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寧波
中國證券監督管理委員會關于嚴格限制期貨 交易所開設異地同步交易點的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-03-17
·
7665人看過
各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府期貨監管部門，各期貨交易所：
今年以來，許多期貨交易所都開展了異地同步交易試驗。這種交易方式在通訊、監控系統等方面有較高的要求，需要在嚴格監管下規范運作。據調查，目前有些異地同步期貨交易中出現了一些值得重視的問題。如，有的交易所設置了幾十個異地交易點，并在異地交易點招收會員，使其演變成交易所的異地交易廳；有的異地同步交易點向其客戶出售、出租席位，除交易手續費外，還收取高額席位費，在交易所與經紀機構之間造成混亂；有的異地交易點的通信設施不能保證下達交易指令的通道暢通，管理不嚴格，產生了一些經濟糾紛。我國期貨市場仍處在試點階段，必須按照“規范起步，加強立法，一切經過試驗和嚴格控制”的原則穩步發展，目前不宜盲目推廣異地同步期貨交易。為了保證我國期貨市場試點工作健康進行，特作如下通知：
一、從本通知下發之日起，各期貨交易所一律不得開設新的異地同步期貨交易點。已籌備開設的要暫?；I備工作，已籌備完畢尚未開通的一律不準開通。本通知下發后，若有違反規定未經批準繼續開設異地同步期貨交易點的，中國證監會將追究期貨交易所有關人員的責任。
二、各期貨交易所不得設立或者變相設立異地交易廳（中心）；任何機構不得作為期貨交易所與其會員之間的中間環節參與期貨交易中介服務。
三、已進行異地同步期貨交易的會員不得向其客戶出售、出租或者變相出售、出租席位，不得以任何形式向其客戶收取交易手續費以外的席位費、管理費、押金或其他類似費用，已經收取的要在１９９６年３月底前返還。逾期不予返還的，中國證監會將取消該異地交易點的交易資格。
四、凡在期貨交易所交易廳不擁有交易席位、自身又不具備從事異地同步期貨交易通信設施的機構，交易所一律不得招收其為異地同步期貨交易會員。對已成為會員的上述機構，期貨交易所要停止其異地同步期貨交易，并取消其會員資格。各期貨交易所要在１９９６年２月底前將有關情況上報中國證監會。
五、各地方期貨監管部門要在１９９６年３月底以前，對各期貨交易所設在本地的異地交易點貫徹本通知的情況進行一次檢查，并將檢查結果書面報中國證監會。
六、關于對已設置和確有必要新設置的異地同步期貨交易點的審核、批準及監管問題由我會進一步調查研究后，再作出具體規定。
今年以來，許多期貨交易所都開展了異地同步交易試驗。這種交易方式在通訊、監控系統等方面有較高的要求，需要在嚴格監管下規范運作。據調查，目前有些異地同步期貨交易中出現了一些值得重視的問題。如，有的交易所設置了幾十個異地交易點，并在異地交易點招收會員，使其演變成交易所的異地交易廳；有的異地同步交易點向其客戶出售、出租席位，除交易手續費外，還收取高額席位費，在交易所與經紀機構之間造成混亂；有的異地交易點的通信設施不能保證下達交易指令的通道暢通，管理不嚴格，產生了一些經濟糾紛。我國期貨市場仍處在試點階段，必須按照“規范起步，加強立法，一切經過試驗和嚴格控制”的原則穩步發展，目前不宜盲目推廣異地同步期貨交易。為了保證我國期貨市場試點工作健康進行，特作如下通知：
一、從本通知下發之日起，各期貨交易所一律不得開設新的異地同步期貨交易點。已籌備開設的要暫?；I備工作，已籌備完畢尚未開通的一律不準開通。本通知下發后，若有違反規定未經批準繼續開設異地同步期貨交易點的，中國證監會將追究期貨交易所有關人員的責任。
二、各期貨交易所不得設立或者變相設立異地交易廳（中心）；任何機構不得作為期貨交易所與其會員之間的中間環節參與期貨交易中介服務。
三、已進行異地同步期貨交易的會員不得向其客戶出售、出租或者變相出售、出租席位，不得以任何形式向其客戶收取交易手續費以外的席位費、管理費、押金或其他類似費用，已經收取的要在１９９６年３月底前返還。逾期不予返還的，中國證監會將取消該異地交易點的交易資格。
四、凡在期貨交易所交易廳不擁有交易席位、自身又不具備從事異地同步期貨交易通信設施的機構，交易所一律不得招收其為異地同步期貨交易會員。對已成為會員的上述機構，期貨交易所要停止其異地同步期貨交易，并取消其會員資格。各期貨交易所要在１９９６年２月底前將有關情況上報中國證監會。
五、各地方期貨監管部門要在１９９６年３月底以前，對各期貨交易所設在本地的異地交易點貫徹本通知的情況進行一次檢查，并將檢查結果書面報中國證監會。
六、關于對已設置和確有必要新設置的異地同步期貨交易點的審核、批準及監管問題由我會進一步調查研究后，再作出具體規定。
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