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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知
為確保證券投資基金試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金配售新股的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金）可申請(qǐng)配售新股。
二、公開(kāi)發(fā)行量在5000萬(wàn)股（含5000萬(wàn)股，下同）以上的新股均可向基金配售，公開(kāi)發(fā)行量在5000萬(wàn)股以下的，不向基金配售。具體配售比例按如下方式確定：
1．根據(jù)配售新股的公開(kāi)發(fā)行量確定。公開(kāi)發(fā)行量為5000萬(wàn)股—1億股的新股，配售比例為10％；公開(kāi)發(fā)行量為1億股—2億股的新股，配售比例為15％；公開(kāi)發(fā)行量在2億股以上的新股，配售比例為20％。
2．如果各基金對(duì)某一新股申請(qǐng)配售的總量超過(guò)按上述配售比例計(jì)算的配售數(shù)量，則進(jìn)行比例配售。否則，按實(shí)際申請(qǐng)量配售。
3．每只基金申請(qǐng)配售新股的數(shù)量不得超過(guò)該只新股公開(kāi)發(fā)行量的5％。
4．每只基金一年內(nèi)用于配售新股的資金，累計(jì)不得超過(guò)該基金募集資金總額的15％。
三、基金配售新股的工作由新股發(fā)行主承銷(xiāo)商具體實(shí)施；新股發(fā)行主承銷(xiāo)商必須嚴(yán)格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售新股工作。具體要求如下：
1．為使新股配售與公開(kāi)發(fā)行有機(jī)銜接，保證新股發(fā)行信息充分披露，新股發(fā)行公告應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)刊登次日刊登。招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部的有關(guān)規(guī)定，對(duì)向基金配售新股一事進(jìn)行說(shuō)明，提醒股票投資者注意次日發(fā)行公告中的實(shí)際公開(kāi)發(fā)行量。
2．?dāng)M申請(qǐng)配售的基金須在招股說(shuō)明書(shū)刊登當(dāng)日中午12點(diǎn)之前，由基金管理公司以傳真文件形式，向該新股發(fā)行主承銷(xiāo)商提出配售新股的申請(qǐng)。
新股發(fā)行主承銷(xiāo)商應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)刊登當(dāng)日5點(diǎn)之前，將向有關(guān)基金配售的股票數(shù)量通知相應(yīng)的基金管理公司和上網(wǎng)發(fā)行的證券交易所，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部和基金部備案。
3．基金配售新股的繳款登記等事宜，按新股發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
四、基金獲配新股，自該新股上市2個(gè)月后方可流通，在流通之前由證券交易所實(shí)施凍結(jié)。基金除申請(qǐng)配售新股外，不得參與新股的公開(kāi)申購(gòu)。
在新股發(fā)行公告刊登有關(guān)基金配售新股的情況前，有關(guān)基金管理公司、股票發(fā)行主承銷(xiāo)商等機(jī)構(gòu)對(duì)基金配售新股情況負(fù)有保密義務(wù)。
本通知自下發(fā)之日起實(shí)施。
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