中國證券監督管理委員會關于禁止證券經營機構申購自己承銷股票的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-14 · 7629人看過

各省、自治區、直轄市、計劃單列市證管辦(證監會),上海深圳證券交易所,各證券經營機構:

  最近,在新股發行認購過程中,證券經營機構申購自己所承銷股票的現象比較普遍。證券經營機構申購自己所承銷股票,違反了《股票發行與交易管理暫行條例》第二十四條和《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》第二十四條的規定。為維護股票發行的公正性,進一步規范證券經營機構股票承銷行為,現將有關問題通知如下:

  1.各地證管辦(證監會)、證券交易所和證券經營機構要嚴格按照《股票發行與交易管理暫行條例》和《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》的規定領導和組織股票發行工作,切實加強對股票承銷過程中申購資金和股東賬戶的監督和管理。

  2.包括主承銷商、副主承銷商和分銷商在內的所有證券承銷機構,在其承銷股票的發行過程中不得直接或變相以其他認購人的名義申購自己所承銷的股票,只能按規定在發行結束后包銷剩余的股票。

  3.中國證監會對有申購自己所承銷股票行為的證券經營機構,將視情節輕重,給予罰款直至暫停受理其股票承銷業務資格申請的處罰。

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萬育緒律師,中共黨員,中華律師協會會員,具有證券業從業資格和相關會計、稅法知識,多年來一直致力于法律研究和實踐,曾擔任某大型集團企業法務主管,有較強的法學理論功底和豐富的工作經歷。自執業以來先后辦理了各類訴訟及非訴法律事務,尤其精通民商事案件的辦理,長期專注于企業內控管理、合同糾紛、債權債務糾紛、票據糾紛、證券法與金融法律業務、侵權損害賠償糾紛以及常年法律顧問事務。常以誠信為本,勤勉盡責的工作態度深受當事人的信任和好評,愿以豐富的社會閱歷和執業經驗,為您或您的單位提供專業、周到、盡責的法律服務。

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