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寧波
關于做好證券經營機構外資股業務資格管理工作的通知
失效日期：2003-12-20
各證券監管辦公室（直屬辦）、證券監管特派員辦事處，上海、深圳證券交易所：
為進一步加強對外資股業務資格的審批和監管工作，防范和化解金融風險，根據《境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定》（證監〔1996〕5號，以下簡稱《規定》），現就有關問題通知如下：
一、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）于1997年頒發的外資股業務資格證書現已陸續到期。目前，證監會開始受理外資股業務資格的展期申請。
辦理外資股業務資格展期和新申請的機構，應按《規定》的要求辦理審批手續。原有資格已到期，且不再申請展期的機構，應將原《經營外資股業務資格證書》交還證監會。
二、證券經營機構應在本通知下發之日起6個月內提出展期申請。逾期未提出申請的，其原有外資股業務資格自動失效；不在規定時間內提出展期申請的，視同重新申請。
三、境內證券經營機構首次申請外資股業務資格，或申請外資股業務資格展期，需按《規定》的要求，向所在地的證監會監管機構提出申請。所在地證監會監管機構對申請文件初審后，報證監會審查。境外證券經營機構申請外資股業務資格，可以直接向證監會提出申請。
證券經營機構首次申請外資股業務資格的，要按《規定》第11條和第12條的規定提交申請書和有關材料；證券經營機構申請資格展期的，除按《規定》第14條的規定提交文件外，還需提交下列文件：1、展期申請書；2、證監會統一印制的《經營外資股業務資格申請表》；3、專業人員情況說明；4、原《經營外資股業務資格證書》。
四、取得外資股業務資格的證券經營機構應按《規定》第16條的規定，按時向證監會報送報告。境內機構的報告要同時抄報所在地證監會監管機構。
請各證監會監管機構督促轄區內已獲得外資股業務資格的證券經營機構按時提出展期申請，并嚴格按照《規定》的要求，加強日常監管。
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