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寧波
中國證監會關于轉發上海證券交易所《關于加強柜面系統技術風險防范和強化內部管理的通知》的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-12-29
·
4386人看過
各證券經營機構：
現將上海證券交易所《關于加強柜面系統技術風險防范和強化內部管理的通知》（上證會字〔１９９９〕１７號）轉發給你們。請務必高度重視營業部技術風險防范問題，認真學習和落實本通知精神，加強管理，及時防范和化解技術風險。
證券經營機構應根據法人負責制的原則，對所屬證券營業部及托管證券營業部實行集中統一管理。要進一步強化風險意識，對證券營業部出現的技術風險，做到早發現、早報告、早控制、早解決，努力避免由此引發的群體性事件。要根據證監會及上海、深圳證券交易所的有關規定，建立內部風險控制機制，加強對證券營業部的技術檢查工作，并采取切實可行的措施，不斷提高防范技術風險的能力。對于因技術風險導致營業部不能正常經營的重大事故，證券經營機構應當在妥善處理事故的同時向客戶通報有關情況，協助當地政府采取有效措施做好引導工作，并立即報告當地證監會監管機構和證券交易所，事故處理完畢，應當及時進行總結、分析，并向當地證監會監管機構和交易所報送總結報告。
今后，證監會在證券經營機構年檢和有關審批工作中，將把證券營業部風險管理列為重要考核內容。凡下屬證券營業部管理不善、風險防范能力差的證券經營機構，證監會一律不批準其相關的申報審批事項。對于不能落實證監會和交易所有關規定，導臻營業部發生技術風險并影響市場安全運行的證券經營機構，證監會將追究其法人代表和主要領導的責任；問題嚴重的，將取消其任職資格。
附件：上海證券交易所《關于加強柜面系統技術風險防范和強化內部管理的通知》
附 關于加強柜面系統技術風險防范和強化內部管理的通知
各會員單位：
１９９９年４月１６日，三亞中亞信托投資公司某營業部在參與本所市場交易時，由于技術風險防范措施不嚴，在“興業房產”等兩只股票上連續發生五筆超大數量的異常買入委托，因本所發現及時，防范迅速，故未對市場造成嚴重影響。此次事件表明，會員營業部柜面系統技術風險防范和內部管理問題已成為影響會員乃至證券市場安全運行的重要因素，各會員單位務必高度重視。
根據證監會《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范（試行）》的要求，結合會員的具體情況，特就加強營業部柜面系統技術風險防范和強化內部管理等問題通知如下：
一、各會員單位要立即對公司總部及營業部柜面系統技術風險防范、系統操作安全管理、內部管理制度及具體工作流程等進行一次全面檢查，凡尚未落實到位或有明顯薄弱之處的，應迅速整改。
二、根據證監會信息系統安全管理的精神，各會員單位及營業部應結合具體情況，針對柜面系統的安全管理做到三個分離、一個稽審，即技術與業務的分離，前臺與后臺的分離，網絡與數據的分離以及定期不定期地進行業務技術稽審。
三、各會員單位應確保管業部無形席位局域網用戶ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ的網絡安全性，具體方法如下：
（一）必須設置ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ用戶登錄局域網的密碼；
（二）必須設置以ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ用戶登錄局域網的用戶數量；
（三）必須設置ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ用戶登錄局域網的工作站網卡地址；
（四）必須建立ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ用戶密碼定期更換制度。
對無形席位數據庫接口有讀寫權限的其它用戶，也必須完成以上設置。
四、各會員單位應確保營業部內部局域網的信息點安全，禁止信息點在無安全了措施下的裸露。
五、各會員單位應確保營業部本地局域網用戶密碼的保密性的安全性，禁止非內部人員掌握本地局域網用戶的密碼，例如柜臺軟件開發商掌握本地局域網的超級用戶口令或無形席位的用戶密碼。
六、各會員單位應加強對柜面系統實時監控和異常情況預警功能的開發，并建立和健全相關制度。
七、如發現柜面系統異常問題應立即進行妥善處理，并及時向本所、當地證管部門和中國證監會報告。
各會員單位要按此通知精神，對本單位的技術系統和內部管理情況進行自查，本所將組織現場抽查。
特此通知。
一九九九年五月七日
現將上海證券交易所《關于加強柜面系統技術風險防范和強化內部管理的通知》（上證會字〔１９９９〕１７號）轉發給你們。請務必高度重視營業部技術風險防范問題，認真學習和落實本通知精神，加強管理，及時防范和化解技術風險。
證券經營機構應根據法人負責制的原則，對所屬證券營業部及托管證券營業部實行集中統一管理。要進一步強化風險意識，對證券營業部出現的技術風險，做到早發現、早報告、早控制、早解決，努力避免由此引發的群體性事件。要根據證監會及上海、深圳證券交易所的有關規定，建立內部風險控制機制，加強對證券營業部的技術檢查工作，并采取切實可行的措施，不斷提高防范技術風險的能力。對于因技術風險導致營業部不能正常經營的重大事故，證券經營機構應當在妥善處理事故的同時向客戶通報有關情況，協助當地政府采取有效措施做好引導工作，并立即報告當地證監會監管機構和證券交易所，事故處理完畢，應當及時進行總結、分析，并向當地證監會監管機構和交易所報送總結報告。
今后，證監會在證券經營機構年檢和有關審批工作中，將把證券營業部風險管理列為重要考核內容。凡下屬證券營業部管理不善、風險防范能力差的證券經營機構，證監會一律不批準其相關的申報審批事項。對于不能落實證監會和交易所有關規定，導臻營業部發生技術風險并影響市場安全運行的證券經營機構，證監會將追究其法人代表和主要領導的責任；問題嚴重的，將取消其任職資格。
附件：上海證券交易所《關于加強柜面系統技術風險防范和強化內部管理的通知》
附 關于加強柜面系統技術風險防范和強化內部管理的通知
各會員單位：
１９９９年４月１６日，三亞中亞信托投資公司某營業部在參與本所市場交易時，由于技術風險防范措施不嚴，在“興業房產”等兩只股票上連續發生五筆超大數量的異常買入委托，因本所發現及時，防范迅速，故未對市場造成嚴重影響。此次事件表明，會員營業部柜面系統技術風險防范和內部管理問題已成為影響會員乃至證券市場安全運行的重要因素，各會員單位務必高度重視。
根據證監會《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范（試行）》的要求，結合會員的具體情況，特就加強營業部柜面系統技術風險防范和強化內部管理等問題通知如下：
一、各會員單位要立即對公司總部及營業部柜面系統技術風險防范、系統操作安全管理、內部管理制度及具體工作流程等進行一次全面檢查，凡尚未落實到位或有明顯薄弱之處的，應迅速整改。
二、根據證監會信息系統安全管理的精神，各會員單位及營業部應結合具體情況，針對柜面系統的安全管理做到三個分離、一個稽審，即技術與業務的分離，前臺與后臺的分離，網絡與數據的分離以及定期不定期地進行業務技術稽審。
三、各會員單位應確保管業部無形席位局域網用戶ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ的網絡安全性，具體方法如下：
（一）必須設置ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ用戶登錄局域網的密碼；
（二）必須設置以ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ用戶登錄局域網的用戶數量；
（三）必須設置ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ用戶登錄局域網的工作站網卡地址；
（四）必須建立ｏｉｗ或ｓｓｅｗｘｏｉｗ用戶密碼定期更換制度。
對無形席位數據庫接口有讀寫權限的其它用戶，也必須完成以上設置。
四、各會員單位應確保營業部內部局域網的信息點安全，禁止信息點在無安全了措施下的裸露。
五、各會員單位應確保營業部本地局域網用戶密碼的保密性的安全性，禁止非內部人員掌握本地局域網用戶的密碼，例如柜臺軟件開發商掌握本地局域網的超級用戶口令或無形席位的用戶密碼。
六、各會員單位應加強對柜面系統實時監控和異常情況預警功能的開發，并建立和健全相關制度。
七、如發現柜面系統異常問題應立即進行妥善處理，并及時向本所、當地證管部門和中國證監會報告。
各會員單位要按此通知精神，對本單位的技術系統和內部管理情況進行自查，本所將組織現場抽查。
特此通知。
一九九九年五月七日
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