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中國人民銀行關(guān)于印發(fā)《證券公司管理暫行辦法》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-14 · 1455人看過

  第一章 總 則

  第二章 機(jī)構(gòu)管理

  第三章 業(yè)務(wù)范圍

  第四章 管理監(jiān)督

  第五章 附 則

中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行、計劃單列城市分行:

  為加強(qiáng)對證券公司的管理,根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》,總行制定了《證券公司管理暫行辦法》,現(xiàn)發(fā)給你們,并就有關(guān)問題通知如下:

  一、設(shè)立證券公司須經(jīng)人民銀行當(dāng)?shù)厥 ⒆灾螀^(qū)、直轄市、計劃單列城市分行審核,報中國人民銀行總行批準(zhǔn)。

  二、證券公司目前只限在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市和第一、二批國庫券轉(zhuǎn)讓試點城市設(shè)立。

  三、證券公司可在公司所在地的城市內(nèi)設(shè)立營業(yè)點和代辦點,可在所在地城市之外設(shè)立代辦點。證券公司原則上不跨地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),各地應(yīng)嚴(yán)格控制;個別的確需設(shè)立的,由人民銀行省、自治區(qū)、直轄市分行審核后,報人民銀行總行批準(zhǔn)。

  四、各地人民銀行出資開辦的證券公司可以保留,由省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行審查后,報總行辦理重新登記和換發(fā)《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》手續(xù)。

  五、各地人民銀行要加強(qiáng)對證券公司的管理。對本地區(qū)內(nèi)未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券公司,要進(jìn)行清理,除個別確屬社會需要,辦得好的,由人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行審查后,報總行審批外,其余的一律撤銷。

  附:

證券公司管理暫行辦法

  第一章 總 則

  第一條 為加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理,根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》,特制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱證券公司是指依本辦法規(guī)定設(shè)立的、專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)、具有獨立企業(yè)法人地位的金融機(jī)構(gòu)。

  第三條 中國人民銀行是國家證券管理機(jī)關(guān),證券公司必須接受中國人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)、管理、稽核、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。

  第二章 機(jī)構(gòu)管理

  第四條 設(shè)立證券公司必須報經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。

  第五條 證券公司可由經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可以辦理投資業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)和其他經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可以組建證券公司的單位出資組建。

  第六條 設(shè)立證券公司應(yīng)具備下列條件:

  一、符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要;

  二、有不少于人民幣1000萬元的實收貨幣資本金;

  三、有熟悉證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員和管理人員;

  四、有固定的交易場所和合格交易設(shè)施。

  第七條 設(shè)立證券公司應(yīng)向中國人民銀行提出申請,填寫由中國人民銀行提供的《設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請登記表》,并向中國人民銀行提交下列文件:

  一、可行性報告;

  二、公司章程;

  必須載有機(jī)構(gòu)名稱、所在地、經(jīng)營宗旨、資本金、業(yè)務(wù)范圍、公司的性質(zhì)、組織形式和經(jīng)營管理等內(nèi)容。

  三、開戶銀行出具的驗資證明;

  四、公司主要負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)人員的資格證明;

  五、人民銀行認(rèn)為必要的其他文件。

  第八條 經(jīng)批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)在自批準(zhǔn)之日起的二十天之內(nèi),向中國人民銀行領(lǐng)取《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》。

  證券公司應(yīng)在自批準(zhǔn)之日起四十天之內(nèi)向工商行政管理局辦理登記注冊手續(xù),并應(yīng)在自開業(yè)之日起三十天內(nèi)向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)辦理稅務(wù)登記。

  證券公司自批準(zhǔn)之日起四個月內(nèi)未開業(yè)者,原批準(zhǔn)文件失效。

  第九條 證券公司作下列變動,必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn):

  一、擴(kuò)大經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍;

  二、變更資本金總額;

  三、變更地址;

  四、修改公司章程;

  五、設(shè)立證券業(yè)務(wù)的代辦點;

  六、連續(xù)停業(yè)一個月以上或半年中累計停業(yè)三個月以上;

  七、與其他機(jī)構(gòu)合并或其營業(yè)的全部或部分轉(zhuǎn)讓他人或接受他人轉(zhuǎn)讓。

  第十條 證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)應(yīng)報經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。

  第十一條 撤銷證券公司須以書面形式向中國人民銀行原批準(zhǔn)單位提出申請,經(jīng)批準(zhǔn)后,方可終止業(yè)務(wù)活動,并在中國人民銀行和有關(guān)部門的監(jiān)督下清理債權(quán)債務(wù),繳銷《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》,持中國人民銀行的批準(zhǔn)撤銷文件,向工商行政管理部門報請繳銷《營業(yè)執(zhí)照》。

  第三章 業(yè)務(wù)范圍

  第十二條 證券公司必須經(jīng)營下列業(yè)務(wù):

  一、代理證券發(fā)行業(yè)務(wù);

  二、自營、代理證券買賣業(yè)務(wù);

  三、代理證券還本付息和紅利的支付。

  第十三條 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),證券公司還可經(jīng)營下列業(yè)務(wù)中的一種或幾種:

  一、證券的代保管和證券的鑒證;

  二、接受委托代收證券本息和紅利;

  三、接受委托辦理證券的登記和過戶;

  四、證券貼現(xiàn)和證券抵押貸款

  五、證券投資咨詢;

  六、人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

  第四章 管理監(jiān)督

  第十四條 證券公司應(yīng)依照國家有關(guān)管理規(guī)定和中國人民銀行制定和認(rèn)可的業(yè)務(wù)管理制度,本著合法經(jīng)營、公平交易的原則,開展業(yè)務(wù)活動。

  第十五條 證券公司應(yīng)保持其資產(chǎn)合理的流動性。

  證券公司帳戶上持有的證券其市場價值總額不得超過公司資本金的80%;同一證券的持有量不得超過公司資本金的30%;持有同一企業(yè)股票的數(shù)額不得超過該企業(yè)股份總額的5%和本公司資本金的10%。

  中國人民銀行有權(quán)根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢的變化對以上比例進(jìn)行必要的調(diào)整。

  第十六條 證券公司應(yīng)每年從其盈利中提取3%以上的交易損失準(zhǔn)備金存繳中國人民銀行。

  交易損失準(zhǔn)備金只能用于填補(bǔ)證券交易的損失,不得挪作他用。

  第十七條 證券公司不得從事操縱市場價格、內(nèi)部交易、欺詐和其他以影響市場行情從中漁利的行為和交易。

  第十八條 證券公司應(yīng)按中國人民銀行的要求、按時報送業(yè)務(wù)報表,并在每個會計年度結(jié)束后的三個月內(nèi)向中國人民銀行提交營業(yè)報告書和下列經(jīng)過人民銀行指定的會計(審計)事務(wù)所審計的財務(wù)報表:資產(chǎn)負(fù)債表、損益報表、以及中國人民銀行要求提供的其他文件和資料。

  第十九條 中國人民銀行在必要時,可要求證券公司提交有關(guān)該公司交易和資產(chǎn)狀況的材料;有權(quán)指派人員檢查該公司的營業(yè)、財產(chǎn)狀況、帳簿文件及其他有關(guān)文件,并向社會公布檢查結(jié)果。

  第二十條 中國人民銀行有權(quán)對違反本辦法第四條、第五條、第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條的機(jī)構(gòu),視情節(jié)輕重,給予以下處罰:

  一、通報批評;

  二、沒收非法所得;

  三、罰款;

  四、拍賣庫存證券;

  五、責(zé)令部分或全部停業(yè)整頓;

  六、撤銷公司。

  以上處罰,可以并處。

  第五章 附 則

  第二十一條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋和組織實施。

  第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起生效。

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