中國人民銀行令〔2008〕第1號 　　 　　為進(jìn)一步完善銀行間債券市場管理，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資發(fā)展，中國人民銀行制定了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》，經(jīng)2008年3月14日第5次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自2008年4月15日起施行。 　　行長：周小川 　　二〇〇八年四月九日 　　銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法 　　第一條 為進(jìn)一步完善銀行間債券市場管理，促進(jìn)非金融企業(yè)直接債務(wù)融資發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 　　第二條 本辦法所稱非金融企業(yè)債務(wù)融資工具(以下簡稱債務(wù)融資工具)，是指具有法人資格的非金融企業(yè)(以下簡稱企業(yè))在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 　　第三條 債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、自律原則。 　　第四條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)注冊。 　　第五條 債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)登記、托管、結(jié)算。 　　第六條 全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱同業(yè)拆借中心)為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。 　　第七條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 　　第八條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)。 　　第九條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。 　　第十條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。 　　上述專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 　　第十一條 債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業(yè)機(jī)構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當(dāng)利益。 　　第十二條 債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險。 　　第十三條 交易商協(xié)會依據(jù)本辦法及中國人民銀行相關(guān)規(guī)定對債務(wù)融資工具的發(fā)行與交易實施自律管理。交易商協(xié)會應(yīng)根據(jù)本辦法制定相關(guān)自律管理規(guī)則，并報中國人民銀行備案。 　　第十四條 同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送。 　　第十五條 中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況向交易商協(xié)會報送。 　　第十六條 交易商協(xié)會應(yīng)每月向中國人民銀行報告?zhèn)鶆?wù)融資工具注冊匯總情況、自律管理工作情況、市場運行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況。 　　第十七條 交易商協(xié)會對違反自律管理規(guī)則的機(jī)構(gòu)和人員，可采取警告、誡勉談話、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理。 　　第十八條 中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。 　　交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國人民銀行的要求，及時向中國人民銀行報送與債務(wù)融資工具發(fā)行和交易等有關(guān)的信息。 　　第十九條 對違反本辦法規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員，中國人民銀行可依照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條規(guī)定進(jìn)行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第二十條 短期融資券適用本辦法。 　　第二十一條 本辦法自2008年4月15日起施行。《短期融資券管理辦法》(中國人民銀行令〔2005〕第2號)、《短期融資券承銷規(guī)程》和《短期融資券信息披露規(guī)程》(中國人民銀行公告〔2005〕第10號)同時終止執(zhí)行。