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設立受托投資管理業務子公司的條件是什么

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-11 · 884人看過

1、首先，應當符合設立綜合性證券公司的有關條件：（一）依照《證券法》的有關規定，設立綜合性證券公司，必須具備下列條件：注冊資本最低限額為5億元人民幣；主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格；有固定的營業場所和合格的交易設施；自營業務和經紀業務有健全的管理制度和規范的分離管理制度，綜合性證券公司的設立，不僅要符合《證券法》規定的上述條件，還應當符合以下要求：建立規范的業務分離管理制度，確保各類業務在人員、機構、人員等方面得到有效隔離，信息和賬目；具有相應證券從業資格和相應會計、法律、計算機專業人員50人以上；有符合中國證監會規定的計算機信息系統和業務數據報送系統；中國證監會規定的其他條件

此外，《證券公司管理辦法》還規定，從事委托投資管理業務的子公司注冊資本不得低于5億元；不少于10名員工應具備相應的證券從業資格

第二，子公司設立程序。如果由股東出資，則無需進行此項工作。辦理名稱預先核準（1）向工商局領取名稱（變更）預先核準申請表和投資者授權意見（2）填寫上述文件。除了一些程序問題外，在填寫這些文件時還需要考慮以下事項：

A，草案名稱。名稱一般由四部分組成，即：行政區劃+商號+行業特征+組織形式。與其他區縣的子公司名稱相比，我們設立的公司應命名為“某市某行業的區有限公司”。這個名字沒有店名，所以我們需要事先和工商局溝通，獲得特別的批準。投資者的授權意見應當由全體投資者簽字蓋章，載明代理人、授權權限和授權期限。委托代理人應到工商局進行名稱預審，代理人應為股東授權的工作人員

（3）提交“名稱（變更）預先核準申請書”和“投資者授權意見書”，等待名稱核準結果

（4）領取企業名稱預先核準通知書

<4）。制定公司章程

持《企業名稱預先核準通知書》在工商行政管理局確認的投資銀行開立專用賬戶，將認繳的出資額存入經辦銀行的專用賬戶

6。如為實物出資，需經評估核實

召開股東大會確認董事、監事成員；召開董事會，確定董事長、經理人選；召開監事會確認監事會主席

（1）企業設立登記申請表（含企業設立登記申請表）、單位投資者名單（單位股東、發起人）、自然人股東名單（發起人），個人獨資企業投資人、合伙企業合伙人，投資人注冊資本（注冊資本、出資額）繳納情況，法定代表人登記表，董事、經理、監事委派書，企業住所證明，etc

（2）公司章程

（3）法定驗資機構出具的驗資報告

（4）企業名稱預先核準通知書

（5）股東資格證書

（6）委托書

（7）企業秘書（聯系人）登記表

（8）如果經營范圍涉及預許可項目的，應當提交有關審批部門的批準文件。特種行業經營需要預先審批，但根據其他區縣公司的設立情況，在營業執照上可以注明“未取得許可證不得經營”，與常規不符。必須事先溝通并獲得批準

9。取得營業執照后，開立基本銀行賬戶，到工商局辦理資金劃入手續，領取資金劃入通知書，在資本銀行辦理資本金專戶轉入企業基本賬戶的手續，應當提供下列手續：（一）營業執照正本或者副本；（二）公司章程正本；（三）開戶正本登記證或開戶批準通知書（四）存根證明留存件10份。完成上述工作后，辦理印章刻制、代碼證、稅務登記證、社會保險登記證等手續，公司成立基本完成

上述知識是小編對“受托投資管理子公司應具備哪些條件”問題的回答，設立受托投資管理子公司的條件包括最低注冊資本5億元，主要人員必須具備證券從業資格等，歡迎需要法律幫助的讀者到律師事務所進行法律咨詢

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