各省轄市人民政府，省人民政府各部門： 　　為積極促進企業戰略重組，提高資源配置效率和集約發展水平，推動經濟結構優化升級，培育戰略性新興產業，打造現代產業體系，現對我省企業戰略重組工作提出如下意見： 　　一、促進企業戰略重組的必要性和緊迫性 　　近年來，全省企業戰略重組工作取得重要進展。2007—2009年，全省實施企業戰略重組重點項目474項，新增資產規模1474億元，安置就業31萬人。特別是2008年以來，以組建河南煤業化工集團有限責任公司和中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司為標志，全省企業戰略重組工作進入新階段，思路更加明晰，程序更加完善，方式更加科學，加快了企業做大做強進程，促進了全省經濟布局和結構優化。但我省資源配置分散，大公司、大企業集團少，產業集中度低，結構不合理等矛盾依然突出。在促進企業重組過程中，還存在著條塊分割、相關政策措施不配套等問題，影響了重組的效率和效果。 　　立足全省產業發展實際，適應經濟發展趨勢，促進企業戰略重組事關經濟社會發展大局，勢在必行。在當今經濟全球化迅猛發展，世界性產業結構調整步伐加快的新形勢下，積極促進企業戰略重組有利于我省企業統籌配置國內外資源，在新一輪競爭發展中搶占先機，在產業再分工中贏得主動;有利于我省在現代農業、工業主導產業、高新技術產業、現代服務業等重要行業和關鍵領域盡快形成一批有較強輻射力、影響力和帶動力的市場競爭主體;有利于企業整合上下游資源，集中各類創新要素，優化治理結構，促進優勢互補和產業鏈接，加快技術進步和產業升級，推動體制創新和機制轉換，實現規模效應、聚變效應和集成效應。 　　二、指導思想、基本原則、主要目標和工作策略 　　(一)指導思想。以科學發展觀為統領，圍繞我省實現跨越發展和中原崛起的戰略目標，按照市場化、專業化、規模化、集約化和國際化要求，以優勢企業為依托，通過引進戰略投資者、企業之間強強聯合、優勢企業并購落后困難企業、企業非主業資產向同行業主業突出的企業聚集等多種形式，推動企業開展跨國、跨地區、跨所有制、跨級次戰略重組，在重要行業和關鍵領域打造一批具有競爭優勢的大公司、大企業集團，提升產業整體規模和素質，為實現我省經濟平穩較快發展和培育戰略性支撐產業，加快“兩大跨越”提供有力支撐。 　　(二)基本原則。 　　1.市場導向，政府推動。貫徹落實國家產業政策，遵循市場規律，堅持政府推動與企業自愿相結合，重視發揮市場配置資源的基礎性作用和政策引導激勵作用。 　　2.優化布局，調整結構。服從和服務全省總體發展大局，推動國有資本和優勢資源向重要行業、關鍵領域集中，向具有競爭優勢的行業和未來可能形成主導產業的領域集中，向具有較強競爭力的大公司、大企業集團集中，向優勢產業集聚區集中，向企業主營業務集中，以企業結構調整推動全省產業優化升級。 　　3.優勢互補，集約發展。有利于優勢互補、深層融合，有利于資源整合、集約利用，有利于產業鏈接、循環發展，有利于優化布局、兼顧各方，有利于形成合理規模，爭取國家政策支持。 　　4.深度融合，創新機制。堅持推進以產權為核心的實質性重組，規范母子公司體制，完善企業法人治理結構和公司治理機制，加快建立現代企業制度，防止簡單“拼盤”和流于形式的無效重組。 　　5.開放多元，促進發展。堅持以重組促發展，推動開放式、多元化重組，打破地域、行業和所有制界限，大力引進各類戰略投資者，積極利用國內外資源，增強我省經濟發展的活力、實力和競爭力。 　　(三)主要目標。力爭2—3年內，實現如下目標： 　　1.提高產業集中度。推動基礎產業、先進制造業、高新技術產業、現代服務業和基本公共服務領域的資源整合，促進企業非主業資產合理流動，加快形成若干專業化水平高、具有規模優勢的完整產業鏈條。 　　2.打造優勢企業群體。培育一批主業突出、規模或效益進入國內同行業前3名的企業。其中，年銷售收入接近或達到1000億元的企業3家，力爭進入中國500強企業前100名，形成3—5家具有國際競爭力的跨國經營企業集團。 　　3.提升企業核心競爭力。集聚優勢資源和創新要素，推進企業管理創新、文化創新，提高自主創新能力，形成一批自主知識產權、核心技術和知名品牌，增強企業軟實力和綜合競爭力。 　　(四)工作策略。 　　1.把握底線。總的要求是以發展為目的，著眼全省產業發展全局和對經濟社會發展的實際貢獻，在有利于培育我省現代產業體系、有利于引進資金和高端技術、有利于培育知名品牌和形成自主知識產權的前提下，因企制宜，分類施策，積極推進我省企業與各類戰略投資者的聯合重組，實現長期合作、實質融合、共贏發展。同時，保持國有經濟在重要行業和關鍵領域的控制力。 　　2.掌握主動。從全省經濟社會發展戰略出發，統籌謀劃省內企業重組，避免盲目無序、各自為戰;科學規劃開放式重組，有針對性地尋求符合企業戰略發展方向的長期合作伙伴，圍繞以市場引技術、存量引增量、資源引資金等戰略意圖，牢牢把握企業重組的主動權。 　　3.防控風險。加強對企業戰略重組的引導和規范，做好并購重組項目的可行性研究，切實防范戰略風險、法律風險和財務風險。引進戰略投資者要從資金、技術、產業實力及品牌、信譽、業績等方面綜合評估，堅持戰略合作，防止炒作題材、投機圈錢;堅持維護經濟安全和產業安全，警惕惡意并購和形成壟斷。 　　4.兼顧各方。加強各利益攸關方的溝通，尊重少數股東權益，協調地方政府利益，做好國有企業高層管理人員人事安排，維護職工合法權益，及時化解矛盾，爭取多方支持，確保企業和諧穩定和重組工作順利推進。 　　三、重點任務 　　圍繞中部地區“三基地一樞紐”和我省“一個載體、三個體系”的戰略定位，按照“競爭力強、成長性好、關聯度高”的總體要求，以資產、產業、技術和資源重組整合的“3+1”模式為主體內容，重點抓好煤炭化工、鋁工業、鋼鐵、裝備制造等產業板塊的企業戰略重組工作。 　　(一)煤炭化工業。圍繞國家能源發展戰略，繼續推進省管煤炭化工企業戰略重組，促進產業鏈接和循環發展，建設特大型現代能源化工基地。以大型骨干煤炭企業為依托，整合省內中小煤炭企業。大型骨干煤炭企業資源占有率達到全省已探明資源的90%以上，生產集中度達到全省煤炭產量的75%以上。對中小煤礦原則上不再配置后備資源，將全省煤炭產量控制在2億噸左右，促進煤炭資源的集約開采與有效利用。以河南煤業化工集團有限責任公司、中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司等大型煤炭化工企業為依托，積極開展與國內外優勢化工企業及科研院所的產業鏈合作，提高煤炭資源綜合開發和深加工水平，集約生產甲醇制烯烴、乙二醇、醋酸、聚甲醛、醋酸乙烯等深加工產品，延長煤化產業鏈條，搶占現代煤化工產業發展制高點。支持有實力的化工企業加快與國內外大型企業的戰略合作，以優化產業布局和上下游資源配置為重點，推進行業整合與并購重組，完善產業鏈條，提升規模和技術水平，增強核心競爭力。 　　(二)鋁工業。在保持現有產能前提下，整合省內氧化鋁、電解鋁相關企業，形成具有規模優勢、集約發展的大型鋁工業企業集團。以骨干鋁工業企業為依托，以中高端鋁加工項目的合資合作為切入點，與國際大型鋁業公司開展戰略合作，建立與優勢企業的戰略聯盟，引進關鍵技術和先進管理模式，加快技術創新，發展中高端精深加工產品，形成完整、協調、高效的產業鏈條，實現產業結構轉型升級，建設具有國際競爭力的新型鋁工業基地。推動省內鋁土礦資源向重點鋁工業企業集中，進一步優化資源配置，避免過度開發，促進循環發展，增強可持續發展能力。 　　(三)鋼鐵工業。統籌考慮當前調整和長遠發展，在保持合理規模的基礎上，立足省內市場，積極開拓省外市場;立足自主創新，積極引進先進技術;立足自身做強，積極尋求戰略合作，著力增強產業核心競爭力。支持重點鋼鐵企業抓住國家鋼鐵產業調整振興機遇，充分利用比較優勢，與國內特大型鋼鐵企業或相關中央企業進行戰略重組，參與國內鋼鐵產業專業化分工，增強鐵礦石和煤炭等原輔料的保障能力，提高裝備技術水平和自主創新能力，加快建設精品鋼、精品材基地。鼓勵省內其他大中型鋼鐵企業加快技術改造，淘汰落后產能，積極與省內外鋼鐵行業企業、科研院所、貿易單位、上下游相關企業開展多種形式的聯合重組與戰略合作。支持鋼鐵企業積極參與省內現有鐵礦企業的并購重組，聯合優勢企業開發省外和境外鐵礦、煤炭資源，建立穩定的資源保障體系。 　　(四)裝備制造業。貫徹國家振興裝備制造業政策，推進資產重組和業務整合，打造自主創新能力強，具有工程總承包、系統設計、系統集成、國際貿易和融資能力的大型企業集團。鼓勵重大技術裝備制造企業發揮品牌和市場優勢，開展與國內外優勢企業、科研院所的戰略合作，增強行業競爭力。推動平頂山、許昌等地骨干輸變電設備制造企業開展與中央企業、世界500強企業的聯合重組，形成產業鏈條完整、具有國際競爭力的大型輸變電集團，加快中原電氣谷建設。支持洛陽骨干裝備制造企業積極引進戰略投資者，提升現代農業裝備、大型成套技術裝備、系列新型節能動力機械制造業的規模和技術水平，拓展新能源產業，規模化發展工程機械及配套等產業，加快洛陽動力谷建設。引導汽車及零部件制造企業積極引進國內外優勢企業，加快推進鄭州百萬輛汽車基地及汽車服務貿易中心建設，重點發展經濟適用型汽車、新能源汽車、專用汽車，實現我省汽車工業跨越式發展。 　　(五)食品工業。以行業龍頭企業為依托，推進業內聯合重組，實現不同所有制企業共同發展，提升產品檔次和品牌支撐力，促進我省由食品工業大省向食品工業強省跨越。鼓勵大型骨干糧食企業加快行業整合和企業重組，形成集糧食倉儲、流通、加工為一體的糧食貿易加工集團，加強與糧食基地的戰略合作，探索貿工農一體化經營模式。支持面制品、肉制品、奶制品及果蔬、油脂、飲料等行業龍頭企業積極引進國內外戰略投資者，整合省內外銷售網絡，加快提升規模和技術水平，培育在國內外市場有競爭力的知名品牌。鼓勵企業之間開展資本、技術合作，形成戰略聯盟，避免省內市場過度競爭，聯手提升品牌影響力，大力開拓國際市場。 　　(六)紡織服裝業。發揮我省市場和區位優勢，積極承接產業轉移，以知名品牌和產業集聚區為依托，開展戰略合作與聯合重組，提升紡織服裝行業技術水平，增強市場競爭力，更好發揮其惠農、促進就業的積極作用。以骨干紡織企業為依托，整合省內關聯資源，加強與新疆等主要產棉區的戰略合作，建設優質棉紗、棉布和棉紡織品生產基地。鼓勵骨干企業開展區域內和跨地區合作，拉長產業鏈條，高起點適度發展節水和少、無排放印染產業，培育優勢品牌。引導符合條件的企業向產業集聚區集中，形成產業集群，加快全省紡織服裝工業升級轉型。建設國際性服裝貿易批發市場，發揮輻射作用，把我省建設成為全國知名的服裝加工和貿易基地。 　　(七)電子信息產業。貫徹落實國家和我省電子信息產業調整振興規劃，支持省內電子信息骨干企業通過兼并重組、上市等形式實現規模擴張，并以重點建設項目為平臺，引進境內外擁有先進技術、知名品牌、核心專利、人才團隊和營銷渠道的戰略投資者，整合省內產業資源，大力發展光伏和新型電池、電子元器件、信息安全、綠色電池、應用電子、軟件和信息服務、消費電子、新型網絡通信、新型顯示等產業，培育一批具有較強競爭優勢的電子信息大型企業集團和特色鮮明的產業集聚區。 　　(八)生物醫藥產業。充分發揮我省原料、技術和品牌等比較優勢，鼓勵省內骨干企業引進世界知名制藥企業和中國醫藥百強企業，擴大資本規模，開發市場網絡，提高技術水平，增強發展后勁。加大醫藥行業資產重組力度，優化配置存量資產，重點發展新型抗生素、現代中藥、衛生材料、血液制品等產品，努力形成一批擁有自主知識產權、自主創新能力和優勢品牌的生物醫藥企業。推動醫藥企業與高校、科研院所的戰略合作，形成以企業為主體、產學研結合、具有資產紐帶關系的研發平臺，加強關鍵技術研究和新產品開發，加快產業化步伐，著力提升生物醫藥產業對我省經濟增長的貢獻度。 　　(九)文化旅游業。加快文化和旅游產業改革發展，以骨干企業為龍頭，以資本為紐帶，組建主業突出、特色明顯、競爭力強的文化產業集團和大型旅游企業集團，力爭用3年左右的時間形成2—3家上市公司。支持中原出版傳媒集團整合省內資源，盡快實現資產和收入“雙百億”目標，跨入國家重點出版傳媒企業集團行列。支持河南日報報業集團整合省內報刊業務和網絡資源，組建跨地區、多媒體的大型企業集團。鼓勵河南影視制作集團聯合省內外企業和民營資本，建成集開發、制作、發行、放映、播出為一體的綜合性現代影視產業集團。支持河南文化產業投資公司增強融資能力，整合文化基礎設施，培育有知名品牌的文化產品和文化產業基地。支持國有旅游企業改組改制，打破部門隸屬關系和地域分割，突破所有制界限，通過合資合作、兼并聯合等方式，對景區、酒店、旅行社等旅游資源進行重組，穩步組建產權多元化的大型旅游企業集團，增強旅游開發和市場競爭能力。加大區域資源整合力度，發揮產業集群效應和旅游知名品牌優勢，推動優勢旅游資源向優勢企業集中，支持組建區域性旅游集團。 　　(十)現代物流業。圍繞鄭州現代物流樞紐建設，推動省內重點物流企業開展以資本為紐帶的聯合重組，力爭2—3年內培育若干家國家5A級和一批4A級大型物流企業，形成統一高效、開放創新的現代物流體系。結合省直機關所屬企業脫鉤改制和大型國有企業主輔分離，推進中國鄭州糧食批發市場對省內大型糧食購銷企業的整合，組建河南糧食貿易集團;充分利用我省已有和在建的綜合交通樞紐、各類口岸等現代物流基礎設施，整合省內資源，擴大對外開放和合作，組建大型商貿、交通、物流企業集團，積極打造物流信息服務平臺，提高我省物流產業的社會化和專業化水平。結合鄭州國際物流園區規劃、航空港區總體規劃實施和鄭汴新區發展，支持省保稅中心、鄭州新鄭國際機場管理有限公司等充分利用保稅區建設的政策，發展大型保稅物流企業，降低我省對外貿易成本。 　　(十一)交通基礎產業。圍繞建設全國重要的綜合交通運輸樞紐，推進資源整合，引進社會資本，加快建立我省全方位、一體化的綜合交通運輸體系。以鄭州新鄭國際機場管理有限公司為依托，加強與國內外先進機場管理公司的戰略合作，積極引進國內大型航空公司，完善基礎設施，提升管理水平，增設飛行基地，加密航班航線;發展壯大河南航空公司，積極開辟國際航線和國內干線、支線，盡快將鄭州建成國內重要的客運樞紐和國際貨運樞紐。以河南交通投資集團和河南鐵路投資公司為平臺，進一步推進省內交通運輸企業的重組，擴大資產規模，提升融資能力，為我省公路、鐵路、民航、交通物流發展提供資金支持。推進地方鐵路與國鐵的聯合重組，積極爭取納入全國鐵路網發展規劃，鞏固我省鐵路運輸交通樞紐地位。 　　(十二)投融資平臺。推進省內投融資機構重組，建設政府主導、市場運作、社會參與的多元化投融資平臺，增強政府調控經濟運行的能力。做強省投資集團，整合地方金融資產，引進證券、信托、保險、銀行、基金等金融機構，建設以新興主導產業引導、重大基礎設施建設和社會事業發展等為投融資重點的大型金融控股集團。以省國有資產控股運營有限公司為依托，通過優質資產劃撥、優勢企業增資擴股和國有資本收益投入等形式，統籌整合國有“四資”(資源、資本、資產、資金)，著力打造國有企業改制重組的資本調整平臺、市場化運作的融資平臺和實施債務資產處置的綜合服務平臺。通過多策并舉、競相發展，形成以省投資集團、省國有資產控股運營公司兩大省級綜合性投融資機構為支柱，以交通、鐵路、水利、文化、中小企業擔保等若干專業性投融資機構為支撐的省級投融資平臺格局。 　　四、政策措施 　　(一)降低企業重組成本。各級政府和有關部門要積極支持企業戰略重組工作，使企業不因重組而增加成本和額外負擔。重組中涉及工商設立登記、變更登記、注銷等事項的，有關部門要高效辦理，提供優質便捷服務。同級次國有企業采礦許可證、勘察許可權證、土地使用權證、房屋所有權證等變更或轉移，以非交易形式辦理的，減免相關費用;辦理水、電、氣、車輛及其他權證的，免收除工本費以外的其他費用。重點企業重組其他國有企業，對被重組企業原使用的劃撥土地，按照國家和省企業重組改制土地資產處置政策進行處置。國有企業之間的重組符合企業國有資產無償劃轉規定的，產權變更經本級政府授權的履行出資人職責的機構批準后辦理無償劃轉。 　　(二)加大財稅政策支持。企業重組導致資產評估增值、產生收益、權屬變更的，稅務部門要按照國家有關政策規定減免相關稅收。重組后的企業集團及其非獨立法人分支機構可按規定統一繳納所得稅。大型企業對特困企業重組后，因處理和消化企業歷史潛虧而影響效益的，在對經營者業績考核時，視同實現利潤。企業重組中，要認真落實國有企業主輔分離和富余人員安置政策，妥善解決離退休人員和辦社會職能移交、歷史潛虧消化、衰竭型資源企業虧損補貼等歷史遺留問題。對國有企業重組中的不良資產，經批準可打包處置或按規定予以核銷，對非經營性資產準予剝離，按主輔分離和輔業改制政策進行處置。 　　(三)優化配置發展要素。對需要異地搬遷改造的中心城市城區內重點重組企業，在用地上給予優先支持;新擴建項目所需新增用地，其用地指標在土地利用年度計劃內優先安排、重點保障。在完成總量減排目標和確保環境質量達標的基礎上，區域環境容量指標優先支持重點重組企業項目建設。支持急需增量資源的高成長性企業對資源閑置企業進行并購重組，推動重要礦產資源向優勢礦產企業和優勢資源加工企業集中。支持省直部門脫鉤改制企業的優良資產向同行業優勢企業集中，提升國有資產的配置效率。 　　(四)支持企業擴大融資。充分利用商業銀行并購貸款政策，鼓勵符合條件的省內商業銀行積極開展并購貸款業務，加大對企業并購重組的貸款支持力度。對重組企業增資擴股和發行股票、企業債券、中長期票據、短期融資券給予優先支持，對省內重點企業并購境外制造企業、研發機構和開發重要礦產資源給予相關項目貸款貼息支持。大力發展融資擔保體系、小額貸款公司和創投基金，為企業重組發展提供“過橋貸款”等多形式、多層次的融資支持。 　　(五)支持企業調整結構。支持重組企業建設企業技術中心、工程(技術)研究中心、重點實驗室和工程實驗室、博士后工作站，并給予科研項目傾斜及經費資助。重點重組企業開發生產的先進技術裝備，在省內工程建設和政府采購中優先采用。重點重組企業出口高附加值產品，在配額發放、檢驗檢疫、報關通關、信貸保險等方面給予支持。各級財政安排的工業結構調整資金、高新技術產業化資金、企業自主創新資金、重大和重要技術攻關資金等優先支持重組企業的相關項目。各級政府可采用資本金注入、資產劃轉、減免規費等投資方式，對重組企業產業升級項目給予支持。 　　(六)發揮行業中介作用。鼓勵行業協(商)會及法律、財務、金融等中介機構為企業重組提供決策咨詢、信息支持、方案設計等專業化服務。建立政府有關部門、行業中介組織和企業的溝通協調機制，建設長期穩定的聯系對話平臺，促進全省企業戰略重組工作有效開展。同時，加強對中介機構的監管，督促其勤勉盡責、公允透明、規范操作，為企業創造良好的重組環境。 　　五、組織保障 　　(一)完善推進工作機制。健全省、市兩級推進企業戰略重組工作機構，加強組織保障。開展調查研究，制定政策措施，協調解決重大問題。加強聯絡溝通，強化工作責任，形成工作合力，建立分工明確、相互配合、運轉高效的聯動工作機制。完善企業戰略重組重大事項的審批程序，涉及國家產業政策、行業規劃、國有資本重組等重大事項，應履行相應審批手續。 　　(二)加大指導服務力度。指導已重組企業梳理產業板塊，優化組織結構，理順產權關系，加快文化融合。對正在重組的企業協調落實有關政策，加強業務指導，確保重組依法合規、有序進行，有效防范重組風險。對擬重組的企業建立項目庫，督促做好前期工作，為重組項目順利實施創造條件。 　　(三)切實抓好工作落實。各省轄市政府要高度重視、顧全大局，把促進企業戰略重組列入重要議事日程，認真做好各項工作;省發展改革、國有資產監管、財政、人力資源社會保障、國土資源、工業和信息化、商務、工商、稅務等部門要增強服務意識，加強協同配合，采取切實可行的鼓勵措施。大力宣傳企業戰略重組中的經驗、做法、典型，營造良好的社會輿論氛圍。 　　河南省人民政府 　　二○一○年一月二十八日