各具有主承銷商資格的證券公司、金融資產管理公司，申請發行新股的上市公司：

　　為適應股票發行核準制的要求，現發布《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司新股發行申請文件》，自發布之日起施行。中國證監會2000年4月30日《關于印發〈上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式（試行）〉的通知》（證監公司字[2000]43號）同時廢止。

　　附件：上市公司新股發行申請文件目錄

　　公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第10號——上市公司新股發行申請文件

　　第一條　為進一步規范上市公司新股發行（包括配股和增發）申請文件的報送行為，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等有關法律、法規的規定，制定本準則。

　　第二條　根據《上市公司新股發行管理辦法》申請發行新股的上市公司（以下簡稱“發行人”），應當按照本準則的要求制作申請文件。

　　第三條　申請文件是上市公司為發行新股，向中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）報送的必備文件。

　　第四條　發行人報送的申請文件應包括要求在指定報刊或網站披露的文件，以及不要求在指定報刊或網站披露的文件兩個部分。發行申請經中國證監會核準且發行人按要求在指定報刊或網站披露有關文件后，發行人的整套申請文件均可供投資者查閱。中國證監會鼓勵發行人通過網站披露不要求公開披露的其他文件。

　　第五條　本準則規定須報送的申報材料是對發行申請文件的最低要求，發行人可視實際情況增加。申請文件目錄（見附件）要求提供的某些材料對發行人確實不適用的，可不必提供，但應向中國證監會作出書面說明。中國證監會視審核需要，可以要求發行人提供有關補充材料。

　　第六條　發行申請文件一經申報，未經中國證監會同意不得隨意增加、撤回或更換。

　　第七條　發行人、主承銷商及負責出具專業意見的律師、注冊會計師以及注冊資產評估師等應審慎對待所申報的材料和所出具的意見。發行人全體董事及有關中介機構應按要求在所提供的有關文件上發表聲明或簽字，確保申請文件的真實性、準確性和完整性。發行人律師、注冊會計師以及其他有關中介機構對其出具的專業報告或意見納入招股文件，應提供同意函。

　　第八條　發行人主承銷商應履行其對發行申請文件的質量控制的義務，按有關規定對申請文件進行核查并出具內核意見。

　　第九條　發行人應根據中國證監會對發行申請文件的審核反饋意見提供補充材料，發行人全體董事應對補充內容出具正式回復意見。有關中介機構應履行其對相關問題進行盡職調查或補充出具專業意見的義務。

　　第十條　發行人報送發行申請文件，初次報送三份，其中一份按規定報送原件；在提交股票發行審核委員會審核之前，根據中國證監會要求的書面文件份數補交申請文件。

　　第十一條　納入發行申請文件原件的文件，均應為原始文本。發行人不能提供有關文件的原始文本的，應由發行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原始文體一致。如原出文單位不再存續，由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。

　　第十二條　發行申請文件的紙張應采用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當于標準A4紙張規格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。

　　第十三條　發行申請文件的封面應標有“XXX股份有限公司配股（或增發）申請文件”字樣。側面應標注“XXX股份有限公司配股（或增發）申請文件原件（或復印件）”字樣。發行申請文件的扉頁應附發行人董事會秘書及有關中介機構項目負責人的姓名、電話、傳真及其他有效的聯系方式。

　　第十四條　發行申請文件章與章之間、章與節之間應有明顯的分隔標識。

　　第十五條　申請文件中的頁碼必須與目錄中的頁碼相符。頁碼標注的舉例如，第四章4－1的頁碼標注為：4－1－1，4－1－2，4－1－3，4－1－n.第十六條　中國證監會核準前，發行人應按要求補充提供有關文件的原件及其復印件。

　　第十七條　在每次報送書面文件（包括配股說明書/招股意向書、法律意見書、有關專項說明或報告等）的同時，發行人應報一份相應的電子文件（應為標準。doc或。rtf文件）。

　　第十八條　對未按本準則的要求制作和報送發行申請文件的，中國證監會可不予受理或要求重新制作或報送。

　　第十九條　本準則由中國證監會負責解釋。

　　第二十條　本準則自發布之日起施行。

　　附錄：上市公司新股發行申請文件目錄

　　第一部分要求在指定報刊或網站披露的文件

　　第一章　本次配股/增發的招股文件

　　1－1招股說明書（配股或增發）

　　1－1－1招股說明書（配股或增發）（申報稿）

　　1－1－2附錄一：盈利預測報告及盈利預測報告審核報告全文（如有）

　　1－1－3附錄二：重大資產重組的發行人提供的模擬財務報告及其審計報告、重組進入發行人相關資產經審計的財務報表及附注

　　1－1－4附錄三：發行人董事會、監事會關于非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明（如有）

　　1－1－5附錄四：注冊會計師關于非標準無保留意見審計報告的補充意見（如有）

　　1－2發行公告（適用于增發）

　　第二部分不要求在指定報刊或網站披露的文件

　　第二章　主承銷商關于本次配股/增發的文件

　　2－1主承銷商推薦函

　　2－2主承銷商盡職調查報告

　　2－3本次配股/增發申請文件的核對表第三章　發行人律師關于本次配股/增發的文件

　　3－1法律意見書

　　3－2律師工作報告第四章　發行人關于本次配股/增發的申請與授權文件

　　4－1發行人關于本次配股/增發申請報告

　　4－2發行人董事會決議

　　4－3董事會決議及召開股東大會通知的公告（復印件）

　　4－4發行人股東大會決議

　　4－5股東大會決議的公告（復印件）

　　第五章　關于本次配股/增發募集資金運用的文件

　　5－1本次配股/增發募集資金運用的可行性分析報告

　　5－2政府有關部門同意投資項目立項（包括固定資產投資、技改項目等）的批文（參考文件）

　　5－3發行人擬收購資產（包括權益）的財務報告（如有）、資產評估報告和/或審計報告（涉及發行人收購資產）

　　第六章　其他文件

　　6－1發行人最近三年及最近一期的財務報告及其審計報告

　　6－2重大資產重組的發行人購入資產的原始財務報告及其審計報告

　　6－3注冊會計師關于發行人內部控制制度的評價報告

　　6－4檢查中發現問題的發行人的整改報告

　　6－5會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告

　　6－6發行人董事會關于前次募集資金使用情況的說明

　　6－7主承銷商關于發行人投資價值的分析報告（適用于增發）

　　6－8主承銷商承諾函（適用于增發）

　　6－9發行人承諾函（適用于增發）

　　6－10發行人最近一次股份變動公告（復印件）

　　6－11發行人營業執照（復印件）

　　6－12與本次發行有關的中介機構及簽字人員從事證券業務的資格證書（由機構蓋章確認并說明用途的復印件，其中簽字律師及其所在機構還需提供通過年檢的執業證書復印件，該復印件需由所屬司法局蓋章確認并說明用途。）