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寧波
關于對金融詐騙案涉及的金融工作人員行政處分的暫行規定
第一條 為嚴肅懲處金融機構中參與金融詐騙的工作人員和有關責任人，維護金融紀律和金融秩序，有效地防范金融詐騙案件的發生，特制定本規定。
第二條 本規定適用于各類金融機構工作人員。
第三條 參與金融詐騙的金融機構工作人員具有下列行為之一的，一律開除公職，情節嚴重構成犯罪的，移交司法機關處理：
（一）采用私刻或盜用印章，偽造或盜用公文、偽造憑證、盜用或模仿有權簽字人簽字等手段，直接進行詐騙金融機構資金活動的；
（二）與詐騙分子或團伙互相串通，進行詐騙金融機構資金活動的；
（三）為詐騙分子或團伙進行詐騙資金活動開具票據、信用證、存款憑證等信用工具和信用擔保、引資承諾書等資信證明，或提供密押、其他密件，泄露金融商業秘密的。
第四條 金融機構業務負責人和直接責任人員具有下列行為之一致使詐騙得逞的，根據情節輕重，分別給予行政記大過直至開除處分：
（一）因審查不嚴對偽造或虛構的密押、重要憑證、單據及其他證明文件應當發現而沒有發現的；
（二）違反金融業務規定操作、擅自簡化審查和工作程序的；
（三）濫用職權，越權審批，徇情辦事的；
（四）發現問題，不及時采取安全措施，不向上級報告的；
（五）違反保管、使用規定，造成重要憑證、密押、押數機、印章被盜用的。
具有以上情形，但詐騙未得逞或未造成資金損失的，可從輕處分。
第五條 對發生金融詐騙案件的金融機構主要負責人、主管領導，根據情節輕重，分別給予記大過直至撤職處分：
（一）工作不負責任，用人失察而發生金融詐騙案件，造成資金損失在10萬元以上的；
（二）管理不嚴、規章制度不落實而發生金融詐騙案件，造成資金損失在10萬元以上的；
（三）審批不嚴、監督檢查不力而發生金融詐騙案件，造成資金損失在10萬元以上的。
第六條 發生金融詐騙案件的金融機構主要負責人、主管領導和業務負責人具有下列行為之一的，根據情節輕重，分別給予記過直至撤職處分：
（一）詐騙案件發生后，不及時采取相應措施，造成資金損失的；
（二）不報案或報案遲緩，貽誤辦案時機的；
（三）不向上級主管部門報告的；
（四）不如實提供事實真相，影響案件查處的。
第七條 發生重大金融詐騙案件的金融機構的上一級金融機構主要負責人、主管領導和業務部門負責人具有下列情形之一的，給予警告直至撤職處分：
（一）對國家和金融領導機關制定和頒布的政策措施、規章制度不及時傳達、貫徹，致使下一級金融機構未能及時采取防范措施的；
（二）對下一級金融機構管理不嚴、監督檢查不力或對安全防范工作中存在的重大隱患未予及時發現解決的；
（三）一年內下一級金融機構同一單位連續發生重大金融詐騙案件，造成重大經濟損失，而上一級金融機構對其并未采取有力防范措施的。
第八條 參與金融詐騙的金融機構工作人員一經開除，禁止其再從事金融職業，任何金融機構不得重新錄用。
第九條 各金融機構可依據本規定制定相應的實施辦法。
第十條 本規定由中國人民銀行負責解釋。
第十一條 本規定自頒布之日起施行。
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