第一章　總則

　　第二章　人員配備與管理

　　第三章　發行庫設施與門禁管理

　　第四章　發行庫內業務管理

　　第五章　發行基金出入庫管理

　　第六章　檢查與獎懲

　　第七章　附則

中國人民銀行各分行、營業管理部，各省會（首府）城市中心支行、深圳市中心支行：

　　現將《中國人民銀行人民幣發行庫管理辦法》印發給你們，請遵照執行。

中國人民銀行人民幣發行庫管理辦法

第一章　總則

　　第一條　為履行中國人民銀行貨幣發行職能，規范人民幣發行庫管理，保障人民幣發行庫安全，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國人民幣管理條例》制定本辦法。

　　第二條　人民幣發行庫（以下簡稱“發行庫”）是中國人民銀行為國家保管人民幣發行基金的金庫。發行庫分為總庫、分庫、中心支庫和支庫，總庫由若干總行重點庫組成。

　　第三條　發行庫根據經濟發展和貨幣發行業務需要設立或撤銷。總行重點庫、分庫、中心支庫的設立與撤銷報經中國人民銀行總行批準；支庫的設立與撤銷報經分行、營業管理部或省會（首府）城市中心支行批準。

　　第四條　發行庫的主要職責是：保管人民幣發行基金、金銀實物和總行指定的代保管品；辦理人民幣發行基金出入庫；辦理開戶單位現金存取款業務；監督、管理有關開戶單位交存現金的質量。

　　第五條　發行庫管理的目標是確保安全。

　　第六條　本辦法適用于中國人民銀行各級發行庫。

第二章　人員配備與管理

　　第七條　各級發行庫庫主任由同級人民銀行行長（營業管理部主任）擔任，副主任由分管副行長（副主任）擔任。總行重點庫庫主任為中國人民銀行行長，副主任為重點庫所在地分行、營業管理部、省會（首府）城市中心支行行長（主任）、印鈔造幣廠廠長，副主任接受庫主任授權履行庫主任職責。

　　各級發行庫庫主任的主要職責是：

　　（一）保證本級發行庫正常運作與安全；

　　（二）選好、配足發行庫人員，組織好考核工作；

　　（三）監督制度執行，對本級發行庫發行基金及庫存實物的安全負直接領導責任；對轄屬發行庫安全負督導責任；

　　（四）履行查庫職責；

　　（五）掌管發行庫備用門。

　　第八條　各級發行庫應當配備專職管庫員，總行重點庫、分庫和中心支庫不得少于三名，支庫不得少于兩名。

　　管庫員的條件是：政治素質好，責任心強，忠于職守；從事貨幣發行、金銀工作兩年以上，具備相應文化程度和業務水平。

　　管庫員的主要職責是：掌管發行庫庫門；辦理出入庫業務；確保庫內發行基金及實物的安全與完整。

　　管庫員的任命程序是：貨幣金銀部門提名；同級人事部門考核，庫主任批準；上級人民銀行備案。

　　第九條　發行部門的主要負責人不得兼任管庫員，發行會計不得管庫，管庫員不得守庫。

第三章　發行庫設施與門禁管理

　　第十條　發行庫庫區應相對獨立，實行封閉式管理。庫區包括庫房與庫務用房。庫務用房是指：出入庫交接場地、票幣處理場地、備品用房、衛生間等。

　　發行庫封閉式管理的要求是：庫區與辦公區、警衛區、生活區嚴格分開；庫房與庫務用房嚴格分開。

　　第十一條　發行庫庫房的安全防護性能應當符合有關技術標準。

　　發行庫應當配備安全、高效、先進的庫務管理設施；安裝有效防范不法侵犯的監控報警設施；配置必要的消防設施。

　　第十二條　發行庫庫房設置庫門與備用門，其安全防護性能應當符合有關技術標準。庫門由管庫員掌管，備用門由庫主任掌管。

　　發行庫庫區外應設置防護門，其安全程度應當符合總行對防護門的有關要求。防護門由管庫員和保衛人員共同掌管，相互制約。發行與保衛部門責任區以防護門為界。

　　第十三條　庫門與備用門各配置兩把組合鎖，其防護性能應當符合有關技術標準。

　　組合鎖密碼由掌管人設定，設定及操作密碼時，其他人員一律回避。

　　組合鎖密碼應當定期或不定期進行變更，庫門組合鎖密碼至少半年變更一次，備用門組合鎖密碼至少一年變更一次；管庫員或庫主任變動時，必須變更組合鎖密碼；備用門組合鎖密碼一經啟封，必須變更。

　　組合鎖安裝、密碼變更、維修維護等事項，應當登記《組合鎖使用管理登記簿》。

　　第十四條　管庫員離開庫房應當鎖閉庫門，營業終了鎖閉庫區所有的門。

　　第十五條　庫門及庫區其他門均應加強維護，保證運行正常，出現故障，應立即報告庫主任，并采取相應措施，盡快修復。

　　第十六條　人員出入庫區實行佩證管理。證件按使用對象和范圍分為“長期出入證”、“臨時出入證”和“專用出入證”三種，由同級人民銀行保衛部門制發、管理。

　　“長期出入證”配發給發行庫管理人員，證件貼有本人照片并加蓋人民銀行章。

　　“臨時出入證”配發給轄屬庫調款人員、發行庫臨時組織參加出入庫業務人員、查庫人員、因特殊原因需要出入庫區人員，證件應加蓋人民銀行章。

　　“專用出入證”配發給開戶單位辦理現金存取業務人員，證件貼有本人相片并加蓋人民銀行章。

　　第十七條　所有進入庫區的人員不得攜帶無關的箱、包、袋等，并接受保衛人員的驗證檢查，進入庫房應接受管庫員的驗證檢查。

　　非管庫人員因查庫、檢修等工作需要進入庫房的，需經庫主任或副主任批準，由兩名或兩名以上管庫員陪同，并登記《非管庫人員入庫登記簿》。

　　進入庫區，必須兩人以上。非工作時間不準進入庫區，因特殊情況需要進入的，需經庫主任或副主任批準，并需發行，保衛部門負責人在場。

第四章　發行庫內業務管理

　　第十八條　發行庫設立下列登記簿：

　　（一）發行基金庫存登記簿（附表一）；

　　（二）金銀庫存簿（附表二）；

　　（三）其他實物登記簿（附表三）；

　　（四）錯款登記簿（附表四）；

　　（五）交接登記簿（附表五）；

　　（六）非管庫人員入庫登記簿（附表六）；

　　（七）查庫登記簿（附表七）；

　　（八）組合鎖使用管理登記簿（附表八）；

　　（九）發行基金復點交接登記簿（附表九）。

　　登記簿由各分行、營業管理部按規定的格式與內容印制。

　　第十九條　登記簿的記載原則是：

　　（一）有實物必須有登記簿，發生增減必須登記，記錄與實物必須相符；

　　（二）堅持序時逐筆登記，不得并筆軋差和隔日登記；

　　（三）辦理入庫業務，先入庫后登記，辦理出庫業務，先登記后出庫。

　　第二十條　發行庫日常管理應當遵守以下規定：

　　（一）管庫員“同進、同出、同操作”，嚴禁單人操作；

　　（二）任何單位和個人一律不得擅自動用和調換發行基金；

　　（三）不得存放與發行基金無關的款項和物品，確需存放代保管品，應當經庫主任批準；

　　（四）庫內嚴禁存放封簽、腰條、包裝箱（袋）、開箱工具等物品；

　　（五）庫內應當采取必要的防潮濕、霉變、蟲蛀和鼠咬等措施；

　　（六）嚴禁在庫區內吸煙、生火，嚴禁攜入易燃、易爆品；

　　（七）對儲備時間較長的發行基金，應當進行倒庫。倒庫時點核數量，檢查封裝，發現異常，立即開封檢查；

　　（八）發行人員入庫辦理業務時，統一著工作裝。

　　第二十一條　庫內保管的發行基金，應分類、有序擺放，并按券別設置標牌。

　　發行基金應當使用符合安全要求的專用箱（袋）封裝。封裝時填制裝箱（袋）票，隨實物放入箱（袋）內。裝箱（袋）票注明行名、券別、金額、日期，加蓋經辦人員名章。箱（袋）外應使用標簽，注明券別、金額與日期，由管庫員共同核對捆數和金額，兩人或兩人以上加封。

　　發行基金拆箱（袋）、拆包、拆捆時，應有兩人或兩人以上在場；拆封前檢查原包裝有無異樣，拆封后點包、點捆、卡把；發現錯款時，按有關規定辦理，并登記《錯款登記簿》。

　　庫內錢捆的質量應當達到以下要求：

　　（一）點準、挑凈、墩齊、捆緊、名章齊全清楚；

　　（二）紙幣百張成把、十把成捆。每把腰條捆扎，在一側加蓋整點人名章，錢捆塑封或雙十字捆扎。

　　第二十二條　庫主任、貨幣金銀部門負責人及管庫員變動時，應當辦理交接手續。

　　交接時對庫存發行基金及各種實物進行全面清點，無誤后由移交人、接收人、監交人共同在移交清單上簽章，并登記《交接登記簿》。

　　庫主任變動時由上級庫主任派員監交；貨幣金銀部門負責人變動時由庫主任監交；管庫員變動時由貨幣金銀部門負責人監交。

第五章　發行基金出入庫管理

　　第二十三條　辦理發行基金出入庫業務應當遵循以下規定：

　　（一）共同經辦，交叉復核，相互制約；

　　（二）當面辦理，一筆一清；

　　（三）發行基金“先進先出”，以“千元”為單位、整捆出入庫；

　　（四）一個營業日內，原則上對各開戶單位只辦理一次存款或取款業務；

　　（五）每天業務結束應當核對庫存，并與發行會計對賬簽章，確保賬實相符。

　　第二十四條　總行重點庫接收人民幣印制企業產品入庫業務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）檢查票幣原封包裝，有嚴重的破損的不予接收；

　　（二）點準箱數，記錄代號、箱號，驗算總額，確保無誤后入庫；

　　（三）按規定在印制企業送交的“印制票幣成品入庫單”上簽字，并將一、三聯退交印制企業；

　　（四）憑“印制票幣成品入庫單”第二聯（代發行基金入庫單）記載《發行基金庫存登記簿》，同時填制“入庫憑證”送交發行會計。

　　第二十五條　發行基金調撥入庫業務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“發行基金調撥命令”和“發行基金調撥憑證”；

　　（二）與調運人員當面交接，對原封新券，應當檢查包裝、鉛封是否完好，發現有破損情況，要拆箱（袋）進行清點；對回籠券，應當點捆卡把，核準總數，交叉復核；

　　（三）發行基金核對無誤后入庫；

　　（四）按規定在“發行基金調撥憑證”上簽章，一聯留存，其余聯傳遞給發行會計；

　　（五）管庫員憑留存的“發行基金調撥憑證”記載《發行基金庫存登記簿》。

　　第二十六條　開戶單位交款業務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）審核“發行基金入庫憑證”。審核的內容包括：憑證要素是否齊全，券別金額合計數與總金額以及大小寫金額是否相符，交款單位是否正確；

　　（二）點捆，卡把，在封簽上加蓋驗收人名章，檢查錢捆質量，并交叉核總數，無誤后入庫；

　　（三）按規定在“現金交款單”上簽章，將回單聯退交款行；

　　（四）在“發行基金入庫憑證”上簽章，一聯留存，記載《發行基金庫存登記簿》；另兩聯連同“現金交款單”記賬聯傳遞給發行會計。

　　第二十七條　內部整點發行基金入庫業務，由整點人員向管庫員辦理交接，由管庫員點收，并在《發行基金復點交接登記簿》上進行登記。

　　第二十八條　黃金收購入庫業務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“入庫憑證”無誤后，辦理實物入庫；

　　（二）根據“入庫憑證”記載《金銀庫存簿》。

　　第二十九條　金銀調撥入庫業務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對上級行調撥通知；

　　（二）核對“入庫憑證”無誤后，辦理實物入庫；

　　（三）根據“入庫憑證”記載《金銀庫存簿》。

　　第三十條　發行基金調撥出庫業務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“發行基金調撥命令”和“發行基金調撥憑證”無誤后，憑“發行基金調撥憑證”記載《發行基金庫存登記簿》；

　　（二）按“發行基金調撥憑證”所列券別及金額配款，并在庫內交叉復核；

　　（三）復核無誤后，將款項交調運人員點收，并由調運人員在“發行基金調撥憑證”上簽章確認；

　　（四）按規定在“發行基金調撥憑證”上簽章，一聯留存，其余聯傳遞給發行會計。

　　第三十一條　開戶單位取款業務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“出庫憑證”、現金支票及經辦人員身份無誤后，憑“出庫憑證”記載《發行基金庫存登記簿》；

　　（二）按“出庫憑證”所列券別和金額配款，并在庫內交叉復核；

　　（三）復核無誤后將款項交由取款人當面點清，并由取款人在“出庫憑證”上簽章確認；

　　（四）按規定在“出庫憑證”、現金支配上簽章，“出庫憑證”一聯留存，一聯傳遞給發行會計，一聯連同現金支票傳遞給會計部門。

　　第三十二條　殘損人民幣銷毀出庫業務，比照發行基金調撥出庫業務程序辦理。

　　第三十三條　內部整點發行基金出庫業務，管庫員應當在《發行基金復點交接登記簿》上登記出庫發行基金時間、券別、捆數、金額，由整點人員點清、簽收。

　　第三十四條　黃金配售出庫業務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對“出庫憑證”、提貨企業介紹信無誤后，記載《金銀庫存簿》；

　　（二）根據“出庫憑證”辦理實物出庫。

　　第三十五條　金銀調撥出庫業務，管庫員按照以下程序辦理：

　　（一）核對上級行調撥通知；

　　（二）核對“出庫憑證”、調入行介紹信無誤后，記載《金銀庫存簿》；

　　（三）根據“出庫憑證”辦理實物出庫。

第六章　檢查與獎懲

　　第三十六條　發行庫有關領導應當履行查庫職責。

　　庫主任和副主任對本發行庫的查庫次數為：支庫每月至少一次；中心支庫每季至少一次；分庫庫主任或副主任半年至少一次；重點庫副主任一年至少一次。庫主任查庫應有會計、保衛、人事部門參加。

　　貨幣金銀部門負責人對本發行庫的查庫次數為：支庫每旬至少一次；中心支庫每月至少一次；分庫、重點庫每季至少一次。

　　貨幣金銀部門負責人與庫主任、副主任對發行庫的檢查不得同時進行。

　　上級發行庫庫主任授權有關部門對下級發行庫進行不定期抽查。

　　第三十七條　查庫介紹信的管理與使用應遵循以下規定：

　　（一）查庫介紹信（附表十）由總行統一格式，各分行、營業管理部印制，各級發行庫保管、簽發；

　　（二）非本行查庫，查庫人員應出具上級行查庫介紹信；

　　（三）越級查庫時，應逐級更換查庫介紹信；

　　（四）用過的查庫介紹信由管庫員負責收存。

　　第三十八條　查庫人員進入庫房，管庫員應當逐個審查介紹信與查庫人員個人證件，同時登記《非管庫人員入庫登記簿》。

　　查庫時，查庫人員、管庫員應當相互配合。查庫人員向管庫員提出具體檢查要求，管庫員向查庫人員提供賬簿和有關資料。

　　查庫時，查庫人員應當親自動手，逐項進行檢查。查庫完畢，將檢查情況與發現的問題如實記入《查庫登記簿》，并對查庫結果負責。

　　查庫完畢，查庫人員應在出入庫交接場地等候，待管庫員核對庫款，確認無誤后，方可離開。

　　第三十九條　對發行庫主要檢查以下內容：

　　（一）庫主任履行職責情況；

　　（二）執行制度情況；

　　（三）實物管理情況；

　　（四）賬實、賬賬核對情況，確保發行基金庫存與會計部門發行基金表外科目余額相符；

　　（五）密碼管理情況；

　　（六）業務交接情況；

　　（七）庫款先進先出情況；

　　（八）守庫值班情況；

　　（九）監控、報警等安全防范設施狀況；

　　（十）機具配備及管理使用情況；

　　（十一）庫房及庫務用房安全隱患情況；

　　（十二）對管庫員配備和考核情況。

　　第四十條　對發行庫實行分級管理，逐級考核，嚴格獎懲。有下列情況之一，經分行、營業管理部或省會（首府）城市中心支行報經總行批準，可給予通報表彰。

　　（一）認真執行本辦法，連續三年未發生差錯、事故、案件的；

　　（二）發行庫管理成績顯著，其經驗在全國推廣的；

　　（三）認真履行職責，忠于職守，避免了重大差錯、事故、案件發生的。

　　第四十一條　發行庫安全管理工作建立定期考核制度。凡發行庫全年無差錯、事故、案件發生，本行對庫主任、副主任、發行人員獎勵相當于兩個月工資的獎金。

　　第四十二條　違反本辦法規定，發生事故，給國家財產造成損失的，按規定給予有關責任人行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章　附則

　　第四十三條　本辦法與其他有關規定相抵觸的，以本辦法為準。

　　第四十四條　人民銀行各級代理庫、代保管點的管理，比照本辦法執行。

　　第四十五條　本辦法由中國人民銀行負責解釋、修訂。

　　第四十六條　本辦法自發布之日起施行。

　　（附表略）