各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局及各被授權(quán)工商行政管理局：

　　2001年度的外商投資企業(yè)年檢工作已經(jīng)開(kāi)始。湖北省工商行政管理局為了加大整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的力度，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督管理，依法確認(rèn)企業(yè)的繼續(xù)經(jīng)營(yíng)資格，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)規(guī)定及國(guó)家工商行政管理總局的要求，結(jié)合新時(shí)期的特點(diǎn)，印發(fā)了《關(guān)于做好2001年度外商投資企業(yè)年檢工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》）。該《通知》對(duì)2001年度的外商投資企業(yè)年檢工作目標(biāo)明確，布置具體。現(xiàn)將該《通知》轉(zhuǎn)發(fā)你們，以供工作參考。

　　為了更好地貫徹、落實(shí)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部等七部委《關(guān)于2002年外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢有關(guān)工作的通知》（外經(jīng)貿(mào)資發(fā)［2001］700號(hào)）、國(guó)家工商行政管理總局《關(guān)于做好2001年度外商投資企業(yè)年檢工作的通知》（工商明電［2001］28號(hào)）及國(guó)家工商行政管理總局、公安部《關(guān)于整頓規(guī)范公司出資行為的通知》（工商企字[2001]第387號(hào)）的精神，2001年度的外商投資企業(yè)年檢工作，各地應(yīng)著重加強(qiáng)以下幾方面的工作：

　　一、加強(qiáng)對(duì)公司出資行為的檢查，做好涉嫌犯罪案件的移送工作。在年檢工作中，各地要結(jié)合貫徹、落實(shí)《關(guān)于整頓規(guī)范公司出資行為的通知》精神，開(kāi)展對(duì)采取有限公司形式的外商投資企業(yè)的出資行為的專(zhuān)項(xiàng)整頓工作，加強(qiáng)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本、虛假出資和抽逃出資行為的審查和打擊力度。并注意收集、掌握外商投資企業(yè)出資違法行為的種類(lèi)、特點(diǎn)、規(guī)律及對(duì)現(xiàn)行法規(guī)的完善意見(jiàn)。該專(zhuān)項(xiàng)工作的工作進(jìn)度安排為：2002年2月為宣傳發(fā)動(dòng)階段；2002年3月至4月為檢查階段； 2002年5月為整頓處理階段。各登記機(jī)關(guān)要根據(jù)《關(guān)于整頓規(guī)范公司出資行為的通知》的具體要求，做好該專(zhuān)項(xiàng)工作。

　　二、依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中需前置審批的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)審查，限期辦理。

　　三、各地須在年檢期間完成換照工作。從2002年起，舊版外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照一律停止使用。

　　四、有條件的地方，可積極推行網(wǎng)上年檢，并注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

　　五、結(jié)合年檢，積極推進(jìn)企業(yè)屬地監(jiān)管工作，加快工商所企業(yè)監(jiān)管檔案建設(shè)進(jìn)度。在堅(jiān)持現(xiàn)行外商投資企業(yè)違反登記法規(guī)行為處罰權(quán)限規(guī)定的前提下，探索外資監(jiān)管工作的新模式。

　　六、各地年檢工作結(jié)束后，要認(rèn)真總結(jié)年檢工作經(jīng)驗(yàn)和匯總年檢統(tǒng)計(jì)資料。各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局要將本地的年檢工作（包括專(zhuān)項(xiàng)整頓工作）及時(shí)匯總，并將工作總結(jié)、統(tǒng)計(jì)資料以及出資整頓專(zhuān)項(xiàng)工作情況及建議措施在2002年6月30日以前上報(bào)國(guó)家工商行政管理總局外商投資企業(yè)注冊(cè)局。

　　附件：

湖北省工商行政管理局《關(guān)于做好2001年度外商投資企業(yè)年檢工作的通知》

　　二00二年一月三十

附件：

關(guān)于做好2001年度外商投資企業(yè)年檢工作的通知

各市、州、直管市工商行政管理局外資科（處）：

　　為了進(jìn)一步鞏固整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的成果，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入行為的監(jiān)督管理，依法確認(rèn)企業(yè)的繼續(xù)經(jīng)營(yíng)資格，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)的規(guī)定及國(guó)家工商總局的要求，現(xiàn)就2001年度全省外商投資企業(yè)年檢工作通知如下：

　　一、加強(qiáng)對(duì)股東出資及出資行為的監(jiān)督管理

　　（一）繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)虛假出資和抽逃出資行為的審查和打擊力度，做好涉嫌犯罪案件的移送工作。根據(jù)國(guó)務(wù)院《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第310號(hào)）和《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，各地要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)出資狀況的審查，對(duì)股東違反《公司法》的規(guī)定，未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資的，以及繳付注冊(cè)資本后又抽逃出資的行為，一律依法予以處罰，并責(zé)令限期改正；凡情節(jié)嚴(yán)重，符合前述規(guī)定追訴標(biāo)準(zhǔn)的，要及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)處理，不得以行政處罰代替移送。有關(guān)移交案件程序的具體規(guī)定按國(guó)家工商總局與公安部（另行發(fā)文）規(guī)定執(zhí)行。

　　各地要注意收集有關(guān)典型案例，做好與公安機(jī)關(guān)的溝通和協(xié)調(diào)工作。對(duì)執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)向上級(jí)反映和請(qǐng)示。

　　（二）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)股東的監(jiān)督管理，重點(diǎn)審查合資企業(yè)中方股東是否具備投資資格。凡是企業(yè)股權(quán)發(fā)生過(guò)變動(dòng)或者企業(yè)增資過(guò)及工商登記機(jī)關(guān)認(rèn)為有必要，年檢中可要求企業(yè)提交中方股東有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者中方股東經(jīng)合法會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告。審查中如發(fā)現(xiàn)中方股東不具備投資資格，一是責(zé)成企業(yè)中方股東增資；二是修改公司合同、章程，報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，調(diào)整企業(yè)中方股份。

　　（三）加強(qiáng)出資管理，重點(diǎn)審查企業(yè)是否按合同、章程規(guī)定的出資期限繳付注冊(cè)資本。對(duì)未按合同、章程規(guī)定的出資期限繳付注冊(cè)資本的，一是發(fā)《限期整改通知書(shū)》，在限期內(nèi)仍未繳付注冊(cè)資本的，修改合同、章程的有關(guān)出資條款（符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定），經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，可辦理通過(guò)年檢手續(xù)。二是已超過(guò)了國(guó)家規(guī)定的出資期限，仍未至資的，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，辦理減資手續(xù)后，再通過(guò)年檢。

　　二、依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)下列項(xiàng)目，需辦理前置審批的企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)審查：娛樂(lè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)；桑拿按摩；美容美發(fā)；住宿；藥品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；食品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)；印刷；城市管道煤氣建設(shè)；易燃易爆品生產(chǎn)。對(duì)未辦理前置性審批手續(xù)或前置性審批手續(xù)已超過(guò)有效期限的企業(yè)，各地在年檢中應(yīng)督促其限期補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)，提交有效批準(zhǔn)證書(shū)、許可證或資格認(rèn)定文件。逾期未辦的，不予通過(guò)年檢，責(zé)令其變更經(jīng)營(yíng)范圍或辦理注銷(xiāo)登記。對(duì)還處于籌建期內(nèi)的企業(yè)，需辦理前置性審批手續(xù)而又未予辦理的，可將經(jīng)營(yíng)范圍核為“籌建”，予以通過(guò)年檢。待前置性審批手續(xù)辦理完畢，并提交了有效文（證）件后，再核定其經(jīng)營(yíng)范圍。

　　三、要把加強(qiáng)企業(yè)登記事項(xiàng)的監(jiān)督管理與實(shí)地檢查有機(jī)結(jié)合起來(lái)。各地要依托縣（市）已建立的“經(jīng)濟(jì)戶口”資料，加強(qiáng)對(duì)縣（市）工商局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，抓好書(shū)式審查與實(shí)地檢查雙落實(shí)，對(duì)2000年度年檢時(shí)未進(jìn)行實(shí)地年檢的企業(yè)，在2001年度年檢中要全部進(jìn)行實(shí)地檢查。實(shí)地檢查中發(fā)現(xiàn)與登記事項(xiàng)不符的，責(zé)令企業(yè)限期辦理變更手續(xù)。

　　四、嚴(yán)格執(zhí)行《國(guó)家工商行政管理總局治理整頓“三無(wú)”企業(yè)和無(wú)照經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)方案》文件精神，繼續(xù)做好清理“三無(wú)”企業(yè)和取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)工作。

　　五、2001年度的外商投資企業(yè)年檢按照《對(duì)外貿(mào)易合作部、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、海關(guān)總署、國(guó)家工商行政管理總局、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家外匯管理局關(guān)于2000年外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢有關(guān)工作的通知》（[1999]外經(jīng)貿(mào)發(fā)第690號(hào)）執(zhí)行。

　　有條件的地方，可積極探索推行網(wǎng)上年檢。注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

　　未完成換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的市州局，應(yīng)在年檢期間完成換照工作。從2002年1月起，舊版外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照一律停止使用。

　　六、各地年檢工作結(jié)束后，應(yīng)認(rèn)真總結(jié)年檢工作經(jīng)驗(yàn)和匯總年檢統(tǒng)計(jì)資料，并在2002年6月10日以前，將年檢總結(jié)和年檢統(tǒng)計(jì)資料上報(bào)省局外資處。

　　附件：1.繳付注冊(cè)資本、虛假出資、抽逃出資清理情況表；（略）

　　2.前置審批企業(yè)清理情況表。（略）

　　湖北省工商行政管理局（印）
二00一年十二月二十一日