第一章　總則

　　第二章　領域前沿項目

　　第三章　重要方向項目

　　第四章　重大項目

　　第五章　附則

院知識創新工程試點單位：

　　《中國科學院知識創新工程項目管理辦法》在廣泛聽取意見并修改完善的基礎上，已經院領導審定。現印發給你們，請遵照執行。

　　2000年3月24日

中國科學院知識創新工程項目管理辦法

第一章　總則

　　第一條　為建設國家創新體系，攀登世界科學技術高峰，為經濟發展、國防建設和社會進步作出基礎性、前瞻性和戰略性創新貢獻，在基本完成創新基地部署、推進相關研究所整合與調整的情況下，院決定瞄準世界科技前沿發展目標，緊緊抓住當前國家的一些重大戰略部署，自上而下組織實施一批重大創新工程項目。

　　第二條　創新工程項目的組織和實施是我院知識創新工程試點工作的重要組成部分。創新工程項目以《知識創新工程優先發展領域方向與重大項目戰略研究》為基礎，分為三個層次，即“領域前沿”、“重要方向”和“重大項目”。其中“領域前沿”項目由創新基地或研究 所自行組織和部署：“重要方向”項目是當前院部署的重點，并在此基礎上，進一步凝練和提升科技目標，適時組織和實施若干“重大項目”。

　　第三條　為規范和加強創新工程項目的管理，特制定本辦法。

第二章　領域前沿項目

　　第四條　立項原則。領域前沿項目著重于基本原理和基本事實尚不清楚的前沿探索研究，以探索未知世界、認識自然現象、揭示客觀規律為主要目的的基礎研究和高技術前沿探索。選項以《知識創新工程優先發展領域方向與重大項目戰略研究》為基本依據，符合各創新基地或研究所的總體目標和學科定位。項目由創新基地或研究所自行組織和部署，報院主管業務局備案。

　　第五條　項目的過程管理。各創新基地或研究所全面負責領域前沿項目的過程管理。項目所需的研究經費，由院下撥給基地或研究所的創新經費支持，院主要支持一些跨所的交叉領域前沿項目。支持的強度根據具體情況而定，通常支持3至5年。項目在執行過程中實行“階段 考核、滾動管理、擇優支持”的原則。

　　第六條　項目結題驗收。項目執行期滿，各創新基地或研究所必須對項目進行全面、認真的結題驗收，并將項目執行情況上報主管業務局。項目實施的成效將納入院對各創新基地或研究所的績效考核。

第三章　重要方向項目

　　第七條　立項原則。知識創新工程重要方向項目根據世界科學技術發展的趨勢，面向我國未來經濟發展、國防建設和社會進步的戰略需求，在農業、能源、信息、生態與環境、人口與健康、材料、空間科學與技術、地球科學及重大交叉科學等領域開展基礎性、戰略性、前瞻性研究，以期提出解決重大關鍵科學問題的理論依據，或形成未來重大新技術的科學基礎。項目的組織以《知識創新工程優先發展領域方向與重大項目戰略研究》為指導，并且符合國家的“十五”科技計劃和中長期科技戰略目標和院的發展總體規劃，同時與各創新基地或研究所的建設、跨世紀創新隊伍的建設相結合。

　　第八條　項目應具有的特征和具備的條件：

　　（一）瞄準國民經濟和社會發展以及國家安全具有重大意義的關鍵科學問題和關鍵技術（尤其是對國民經濟發展影響面大、基礎性強的通用技術），可望形成新的科學技術積累和擁有自主知識產權的重要成果。

　　（二）應用目標明確，其中相當部分的項目通過進一步的培育，在未來5至10年內可望形成實用和可轉化的高新技術，為我國經濟建設、社會進步和國家安全作出有顯示度的貢獻。

　　（三）有創新的學術思想和合理的研究路線，或者技術方案切實可行；研究隊伍結構合理；項目負責人和研究骨干的主要工作時間可用于本項目的實施。

　　（四）項目負責人所在的單位具有良好的支撐條件，并保證為項目的實施提供必要的條件。

　　第九條　項目立項程序。重要方向項目的立項采取指南引導，自上而下組織立項，分批實施的方式：

　　（一）以《知識創新工程優先發展領域方向與重大項目戰略研究》為指南，按照農業、能源、信息、生態與環境、人口與健康、材料、空間科學與技術、地球科學及重大交叉科學等九大 領域，各主管業務局單獨或聯合組織項目，進行可行性論證和立項評審，經局務會審議，主管副院長審核批準后立項。由主管業務局代表院與項目負責人和其所在單位法人代表簽訂《 項目合同書》，并報院綜合計劃局備案；

　　（二）項目研究期限一般為3至5年，經費由各主管業務局和綜合計劃局共同支持，支持強度根據項目具體情況而定。

　　第十條　項目的過程管理。項目原則上均實行階段管理。項目階段的劃分視具體情況而定。上一階段工作期滿，主管業務局會同綜合計劃局對執行情況（包括階段科技目標的實現、階段性成果的形成、創新隊伍建設、經費使用情況等）進行綜合考核評估。根據考核評估結果 ，主管業務局確定項目是否轉入下一階段，或者對二級課題乃至項目進行調整。經費分階段下撥。項目經費使用按院綜合計劃局制定的《知識創新工程項目經費使用管理辦法》的有關規定執行。

　　第十一條　項目結題驗收：

　　（一）項目執行期滿，各業務局會同綜合計劃局根據《中國科學院“九五”重大科研項目驗收辦法》規定的有關程序進行驗收。

　　（二）項目實施的成效將納入院對各創新基地或研究所的績效考核。

　　（三）建立項目負責人“信譽”制度。因主觀原因導致項目階段考核評估時被調整甚至取消，或者雖項目執行期滿，但沒有實現預定的科技目標的項目負責人，5年內將不得承擔院知識創新工程項目、重點或重大項目。

第四章　重大項目

　　第十二條　立項原則。知識創新工程重大項目是指科學、技術目標明確，創新思路、研究方法或路線已基本成熟，對國家經濟發展、國防建設和社會進步或世界科技發展具有基礎性、戰略性的創新項目。重大項目的組織以《知識創新工程優先發展領域方向和重大項目戰略研究》為指導，以國家需求為導向，與國家科技計劃或重大任務相銜接，選擇有限目標，重點部署。原則上，重大項目必須滿足下述條件之一：

　　（一）在科學發展中具有戰略意義，我院又具有相當的工作基礎、積累和優勢，通過項目的實施可望取得重大突破，達到國際先進甚至領先水平的前沿基礎性研究；

　　（二）圍繞國家的戰略需求，選擇有限目標，進行院內外各類科技力量的優化組合，通過跨學科跨部門的組織實施，上游下游的緊密結合，綜合集成，可望形成有顯示度的、實用并可轉化成果的重大應用發展項目。

　　第十三條　項目應具有的特征和具備的條件：

　　（一）具有先進、明確的研究或工作目標，可行的研究方案或技術路線，國內領先的研究工作基礎和研究條件，以及可望取得重大突破的前景。

　　（二）應用發展項目要有明確應用目標，從科研、中試到成果轉化或產業化要有總體技術設計方案，重要的經濟技術指標先進、可行。

　　（三）重大項目原則上應由二個以上研究所聯合承擔。項目二級課題的設置緊密圍繞總體目標，相互有機聯系，能針對關鍵性科學技術問題組織多學科、多方位的交叉研究和協同攻關。

　　（四）項目負責人學術造詣高，管理能力強，善于組織分屬不同單位的研究組開展多學科協同作戰，并有一支年齡、專業結構合理及高素質的研究隊伍。項目負責人和研究骨干的主要工作時間可用于本項目的實施。通過項目的實施，進一步優化和建設相應的創新隊伍。

　　（五）項目實施依托單位具有優良的支撐條件，可提供或創造必要的條件。

　　（六）重大項目的組織要充分利用現有的工作基礎和條件，重視發揮知識創新基地、重大科學工程、國家重點實驗室、院開放實驗室的作用。在項目的組織中，鼓勵開展跨所的學科交叉研究和多學科綜合研究。

　　第十四條　項目立項程序。重大項目的立項采取統一規劃，自上而下組織立項，分批實施的方式：

　　（一）以《知識創新工程優先發展領域方向與重大項目戰略研究》為基礎，各主管業務局商主管副院長，提出推薦重大項目清單并排序。

　　（二）根據選項原則、各業務局推薦項目的排序以及院創新經費支持能力，綜合計劃局提出院擬支持的候選重大項目清單，并報主管院領導審定。

　　（三）綜合計劃局組織有關科技專家對候選重大項目進行綜合評審，提出候選項目評審意見和優先立項順序，報院長辦公會審定。

　　（四）經院長辦公會議審核批準，項目正式立項。

　　（五）綜合計劃局代表院與項目負責人和其所在單位法人代表簽訂《項目合同書》，并報主管業務局備案。

　　（六）項目研究期限一般為3至5年，經費由綜合計劃局和主管業務局共同支持，支持強度根據項目具體情況而定。

　　（七）重大項目的立項評審實行嚴格的回避制度。

　　第十五條　項目的過程管理：

　　（一）重大項目根據項目性質和實際需要實行首席科學家負責制或者項目經理負責制。首席科學家或項目經理由院聘任。原則上，每個項目只設一名首席科學家或項目經理。年齡一般不超過55歲。確因需要，年齡可放寬至60歲，但必須配備一名45歲以下的助理。根據實際需要，項目可設學術或技術顧問，由首席科學家或項目經理自行決定并聘任。

　　（二）重大項目嚴格實行階段管理。項目階段的劃分視具體情況而定。上一階段工作期滿，綜合計劃局會同有關業務局對項目執行情況（包括階段科技目標的實現、階段性成果的形成、 創新隊伍建設、經費使用情況等）進行綜合考核評估。根據考核評估結果，確定項目是否轉入下一階段，或者對二級課題乃至項目進行調整。經費分階段下撥。

　　（三）應用發展重大項目，應以成果轉化或產業化為目標。在項目的實施過程中，在注意保護知識產權的同時，應適時邀請有關工業部門、地方和企業參與項目的評估和成果的鑒定，要特別注意聽取他們的意見，必要時，應請產業部門共同參加項目的研究工作，以促進成果轉化和產業化。

　　（四）項目首席科學家或項目經理須嚴格按照院綜合計劃局制定的《知識創新工程項目經費使用管理辦法》的有關規定安排經費使用。院將對項目經費使用情況進行檢查或專項審計，對經費使用不當的項目，必要時將采取緩撥或停撥經費。

　　第十六條　項目結題驗收：

　　（一）項目執行期滿，綜合計劃局會同有關業務局根據《中國科學院“九五”重大科研項目驗收辦法》規定的有關程序進行驗收。

　　（二）項目驗收后，綜合計劃局會同有關業務局將對項目進行后評估。有關辦法將另行制定。

　　（三）項目實施的成效將納入院對各創新基地或研究所的績效考核。

　　（四）建立項目負責人“信譽”制度。因主觀原因導致項目階段考核評估時被調整甚至取消，或者雖項目執行期滿，但沒有實現預定的科技目標的項目負責人，不得再承擔院創新工程項目、重點或重大項目。

第五章　附則

　　第十七條　本辦法自公布之日起執行。

　　第十八條　本辦法由綜合計劃局負責解釋。