(2006年4月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第29號(hào)公布，根據(jù)2009年11月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改<證券登記結(jié)算管理辦法>的決定》修訂)

　　第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障證券市場(chǎng)安全高效運(yùn)行，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結(jié)算，適用本辦法。

　　非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行。

　　境內(nèi)上市外資股的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條　證券登記結(jié)算活動(dòng)必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正、安全、高效的原則。

　　第四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　第五條　證券登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及證券登記結(jié)算活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第二章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　第七條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第八條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能:

　　(一)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;

　　(二)證券的存管和過(guò)戶;

　　(三)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;

　　(四)證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;

　　(五)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

　　(六)依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得從事下列活動(dòng):

　　(一)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的投資;

　　(二)購(gòu)置非自用不動(dòng)產(chǎn);

　　(三)在本辦法第六十五條、第六十六條規(guī)定之外買賣證券;

　　(四)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　第十條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):

　　(一)章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改;

　　(二)重大國(guó)際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺(tái)重大事務(wù);

　　(三)與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)的制定或調(diào)整;

　　(四)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免;

　　(五)依法應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他事項(xiàng)。

　　前款第(一)項(xiàng)中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第十一條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的下列事項(xiàng)和文件，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告:

　　(一)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則;

　　(二)制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序;

　　(三)辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式;

　　(四)結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況;

　　(五)發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟;

　　(六)任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負(fù)責(zé)人;

　　(七)有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告;

　　(八)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，財(cái)務(wù)預(yù)決算方案和重大開(kāi)支項(xiàng)目，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

　　(九)與證券交易所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式;

　　(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)告的其他事項(xiàng)和文件。

　　第十二條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。

　　第十三條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行專屬管理;未經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同意，任何組織和個(gè)人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。

　　第十四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其工作人員依法對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負(fù)有保密義務(wù)。

　　對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理:

　　(一)證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料;

　　(二)證券發(fā)行人查詢其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料;

　　(三)證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所依法履行職責(zé)要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料;

　　(四)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢和取證。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。

　　第十五條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)市場(chǎng)參與人的意見(jiàn)。

　　第十六條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反《證券法》及本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以行政處罰;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。

　　第三章　證券賬戶的管理

　　第十七條　投資者通過(guò)證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動(dòng)情況。

　　第十八條　證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為依法履行職責(zé)，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料。

　　第十九條　投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

　　前款所稱投資者包括中國(guó)公民、中國(guó)法人、中國(guó)合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他投資者。

　　投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　第二十條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以直接為投資者開(kāi)立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。

　　第二十一條　證券公司代理開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得開(kāi)戶代理資格。

　　證券公司代理開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開(kāi)戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，并應(yīng)當(dāng)妥善保管相關(guān)開(kāi)戶資料，保管期限不得少于20年。

　　第二十二條　投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

　　第二十三條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開(kāi)戶代理資格，并提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫停或撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格等處罰措施。

　　第二十四條　證券公司應(yīng)當(dāng)掌握其客戶的資料及資信狀況，并對(duì)其客戶證券賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過(guò)程中存在違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。涉及法人以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券的，還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以處罰。

　　第二十五條　投資者在證券賬戶開(kāi)立和使用過(guò)程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)違規(guī)證券賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。

　　第四章　證券的登記

　　第二十六條　上市證券的發(fā)行人，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù)。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)政府債券主管部門的要求辦理上市政府債券的登記業(yè)務(wù)。

　　第二十七條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券賬戶的記錄，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。

　　第二十八條　證券公開(kāi)發(fā)行后，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊(cè)及其他相關(guān)資料。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。

　　證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證其所提交資料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由于證券發(fā)行人原因?qū)е伦C券持有人名冊(cè)及其他相關(guān)資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。

　　第二十九條　證券在證券交易所上市交易的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊(cè)的變更登記。

　　證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈(zèng)、強(qiáng)制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶的余額，并相應(yīng)辦理證券持有人名冊(cè)的變更登記。

　　證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在證券持有人名冊(cè)上加以標(biāo)記。

　　第三十條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造或者毀損。

　　第三十一條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議定期向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊(cè)及有關(guān)資料。

　　第三十二條　證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理權(quán)益分派等代理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交有關(guān)資料并支付款項(xiàng)。

　　證券發(fā)行人未及時(shí)履行上述義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)推遲或不予辦理，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布公告說(shuō)明有關(guān)情況。

　　第三十三條　證券發(fā)行人或者其清算組等終止證券登記及相關(guān)服務(wù)協(xié)議的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向其交付證券持有人名冊(cè)及其他登記資料。

　　第五章　證券的托管和存管

　　第三十四條　投資者應(yīng)當(dāng)委托證券公司托管其持有的證券，證券公司應(yīng)當(dāng)將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存管，但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第三十五條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計(jì)證券公司交存的客戶證券和自有證券。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)維護(hù)其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第三十六條　投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容:

　　(一)證券公司根據(jù)客戶的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，根據(jù)成交結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任;客戶應(yīng)當(dāng)同意集中交易結(jié)束后，由證券公司委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付;

　　(二)實(shí)行質(zhì)押式回購(gòu)交易的，投資者和證券公司應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交用于回購(gòu)的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán);

　　(三)客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，證券公司可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。

　　第三十七條　證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)加以記錄。

　　第三十八條　客戶要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理，不得拒絕，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　第三十九條　證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其存管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。

　　第四十條　證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。

第六章　證券和資金的清算交收

　　第四十一條　證券公司參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

　　沒(méi)有取得結(jié)算參與人資格的證券公司，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進(jìn)行證券和資金的集中清算交收。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本。

　　第四十二條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理資金劃付業(yè)務(wù)。

　　結(jié)算銀行的條件，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定。

　　第四十三條　證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收;結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。

　　第四十四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。

　　結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，申請(qǐng)開(kāi)立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立自營(yíng)證券、資金交收賬戶和客戶證券、資金交收賬戶分別用以辦理自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券、資金交收和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券、資金交收。

　　第四十五條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照貨銀對(duì)付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　第四十六條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

　　(一)對(duì)于結(jié)算參與人負(fù)責(zé)結(jié)算的證券交易合同，該合同雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利，以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);

　　(二)受讓前項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對(duì)其對(duì)手方結(jié)算參與人的義務(wù)。

　　第四十七條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行多邊凈額清算時(shí)，應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人的證券和資金軋差計(jì)算出應(yīng)收應(yīng)付凈額，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時(shí)通知結(jié)算參與人。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行清算。

　　第四十八條　集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。

　　結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　第四十九條　集中交收過(guò)程中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交收時(shí)點(diǎn)，向結(jié)算參與人收取其應(yīng)付的資金和證券，同時(shí)交付其應(yīng)收的證券和資金。交收完成后不可撤銷。

　　結(jié)算參與人未能足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，不能取得相應(yīng)的資金或證券。

　　對(duì)于同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用該結(jié)算參與人自營(yíng)資金交收賬戶內(nèi)的資金完成交收。

　　第五十條　集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金。

　　結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　第五十一條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券和資金的集中交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券和資金的交收期限分別做出規(guī)定。

　　結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的交收期限內(nèi)完成證券和資金的交收。

　　第五十二條　因證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責(zé)任后可以要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)予以糾正，并承擔(dān)結(jié)算參與人遭受的直接損失。

第七章　風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理

　　第一節(jié)　風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施

　　第五十三條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制:

　　(一)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度;

　　(二)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;

　　(三)建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;

　　(四)對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

　　第五十四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相互配合，建立證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范制度。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。

　　第五十五條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算互保金，用于在結(jié)算參與人交收違約時(shí)保障交收的連續(xù)進(jìn)行。

　　證券結(jié)算互保金的籌集、使用、管理和補(bǔ)繳辦法，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。

　　第五十六條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取要求結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　結(jié)算參與人提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度確定和調(diào)整。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保物與其自有資產(chǎn)隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。

　　第五十七條　結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi)，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)算參與人存放的結(jié)算備付金與其自有資金隔離，嚴(yán)格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。

　　第五十八條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押品保管庫(kù)制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購(gòu)擔(dān)保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫(kù)。

　　第五十九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行:

　　(一)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金、證券結(jié)算互保金，以及交收擔(dān)保物、回購(gòu)質(zhì)押券等用于擔(dān)保交收的資金和證券;

　　(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金;

　　(三)結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金;

　　(四)根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進(jìn)入交收程序的應(yīng)付證券和資金;

　　(五)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在銀行開(kāi)設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗(yàn)資專戶內(nèi)的資金，以及發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利等。

　　第六十條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于申請(qǐng)質(zhì)押貸款，以保障證券登記結(jié)算活動(dòng)的持續(xù)正常進(jìn)行。

　　第二節(jié)　集中交收的違約處理

　　第六十一條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專用清償賬戶，用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時(shí)存放暫不交付或扣劃的證券和資金。

　　第六十二條　結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理:

　　(一)違約結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送證券交收劃付指令，在該結(jié)算參與人當(dāng)日全部應(yīng)收證券中指定相當(dāng)于已交付資金等額的證券種類、數(shù)量及對(duì)應(yīng)的證券賬戶，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交付結(jié)算參與人;并指定相當(dāng)于不足金額的證券種類和數(shù)量，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫不交付給結(jié)算參與人。

　　(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)收到有效證券交收劃付指令的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則將相應(yīng)證券交付結(jié)算參與人，將暫不交付的證券劃入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)未收到有效證券交收劃付指令的，屬于結(jié)算參與人重大交收違約情形，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將擬交付給結(jié)算參與人的全部證券劃入專用清償賬戶，暫不交付結(jié)算參與人，并通知結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足資金或提交交收擔(dān)保。

　　暫不交付的證券、補(bǔ)充資金或交收擔(dān)保不足以彌補(bǔ)違約金額的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃該結(jié)算參與人的自營(yíng)證券，并在轉(zhuǎn)入專用清償賬戶后通知結(jié)算參與人。

　　第六十三條　結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動(dòng)用資金，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收:

　　(一)違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分;

　　(二)證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分;

　　(三)證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分;

　　(四)證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金;

　　(五)其他資金。

　　第六十四條　結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人。結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)足證券，或者提供證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的擔(dān)保。

　　第六十五條　結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用下列證券，完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收:

　　(一)違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券;

　　(二)委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券;

　　(三)其他來(lái)源的相同證券。

　　第六十六條　違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以處分違約結(jié)算參與人所提供的擔(dān)保物、質(zhì)押品保管庫(kù)中的回購(gòu)質(zhì)押券、賣出專用清償賬戶內(nèi)的證券。

　　前款處置所得，用于補(bǔ)足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用;有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該相關(guān)違約結(jié)算參與人;不足償付的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向相關(guān)違約結(jié)算參與人追償。

　　在規(guī)定期限內(nèi)無(wú)法追償?shù)淖C券或資金，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金予以彌補(bǔ)。依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)損失后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。

　　第六十七條　結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　第六十八條　結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照以下程序辦理:

　　(一)暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，以及中止、撤銷結(jié)算參與人資格，并提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施。

　　(二)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫停或撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提請(qǐng)證券交易所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)商證券交易所制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　第六十九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法動(dòng)用證券結(jié)算互保金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，以及對(duì)違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)年度報(bào)告中列示。

　　第三節(jié)　結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理

　　第七十條　結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券處置賬戶，用以存放暫不交付給客戶的證券。

　　第七十一條　結(jié)算參與人可以視客戶的風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取包括要求客戶提供交收擔(dān)保在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　客戶提供交收擔(dān)保的具體標(biāo)準(zhǔn)，由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。

　　第七十二條　客戶出現(xiàn)資金交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以發(fā)出指令，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶凈買入證券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補(bǔ)足資金。

　　第七十三條　客戶出現(xiàn)證券交收違約時(shí)，結(jié)算參與人可以將相當(dāng)于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。

　　第七十四條　違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補(bǔ)足資金、證券的，結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出，或用暫不交付的資金補(bǔ)購(gòu)相應(yīng)證券。

　　前款處置所得，用于補(bǔ)足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關(guān)費(fèi)用;有剩余的，應(yīng)當(dāng)歸還該客戶;尚有不足的，結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。

　　第七十五條　結(jié)算參與人未及時(shí)將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶承擔(dān)違約責(zé)任，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)客戶的賠償責(zé)任。

　　第七十六條　客戶對(duì)結(jié)算參與人交收違約的，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的交收義務(wù)，也不得影響已經(jīng)完成和正在進(jìn)行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理的證券劃付。

　　第七十七條　沒(méi)有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本辦法執(zhí)行。

第八章　附則

　　第七十八條　本辦法下列用語(yǔ)的含義是:

　　登記，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托，通過(guò)設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。

　　托管，是指證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。

　　存管，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。

　　結(jié)算，是指清算和交收。

　　清算，是指按照確定的規(guī)則計(jì)算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。

　　交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過(guò)轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。

　　名義持有人，是指受他人指定并代表他人持有證券的機(jī)構(gòu)。

　　結(jié)算參與人，是指經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，有資格參與集中清算交收的證券公司或其他機(jī)構(gòu)。

　　共同對(duì)手方，是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體。

　　貨銀對(duì)付，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金。

　　多邊凈額結(jié)算，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將每個(gè)結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金予以沖抵軋差，計(jì)算出相對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額，再按照應(yīng)收應(yīng)付證券或資金的凈額與每個(gè)結(jié)算參與人進(jìn)行交收。

　　證券集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開(kāi)立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的證券劃付。

　　資金集中交收賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為辦理多邊交收業(yè)務(wù)開(kāi)立的結(jié)算賬戶，用于辦理結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金劃付。

　　結(jié)算參與人證券交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立的用于證券交收的結(jié)算賬戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其證券交收賬戶包括自營(yíng)證券交收賬戶和客戶證券交收賬戶。

　　結(jié)算參與人資金交收賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立的用于資金交收的結(jié)算賬戶。對(duì)于同時(shí)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，其資金交收賬戶包括自營(yíng)資金交收賬戶和客戶資金交收賬戶。

　　專用清償賬戶，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算參與人交收違約時(shí)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫未交付、扣劃的證券和資金。

　　證券處置賬戶，是指結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立的結(jié)算賬戶，用于存放客戶交收違約時(shí)證券公司暫不交付給客戶的證券。

　　質(zhì)押品保管庫(kù)，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的質(zhì)押品保管專用賬戶，用于存放結(jié)算參與人提交的用于回購(gòu)的質(zhì)押券等質(zhì)押品。

　　證券結(jié)算備付金，是指結(jié)算參與人在其資金交收賬戶內(nèi)存放的用于完成資金交收的資金。

　　證券結(jié)算互保金，是指全體結(jié)算參與人繳納的用以在發(fā)生交收違約時(shí)彌補(bǔ)流動(dòng)性不足以及交收違約損失的資金。

　　第七十九條　證券公司以外的機(jī)構(gòu)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以接受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為投資者開(kāi)立證券賬戶、可以接受投資者委托托管其證券，或者申請(qǐng)成為結(jié)算參與人為客戶辦理證券和資金的清算交收，有關(guān)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)處理參照本辦法執(zhí)行。

　　第八十條　本辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋、修訂。

　　第八十一條　本辦法自2006年7月1日起施行。