1.協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規
證券公司依照證券法律和行政法規從事經營活動,是證券市場健康發展的首要條件,因此,把協助主管機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規,列為協會的首要職責。
2.依法維護會員的合法權益,向證券監督管理機構反映會員的建議和要求
證券業協會是證券公司及其他證券業相關機構自己的組織,因此,應當把維護會員的合法權益放在重要地位,并及時向證券監督管理機構反映會員的建議和要求,充當會員與證券監督管理機構之間的橋梁和紐帶。
3.收集整理證券信息,為會員提供服務
協會作為證券業的行業協會,應當收集整理國內外證券行業的信息,并進行綜合統計和分析,向會員提供咨詢服務。
4.制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流
作為行業協會,證券業協會的主要職責之一應當是制定證券業自律性的行業規則,防止無序競爭,規范證券業的發展。為了提高證券業的行業業務水平,證券業的重要職責還包括組織會員單位人員的業務培訓,開展會員間的業務交流。
5.對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解
首先,協會的重要職責是調解會員之間的糾紛。協會作為全體證券同業組織民主選舉產生的組織機構,對各個會員有著巨大的權威,因此,當會員之間發生糾紛時,它有能力、也有義務調解會員之間的矛盾。
其次,當會員與客戶之間發生糾紛時,如果雙方同意協會調解時,協會也應該站在公正的立場上調解雙方的矛盾。
6.組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究
組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究,可提高會員的業務水平,改進協會所制定的行業規則,并可向證券監督管理部門提出有關修訂法律、行政法規和規章的建議。
7.監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分
由于協會掌握大量本行業信息,并在會員中具有權威,因此,通過上述監督、檢查和對違法、違章會員的紀律處分,就能夠及時發現和糾正違法、違章行為,并對全行業起到教育作用,保障證券業健康、有序地發展。
8.國務院證券監督管理機構賦予的其他職責。
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