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寧波
中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)放《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會(huì)）：
鑒于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管職責(zé)已全部由中國(guó)人民銀行移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，為落實(shí)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知》（中發(fā)〔１９９７〕１９號(hào)）精神，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)放《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、發(fā)證范圍
?。保?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，本次發(fā)放《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。
２．原經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司的分公司、原經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司和信托投資公司的證券營(yíng)業(yè)部，本次發(fā)放《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。
有下列情形之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)暫緩發(fā)證：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)批準(zhǔn)擅自實(shí)施變更事項(xiàng)；
?。ǘ┎话匆?guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送業(yè)務(wù)資料；
（三）拖延或拒絕交納監(jiān)管費(fèi)；
?。ㄋ模┥嫦又卮筮`法、違規(guī)行為，正在接受調(diào)查；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情況。
二、發(fā)證程序
中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一負(fù)責(zé)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》的印制。
證券公司向所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡(jiǎn)稱所在地證券監(jiān)管部門）提出申請(qǐng)，所在地證券監(jiān)管部門對(duì)其進(jìn)行初審，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告，公告費(fèi)用由各公司承擔(dān)。
證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營(yíng)業(yè)部向所在地證券監(jiān)管部門提出申請(qǐng)，所在地證券監(jiān)管部門對(duì)其進(jìn)行初審，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營(yíng)業(yè)部，由所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一蓋章、編號(hào)的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告，公告費(fèi)用由各分公司、證券營(yíng)業(yè)部承擔(dān)。
三、申請(qǐng)文件
（一）證券公司申領(lǐng)許可證需提交下列文件：
?。保袊?guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《證券公司〈經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證〉申請(qǐng)表》；
?。玻袊?guó)人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的文件（原件和復(fù)印件）；
?。常袊?guó)人民銀行頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》（正本、副本和復(fù)印件）；
?。矗ど绦姓芾聿块T頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本和復(fù)印件）；
５．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《承銷資格證書》（復(fù)印件）；
６．中國(guó)人民銀行對(duì)現(xiàn)任高級(jí)管理人員任職資格的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）；
?。罚袊?guó)人民銀行對(duì)公司變更事項(xiàng)（包括名稱、地址、法定代表人、增資擴(kuò)股等）的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）；
?。福畤?guó)家外匯管理部門頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本和復(fù)印件）。
?。ǘ┳C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部申領(lǐng)許可證應(yīng)提交下列文件：
?。保袊?guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部〈證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證〉申請(qǐng)表》；
?。玻袊?guó)人民銀行及授權(quán)分行批準(zhǔn)設(shè)立的文件（原件和復(fù)印件）；
?。常袊?guó)人民銀行及授權(quán)分行頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)許可證》（正本、副本和復(fù)印件）；
?。矗袊?guó)人民銀行及授權(quán)分行對(duì)現(xiàn)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）；
?。担袊?guó)人民銀行及授權(quán)分行對(duì)營(yíng)業(yè)部變更事項(xiàng)（包括名稱、地址、負(fù)責(zé)人等）的批復(fù)文件（原件和復(fù)印件）。
四、時(shí)間安排
發(fā)證工作從１９９８年１２月份開(kāi)始，年底前結(jié)束，１９９９年初集中公告。除暫緩發(fā)證者外，凡在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的證券公司，未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》的證券公司的分公司、證券公司和信托投資公司的證券營(yíng)業(yè)部一律不得繼續(xù)從事證券業(yè)務(wù)。
附件：１．證券公司《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》申請(qǐng)表
?。玻C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》申請(qǐng)表
證券公司《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》申請(qǐng)表
公司名稱：
填表日期：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制
┌──────────┬───────────┬─────┬─────┐
│ 公司名稱 │ │成立時(shí)間 │ │
├──────────┼───────────┼─────┼─────┤
│ 批準(zhǔn)機(jī)關(guān) │ │批準(zhǔn)文號(hào) │ │
├──────────┼───────────┴─────┴─────┤
│ 注冊(cè)地址 │ │
├──────────┼───────────┬─────┬─────┤
│ 注冊(cè)資本 │ │法定代表人│ │
├──────────┼───────────┴─────┴─────┤
│ │ │
│ 經(jīng)營(yíng)范圍 │ │
│ │ │
├─┬────────┼───────────────────────┤
│ │ 名 稱 │ │
│變├────────┼───────────────────────┤
│ │ 地 址 │ │
│更├────────┼───────────────────────┤
│ │ 法定代表人 │ │
│事├────────┼───────────────────────┤
│ │ 高級(jí)管理人員 │ │
│項(xiàng)├────────┼───────────────────────┤
│ │ 增資改制 │ │
├─┴────────┼───────────────────────┤
│ 承銷資格種類 │ │
├─┬────────┼───────────────────────┤
│承│ 累計(jì)主承銷、 │ │
│銷│ 副主承銷家數(shù) │ │
│業(yè)├────────┼───────────────────────┤
│績(jī)│ 累計(jì)承銷金額 │ │
├─┴────────┼───────────────────────┤
│ 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總量 │ │
├──────────┼───────────────────────┤
│ 自營(yíng)業(yè)務(wù)總量 │ │
├──┬───────┼───────────────────────┤
│ │ │ │
│分支│ 分公司 │ │
│機(jī)構(gòu)│ │ │
│分布├───────┼───────────────────────┤
│情況│ │ │
│ │ 營(yíng)業(yè)部 │ │
│ │ │ │
├──┴───────┼───────────────────────┤
│ 違法、違規(guī)及 │ │
│ 被處罰情況 │ │
└──────────┴───────────────────────┘
?。ㄒ韵掠勺C券監(jiān)管部門填寫）
┌──────────┬───────────────────────┐
│ │ │
│ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) │ │
│ 派出機(jī)構(gòu) │ │
│ 初審意見(jiàn) │ │
│ │ │
├──────────┼────┬──────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 經(jīng)辦人 │ │
│ │ 意 見(jiàn) │ │
│ │ │ │
│ ├────┼──────────────────┤
│ 中 國(guó) │ │ │
│ 證監(jiān)會(huì) │主辦處長(zhǎng)│ │
│ 機(jī)構(gòu)部 │意 見(jiàn)│ │
│ 意 見(jiàn) │ │ │
│ ├────┼──────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 部 門 │ │
│ │ 領(lǐng) 導(dǎo) │ │
│ │ 意 見(jiàn) │ │
│ │ │ │
├──────────┼────┴──────────────────┤
│ │ │
│ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) │ │
│ 領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn) │ │
│ │ │
└──────────┴───────────────────────┘
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分公司、證券營(yíng)業(yè)部
《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》申請(qǐng)表
機(jī)構(gòu)名稱：
填表日期：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制
┌────────┬─────────────────────────┐
│ 名 稱 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 成立時(shí)間 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 批準(zhǔn)機(jī)關(guān) │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 批準(zhǔn)文號(hào) │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 地 址 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 負(fù)責(zé)人 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 營(yíng)運(yùn)資金 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 經(jīng)營(yíng)范圍 │ │
├─┬──────┼─────────────────────────┤
│變│ 名 稱 │ │
│更├──────┼─────────────────────────┤
│事│ 地 址 │ │
│項(xiàng)├──────┼─────────────────────────┤
│ │ 負(fù)責(zé)人 │ │
├─┴──────┼─────────────────────────┤
│ 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總量 │ │
├────────┼─────────────────────────┤
│ 違法、違規(guī)及被 │ │
│ 處罰情況 │ │
└────────┴─────────────────────────┘
?。ㄒ韵掠勺C券監(jiān)管部門填寫）
┌────────┬─────────────────────────┐
│ │ │
│ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) │ │
│ 派出機(jī)構(gòu) │ │
│ 初審意見(jiàn) │ │
│ │ │
├────────┼────┬────────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 經(jīng)辦人 │ │
│ │ 意 見(jiàn) │ │
│ │ │ │
│ ├────┼────────────────────┤
│ 中 國(guó) │ │ │
│ 證監(jiān)會(huì) │主辦處長(zhǎng)│ │
│ 機(jī)構(gòu)部 │意 見(jiàn)│ │
│ 意 見(jiàn) │ │ │
│ ├────┼────────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 部 門 │ │
│ │ 領(lǐng) 導(dǎo) │ │
│ │ 意 見(jiàn) │ │
│ │ │ │
├────────┼────┴────────────────────┤
│ │ │
│ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) │ │
│ 領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn) │ │
│ │ │
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吳月律師系遼寧卓政律師事務(wù)所專職律師，畢業(yè)于“全國(guó)211工程”重點(diǎn)院校遼寧大學(xué)。本著勤勉盡職的職業(yè)精神，利用自身扎實(shí)的法學(xué)知識(shí)和不斷豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，吳律師多年來(lái)辦理過(guò)各類民事、經(jīng)濟(jì)、行政、刑事等案件，最大程度地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，深得當(dāng)事人的廣泛好評(píng)。擅長(zhǎng)領(lǐng)域：人身?yè)p害、婚姻家庭、交通事故、工傷賠償、勞動(dòng)糾紛、合同糾紛、刑事辯護(hù)、常年顧問(wèn)。聯(lián)系：13940520866，18642086136。：348426602，E-mail：[email protected]。聯(lián)系地址：青年大街1號(hào)市府恒隆廣場(chǎng)23層。
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中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法（2014年修正）
2014-08-31全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《聯(lián)合實(shí)施國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃建立國(guó)際聚變能組織的協(xié)定》、《聯(lián)合實(shí)施國(guó)際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃國(guó)際聚變能組織特權(quán)和豁免協(xié)定》的決定
2007-08-30中國(guó)人民解放軍軍官軍銜條例(１９９４-５-１２修正)
1970-01-01全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》的決定
2000-10-31全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《關(guān)于修改二00一年六月十五日在上海(中華人民共和國(guó))簽署的＜打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約＞的議定書》、《關(guān)于修改二00二年六月七日在圣彼得堡(俄羅斯聯(lián)邦)簽署的＜上海合作組織憲章＞的議定書》等的決定
2004-06-25全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于授權(quán)香港特別行政區(qū)對(duì)深圳灣口岸港方口岸區(qū)實(shí)施管轄的決定
2006-10-31中華人民共和國(guó)槍支管理法
1970-01-01中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法
1993-10-31中華人民共和國(guó)工會(huì)法
1992-04-03中華人民共和國(guó)婚姻法
1980-09-10全國(guó)人民代表大會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》的決定 附：修正本
1990-04-04中華人民共和國(guó)教師法（2009修訂）
2009-08-27中華人民共和國(guó)大氣污染防治法（修訂）
2000-04-29中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例(2016修訂)
2016-02-06城市道路管理?xiàng)l例(2019修正)
2019-03-24規(guī)章制定程序條例(2017修訂)
2017-12-22國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(2018修正)
2018-09-18疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例（2016年修正）
2016-04-23中華人民共和國(guó)進(jìn)出口關(guān)稅條例（2011修正）
2011-01-08國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于天津東麗經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)升級(jí)為國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的復(fù)函
2014-02-18職業(yè)學(xué)校兼職教師管理辦法
2012-10-18國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)信息消費(fèi)擴(kuò)大內(nèi)需的若干意見(jiàn)
2013-08-08國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十二五”國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知
2012-07-09國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于同意浙江省縣際間海域行政區(qū)域界線的通知
2012-01-20國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)乳品質(zhì)量安全工作的通知
2010-09-16國(guó)務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)對(duì)埃塞俄比亞等32個(gè)最不發(fā)達(dá)國(guó)家部分商品實(shí)施零關(guān)稅的通知
2010-06-01國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快發(fā)展體育產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)
2010-03-19民用機(jī)場(chǎng)管理?xiàng)l例
2009-04-13中華人民共和國(guó)抗旱條例
2009-02-26國(guó)務(wù)院關(guān)于東北地區(qū)振興規(guī)劃的批復(fù)
2007-08-02