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寧波
中國證券監督管理委員會關于對期貨經紀機構 進行年度檢驗的通知
來源:
律霸小編整理
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2021-02-21
·
3153人看過
各省、自治區、直轄市、計劃單列市證管辦（證監會）：
為進一步加強對期貨經紀業務的監管，規范期貨經紀行為，經研究，決定對期貨經紀公司及其營業部、期貨兼營機構（以下通稱“期貨經紀機構”）進行年度檢驗（簡稱“年檢”）。現將有關事項通知如下：
一、中國證監會將按年度對期貨經紀機構進行檢驗。未經年檢或者年檢未予通過的期貨經紀機構不得繼續經營期貨經紀業務。
二、年檢報告書的格式、內容、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監會統一制定。中國證監會授權各地方證管辦（證監會）負責年檢的初檢工作，由地方證管辦（證監會）將年檢材料報中國證監會復檢。復檢通過的期貨經紀機構，中國證監會在其《期貨經紀業務許可證》上加貼年檢標識或加蓋年檢戳記后發還。
三、凡已領取《期貨經紀業務許可證》的期貨經紀機構均須參加年檢。由地方證管辦（證監會）上報中國證監會待批的期貨經紀機構也須參加年檢。
四、期貨經紀機構年檢制度自１９９７年度實行。年檢的起止日期為每年度２月１日至４月３０日。期貨經紀機構必須在４月１日前，到各地方證管辦（證監會）領取并如實上報年檢報告書和其他有關材料（內容要求見附件一、二、三）。地方證管辦（證監會）必須在４月３０日前將年檢材料報中國證監會。
五、對發生以下情況的期貨經紀機構，地方證管辦（證監會）應不予通過初檢：
（一）逾期未參加年檢的；
（二）資不抵債的；
（三）經中國證監會批準設立后六個月沒有正式對外營業或連續六個月沒有開展經營活動的；
（四）拒絕或阻撓中國證監會或其授權機構進行年檢、日常檢查或查處案件的；
（五）未按《公司法》要求進行規范的；
（六）不如實上報年檢要求的有關材料，或在申請設立過程中弄虛作假或有欺詐行為的；
（七）注冊資本不實的；
（八）《營業執照》與《期貨經紀業務許可證》不一致的；
（九）有違反國家法律、法規及中國證監會規定情形的。
對于因嚴重違法違規受到中國證監會停業整頓處罰的期貨經紀機構，應在停業整頓期滿并經中國證監會驗收合格后一個月內，依本通知規定程序辦理年檢。
六、期貨經紀機構若違反本通知的規定，中國證監會將根據國務院、國務院證券委和中國證監會的有關規定嚴肅處理。
附件：一、期貨經紀公司年度檢驗報告書（略）
二、期貨經紀公司營業部年度檢驗報告書（略）
三、期貨兼營機構年度檢驗報告書（略）
為進一步加強對期貨經紀業務的監管，規范期貨經紀行為，經研究，決定對期貨經紀公司及其營業部、期貨兼營機構（以下通稱“期貨經紀機構”）進行年度檢驗（簡稱“年檢”）。現將有關事項通知如下：
一、中國證監會將按年度對期貨經紀機構進行檢驗。未經年檢或者年檢未予通過的期貨經紀機構不得繼續經營期貨經紀業務。
二、年檢報告書的格式、內容、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監會統一制定。中國證監會授權各地方證管辦（證監會）負責年檢的初檢工作，由地方證管辦（證監會）將年檢材料報中國證監會復檢。復檢通過的期貨經紀機構，中國證監會在其《期貨經紀業務許可證》上加貼年檢標識或加蓋年檢戳記后發還。
三、凡已領取《期貨經紀業務許可證》的期貨經紀機構均須參加年檢。由地方證管辦（證監會）上報中國證監會待批的期貨經紀機構也須參加年檢。
四、期貨經紀機構年檢制度自１９９７年度實行。年檢的起止日期為每年度２月１日至４月３０日。期貨經紀機構必須在４月１日前，到各地方證管辦（證監會）領取并如實上報年檢報告書和其他有關材料（內容要求見附件一、二、三）。地方證管辦（證監會）必須在４月３０日前將年檢材料報中國證監會。
五、對發生以下情況的期貨經紀機構，地方證管辦（證監會）應不予通過初檢：
（一）逾期未參加年檢的；
（二）資不抵債的；
（三）經中國證監會批準設立后六個月沒有正式對外營業或連續六個月沒有開展經營活動的；
（四）拒絕或阻撓中國證監會或其授權機構進行年檢、日常檢查或查處案件的；
（五）未按《公司法》要求進行規范的；
（六）不如實上報年檢要求的有關材料，或在申請設立過程中弄虛作假或有欺詐行為的；
（七）注冊資本不實的；
（八）《營業執照》與《期貨經紀業務許可證》不一致的；
（九）有違反國家法律、法規及中國證監會規定情形的。
對于因嚴重違法違規受到中國證監會停業整頓處罰的期貨經紀機構，應在停業整頓期滿并經中國證監會驗收合格后一個月內，依本通知規定程序辦理年檢。
六、期貨經紀機構若違反本通知的規定，中國證監會將根據國務院、國務院證券委和中國證監會的有關規定嚴肅處理。
附件：一、期貨經紀公司年度檢驗報告書（略）
二、期貨經紀公司營業部年度檢驗報告書（略）
三、期貨兼營機構年度檢驗報告書（略）
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