司帳戶上持有的證券其市場價值總額不得超過公司資本金的80％；同一證券的持有量不得超過公司資本金的30％；持有同一企業股票的數額不得超過該企業股份總額的5％和本公司資本金的10％。

　　中國人民銀行有權根據經濟形勢的變化對以上比例進行必要的調整。

　　第十六條　證券公司應每年從其盈利中提取3％以上的交易損失準備金存繳中國人民銀行。

　　交易損失準備金只能用于填補證券交易的損失，不得挪作他用。

　　第十七條　證券公司不得從事操縱市場價格、內部交易、欺詐和其他以影響市場行情從中漁利的行為和交易。

　　第十八條　證券公司應按中國人民銀行的要求、按時報送業務報表，并在每個會計年度結束后的三個月內向中國人民銀行提交營業報告書和下列經過人民銀行指定的會計（審計）事務所審計的財務報表：資產負債表、損益報表、以及中國人民銀行要求提供的其他文件和資料。

　　第十九條　中國人民銀行在必要時，可要求證券公司提交有關該公司交易和資產狀況的材料；有權指派人員檢查該公司的營業、財產狀況、帳簿文件及其他有關文件，并向社會公布檢查結果。

　　第二十條　中國人民銀行有權對違反本辦法第四條、第五條、第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條的機構，視情節輕重，給予以下處罰：

　　一、通報批評；

　　二、沒收非法所得；

　　三、罰款；

　　四、拍賣庫存證券；

　　五、責令部分或全部停業整頓；

　　六、撤銷公司。

　　以上處罰，可以并處。

　　第五章　附　則

　　第二十一條　本辦法由中國人民銀行負責解釋和組織實施。

　　第二十二條　本辦法自發布之日起生效。