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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于對期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu) 進(jìn)行年度檢驗的通知
為進(jìn)一步加強對期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)行為，經(jīng)研究，決定對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其營業(yè)部、期貨兼營機構(gòu)（以下通稱“期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)”）進(jìn)行年度檢驗（簡稱“年檢”）。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、中國證監(jiān)會將按年度對期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行檢驗。未經(jīng)年檢或者年檢未予通過的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得繼續(xù)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
二、年檢報告書的格式、內(nèi)容、年檢標(biāo)識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。中國證監(jiān)會授權(quán)各地方證管辦（證監(jiān)會）負(fù)責(zé)年檢的初檢工作，由地方證管辦（證監(jiān)會）將年檢材料報中國證監(jiān)會復(fù)檢。復(fù)檢通過的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，中國證監(jiān)會在其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標(biāo)識或加蓋年檢戳記后發(fā)還。
三、凡已領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)均須參加年檢。由地方證管辦（證監(jiān)會）上報中國證監(jiān)會待批的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)也須參加年檢。
四、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)年檢制度自１９９７年度實行。年檢的起止日期為每年度２月１日至４月３０日。期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)必須在４月１日前，到各地方證管辦（證監(jiān)會）領(lǐng)取并如實上報年檢報告書和其他有關(guān)材料（內(nèi)容要求見附件一、二、三）。地方證管辦（證監(jiān)會）必須在４月３０日前將年檢材料報中國證監(jiān)會。
五、對發(fā)生以下情況的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，地方證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)不予通過初檢：
（一）逾期未參加年檢的；
（二）資不抵債的；
（三）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立后六個月沒有正式對外營業(yè)或連續(xù)六個月沒有開展經(jīng)營活動的；
（四）拒絕或阻撓中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)進(jìn)行年檢、日常檢查或查處案件的；
（五）未按《公司法》要求進(jìn)行規(guī)范的；
（六）不如實上報年檢要求的有關(guān)材料，或在申請設(shè)立過程中弄虛作假或有欺詐行為的；
（七）注冊資本不實的；
（八）《營業(yè)執(zhí)照》與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》不一致的；
（九）有違反國家法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定情形的。
對于因嚴(yán)重違法違規(guī)受到中國證監(jiān)會停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，應(yīng)在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格后一個月內(nèi)，依本通知規(guī)定程序辦理年檢。
六、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)若違反本通知的規(guī)定，中國證監(jiān)會將根據(jù)國務(wù)院、國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
附件：一、期貨經(jīng)紀(jì)公司年度檢驗報告書（略）
二、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部年度檢驗報告書（略）
三、期貨兼營機構(gòu)年度檢驗報告書（略）
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