各保險公司省級分公司： 　　為進一步提高保險監管的執行力和有效性,強化保險公司內部管理責任，經研究，我局制定了《浙江省保險機構管理責任人責任追究辦法(試行)》，在全省保險業建立保險機構管理責任人責任追究制度。現將該辦法印發給你們，請認真貫徹執行。 　　二〇〇九年十一月二日 　　浙江省保險機構管理責任人責任追究辦法(試行) 　　第一條 為督促保險機構主動加強和完善內控，增強保險公司省級分公司和中心支公司(含承擔相同職責的其他分支機構)管理人員的合規經營意識和責任意識，提高經營管理水平，根據《中華人民共和國保險法》、《保險公司管理規定》、《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規定》等法律法規及保監會有關規定,制定本辦法。 　　第二條 本辦法所稱管理責任人是指經保險公司省級分公司主要負責人授權并簽署《承諾書》，對相關工作負有直接責任的省級分公司、中心支公司的高級管理人員，以及承擔專項內部管理事務的其他管理人員。管理責任人包括： 　　(一)違規事項整改責任人; 　　(二)專項工作落實責任人; 　　(三)專項事務內部管理責任人。 　　第三條 違規事項整改責任人是指對本級機構及所轄分支機構的違法違規事項的整改工作負有直接責任的高級管理人員;專項工作落實責任人是指對特定專項工作的落實負有直接責任的高級管理人員;專項事務內部管理責任人是指對加強特定專項事務的內部管理工作負有直接責任的高級管理人員或其他管理人員。 　　第四條 違規事項整改責任人的確定及責任追究 　　(一)保險公司省級分公司因違法違規受到浙江保監局作出的行政處罰或采取的其他監管措施的，確定1名省級分公司高級管理人員為違規事項整改責任人;中心支公司及以下分支機構受到浙江保監局作出的行政處罰或采取的其他監管措施的，同時確定省級分公司和中心支公司各1名高級管理人員為違規事項整改責任人。違規事項整改責任人經省級分公司主要負責人授權，并簽署《違規事項整改責任人承諾書》(見附件一)。 　　(二)違規事項未按要求完成整改，或者原違規機構在一定時期內再次發生同類違規問題，或者原違規機構所轄3家以上分支機構在一定時期內再次發生同類違規問題，浙江保監局將追究違規事項整改責任人的責任。 　　第五條 專項工作落實責任人的確定及責任追究 　　(一)保險公司省級分公司在貫徹落實浙江保監局部署的專項工作時，確定1名省級分公司高級管理人員為專項工作落實責任人。專項工作落實責任人經省級分公司主要負責人授權，并簽署《專項工作落實責任人承諾書》(見附件二)。 　　(二)保險公司省級分公司及所轄分支機構未在規定時限按要求開展或完成浙江保監局部署的專項工作，浙江保監局將追究專項工作落實責任人的責任。 　　第六條 專項事務內部管理責任人的確定及責任追究 　　(一)浙江保監局根據監管工作需要，針對不同時期保險市場存在的突出問題，確定保險公司內部管理的特定環節或事項為重點關注事項，包括但不限于財務管理、大型財產保險項目投標管理、銀行保險業務管理等。保險公司省級分公司、中心支公司應根據浙江保監局的要求確定相應的專項事務內部管理責任人。專項事務內部管理責任人經省級分公司主要負責人授權，并簽署《專項事務內部管理工作落實責任人承諾書》(見附件三)。 　　(二)專項事務內部管理的特定環節或事項發生重大風險或出現違法違規問題，浙江保監局將追究專項事務內部管理責任人的責任。 　　第七條 保險公司省級分公司應當在《承諾書》簽署后10日內，報浙江保監局備案。 　　第八條 保險公司省級分公司應當明確規定管理責任人的職責，保障管理責任人具有履行職責所必需的職權，并能夠及時掌握履行職責所必需的相關工作信息。 　　第九條 管理責任人應當在授權范圍內忠實、勤勉履行職責，不得以不作為或轉授權他人代為行使職責等方式懈怠履職。 　　第十條 違規事項整改責任人和專項事務內部管理責任人的責任期限原則上為自簽署《承諾書》之日起3年;專項工作落實責任人的責任期限至該專項工作達到浙江保監局要求或該專項工作完成為止。 　　第十一條 管理責任人因崗位變動等原因不能繼續履行所承諾的管理職責的，經保險公司省級分公司主要負責人同意，另行確定管理責任人，并重新簽署《承諾書》，報浙江保監局備案。 　　第十二條 管理責任人未按要求履行職責的，浙江保監局除追究其本人的責任外，可視情追究保險公司省級分公司主要負責人的責任。必要時，浙江保監局可以直接指定省級分公司主要負責人為管理責任人。 　　第十三條 保險機構發生責任追究事項，浙江保監局根據事項類別及情節輕重，依法采取以下方式追究相關管理責任人的責任： 　　(一)監管談話，責令改正并作出書面檢查; 　　(二)通報批評，并視情況抄送其總公司; 　　(三)下發監管函，建議公司對管理責任人予以通報批評、警告、經濟處罰、記過、降級(職)直至撤換或解除勞動關系等內部處理; 　　(四)依法給予行政處罰。 　　以上方式可以單獨或合并適用。 　　第十四條 保險機構按照浙江保監局要求對相關管理責任人采取內部處理措施后，應當在決定作出之日起10日內將有關情況書面報告浙江保監局。 　　第十五條 同一管理責任人被追究責任2次以上(含)，再次發生責任追究事項的，依法從重處理，并同時追究其省級分公司主要負責人的責任。 　　第十六條 本辦法由浙江保監局負責解釋和修訂。 　　第十七條 本辦法自印發之日起執行。 　　附件： 　　1、浙江省違規事項整改責任人承諾書(略) 　　2、浙江省專項工作落實責任人承諾書(略) 　　3、浙江省專項事務內部管理責任人承諾書(略)