一、證券公司在其名稱中注明有限責(zé)任公司字樣

證券公司是指依照公司法的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立的法人地位的金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)規(guī)定如果是有取公司的形式成立，必須在其名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”。

二、證券公司設(shè)立

證券的設(shè)立必須經(jīng)中國證監(jiān)會依照法定的程序?qū)彶榕鷾?zhǔn)，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。而且，如果需要設(shè)立或撤銷分支機(jī)構(gòu)、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本、變更公司章程、合并、分立、變更公司形式或解散，也必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。設(shè)立，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

(3)有符合證券法規(guī)定的注冊資本;

(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;

(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

三、證券公司的組織形式和業(yè)務(wù)范圍

1.組織形式

證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，必須在其名稱中標(biāo)明“證券有限責(zé)任公司”或者“證券股份有限公司”字樣。

2.業(yè)務(wù)范圍。

經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

(1)證券經(jīng)紀(jì);

(2)證券投資咨詢;

(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;

(4)證券承銷與保薦;

(5)證券自營;

(6)證券資產(chǎn)管理;

(7)其他證券業(yè)務(wù)。

經(jīng)營上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

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