各區人民政府，市政府直屬各單位： 　　《深圳市污水處理廠BOT項目管理辦法》已經市政府同意，現予印發，請遵照執行。 　　深圳市人民政府 　　二○○八年七月十二日 　　深圳市污水處理廠BOT項目管理辦法 　　第一章 總 則 　　第一條 為規范深圳市城市污水處理行業BOT項目的特許經營活動，保障公眾利益和污水處理行業BOT項目特許經營者的合法權益，促進污水處理行業健康發展，根據有關法律、法規和國家相關規定，結合本市實際，制定本辦法。 　　第二條 本辦法所稱深圳市污水處理廠BOT（建設-運營-移交）項目（以下簡稱污水處理廠BOT項目），是指中標人或中標人組建的項目公司（以下統稱為經營者）與政府簽訂特許經營協議，經營者在協議期內對污水處理項目進行融資建設，擁有運營和維護該設施的權益及合法經營權，取得合理的投資回報和利潤；協議期滿，經營者將運營良好的項目及由經營者投資建設的項目附著物、建（構）筑物、設施及設備等資產完整無償地移交給政府或政府指定的接收機構。 　　第三條 深圳市水務局（以下簡稱市水務局，以下涉及的市政府部門均用標準簡稱）是污水處理廠BOT項目特許經營的主管部門，深圳市人民政府（以下簡稱市政府）其他職能部門根據各自職能協助履行相應的職責。 　　第四條 經營者應當按照規定取得合法的特許經營權，通過合法經營取得合理收益并承擔相應風險。經營過程中應當優先保證公共設施不受損害，確保提供持續、安全、方便、優質、高效、公平和費用合理的服務，不得侵害公眾的合法權益。 　　第五條 公眾對經營者的經營活動享有知情權和提出意見的權利，對侵害公共設施及公眾權益的行為有權進行舉報和投訴。 　　第六條 市水務局和經營者應當建立污水處理廠BOT項目特許經營公眾參與機制，保障公眾對特許經營情況進行有效監督。 　　第七條 市水務局應當堅持合理布局，有效配置資源的原則，鼓勵污水處理廠等市政公用基礎設施跨區域共享共用，實現資源共享。污水處理廠BOT項目的申報、立項以及審批程序遵從《深圳市政府投資項目管理條例》等有關規定。 　　第二章 特許經營權的授予 　　第八條 市政府授權市水務局為污水處理廠BOT項目特許經營權的授權主體。 　　第九條 污水處理廠BOT項目立項至初步設計經市政府相關部門審批通過后，市水務局應采取公開招標等公平競爭的方式選定經營者，并按照有關法律、法規的規定和公開、公平、公正的原則，將污水處理的特許經營權通過頒發特許經營授權書（以下簡稱授權書）的形式授予經營者。 　　第十條 市水務局應當根據特定污水處理廠BOT項目制定特許經營授權實施方案，并就授權實施方案的有關內容舉行公開聽證。 　　授權實施方案應當至少包括（但不限于）下列內容： 　　（一）項目的基本情況； 　　（二）申請人應當具備的基本條件； 　　（三）特許經營權的授權方式、主要內容、范圍及期限； 　　（四）經營收益及投資回報情況測算； 　　（五）財政補貼及其他優惠措施； 　　（六）市水務局認為應當明確的其他事項。 　　第十一條 經選定的經營者應當在招標文件規定的時間內，根據有關招標文件與市水務局簽訂污水處理廠BOT項目特許經營協議，否則市水務局有權依據有關規定宣布招標結果作廢。若雙方在上述規定的期限內簽訂了BOT項目特許經營協議，市水務局應當自簽訂特許經營協議之日起15個工作日內頒發授權書。 　　第十二條 雙方簽訂的污水處理廠BOT項目特許經營協議應當依據招標文件的規定，包括（但不限于）下列內容： 　　（一）術語定義； 　　（二）項目名稱； 　　（三）項目建設； 　　（四）項目運營與維護； 　　（五）項目設施的移交； 　　（六）雙方的一般權利和義務； 　　（七）違約責任； 　　（八）特許經營權的終止、變更和轉讓； 　　（九）解釋和爭議的解決； 　　（十）雙方認為應當約定的其他事項。 　　第十三條 授權書是經營者從事污水處理廠BOT項目特許經營業務的證明，應當載明下列事項： 　　（一）授權人、被授權人； 　　（二）特許經營權的內容、區域、期限； 　　（三）經營者的主要義務與責任； 　　（四）特許經營權的撤銷； 　　（五）其他需要載明的事項。 　　第十四條 污水處理廠BOT項目特許經營期，根據該項目的投資收益測算及經營者運營收益確定，但最長不得超過30年。 　　第十五條 污水處理廠BOT特許經營期限屆滿后，經市政府批準繼續采用特許經營方式的，市水務局應當按照本辦法的規定，重新進行特許經營權的授予。新授予的特許經營權的具體形式應根據已經變化的實際情況重新制定。特許經營權的重新授予應當于特許經營期限屆滿6個月前完成。 　　第三章 BOT項目管理組織 　　第十六條 市水務局在污水處理廠BOT項目管理工作中的主要職責： 　　（一）提出全市污水處理廠BOT項目的建設布局及實施方案； 　　（二）會同市發展改革局等部門組織全市污水處理廠BOT項目的招投標工作； 　　（三）負責全市污水處理廠BOT項目的建設投資計劃及污水處理服務費的年度財務計劃編制及申報； 　　（四）指導協調已開展的污水處理廠BOT項目經營及管理； 　　（五）協助市環保局對污水處理廠進出水水量和水質進行計量及監測； 　　（六）定期測定及報告污水進水量和凈化出水量； 　　（七）對污水處理廠的污泥處理進行監督管理； 　　（八）對經營者進行監督管理； 　　（九）配合市規劃局編制全市中長期污水處理設施建設及用地規劃。 　　第十七條 污水處理廠BOT項目審批程序，按市政府相關部門職能分工進行，市政府相關部門應當履行的主要職責如下： 　　（一）市發展改革局依照有關規定審批全市污水處理廠BOT項目的立項、可行性研究、初步設計概算并配合市水務局組織項目招投標等工作； 　　（二）市規劃局會同市水務局編制全市中長期污水處理設施建設及其用地規劃； 　　（三）市國土房產局將污水處理廠用地列入土地利用總體規劃及年度土地利用計劃； 　　（四）市環保局進行污水處理水質及水量的核定及出具相關意見； 　　（五）市財政局根據市水務局的核定和支付意見，向經營者支付污水處理服務費； 　　（六）市監察局、財政局、建設局、環保局、工商局（物價局）參與BOT項目相關招投標工作。 　　第四章 市場準入條件 　　第十八條 投標人須為滿足以下條件的潛在投標法人實體或其組成的聯合體： 　　（一）具有雄厚的投融資能力； 　　（二）具有豐富的污水處理項目投資建設經驗、先進的污水處理設施管理運行經驗以及良好的企業聲譽； 　　（三）其他條件。 　　具體規定根據項目實際情況在招標文件中規定。 　　第十九條 投標人或聯合體中一家企業須擁有國家環保總局頒發的環境污染治理設施運營資質證書。 　　第二十條 投標人須為該項目準備足夠的管理和技術人員，具體規定根據項目實際情況在招標文件中規定。 　　第五章 項目招標 　　第二十一條 項目招標在深圳市建設工程交易中心進行，招標文件、程序、評標辦法、專家選定方案由市水務局會同市發展改革局、監察局、建設局和市建設工程交易中心等單位共同研究確定。 　　第二十二條 招標文件的撰寫應遵守公平、公正、公開和誠實信用的原則，充分考慮提高投資效益，不可有傾向性和排他性，避免惡性競爭。 　　第二十三條 市發展改革局應當在招標公告發布之前組織政府相關部門對招標文件進行會審，會審通過后方可發出招標公告。 　　會審應當在5個工作日內完成。 　　第二十四條 招標文件至少應當要包括（但不限于）以下內容： 　　（一）項目概況； 　　（二）投標人資質要求； 　　（三）技術要求條件； 　　（四）商務條款； 　　（五）本BOT項目的協議條款。 　　第六章 權利和義務 　　第二十五條 污水處理廠建設用地由市政府行政劃撥給市水務局，在特許經營期內，市水務局交由經營者無償使用，土地用途不得任意更改。由經營者投資建設的項目土地附著物、建（構）筑物、污水處理設施及設備等產權（所有權）屬于市政府，在特許經營期內由市政府無償給經營者使用，期滿后再由經營者無償移交給市政府或市政府指定的機構。 　　第二十六條 項目完成招投標確定經營者后，有關報建手續可由經營者以自身名義直接辦理。 　　第二十七條 經營者的項目資本金不得低于項目概算總投資的一定比例，其余資金可以由經營者通過向銀行借貸等融資方式籌措。 　　第二十八條 經市水務局同意，經營者方可將本項目運營期限內的收益權向為本項目融資的債權人提供權益擔保。 　　第二十九條 特許經營項目自開始商業運營三年內不得進行股權轉讓。滿三年后，在保證污水處理廠正常持續運營的情況下，經市水務局審核并報市政府批準后，經營者可部分或者全部轉讓其公司股權。 　　第三十條 經營著享有依法獨立經營管理的權利，國家機關、社會團體和其他組織不得非法干預其正常經營活動。 　　第三十一條 經營者可以通過下列方式獲取收益： 　　（一）對提供的污水處理服務和相關產品收費； 　　（二）特許經營協議約定的其他方式； 　　（三）法律、法規或規章規定的其他方式。 　　第三十二條 經營者應當按照授權書的規定和BOT項目特許經營協議的約定履行義務，并接受市水務局的監管。 　　第三十三條 經營者不得超越授權書規定的范圍從事其他經營活動。未經市政府批準，不得以轉讓或者出租、質押等方式處理特許經營權。 　　第三十四條 經營者應當將五年經營計劃、年度經營計劃、年度經營報告及企業名稱、地址和董事會以及高級管理人員變更情況等信息及時報市水務局備案。 　　第三十五條 經營者不得利用特許經營權的優勢地位，強制、限定、阻礙用戶購買某種產品，或者有其他侵害公眾合法權益的行為。 　　第三十六條 經營者不得擅自改變污水處理設施的功能和用途。 　　第三十七條 經營者應當允許政府其他部門或其他經營者按照規劃要求連接其投資建設或者經營管理的公用設施。 　　第三十八條 經營者因建設和維護公用設施需進入某些土地和建（構）筑物時，應當事先與權利人協商，有關權利人應當提供方便，市水務局應當提供協助支持。 　　第三十九條 污水處理設施的建設、改造和維護以及場站設置和管線建設、改造等應當服從市規劃部門的總體安排，并遵守相關河渠、道路、綠化、通訊、管網等公共設施相關管理法律、法規、規章的規定。因緊急情況需要搶修時，經營者可以先實施搶修，同時告知有關部門，并補辦有關手續，同時必須維護其他設施的安全。 　　第四十條 經營者應當對污水處理設施進行定期檢修保養和更新改造，確保不間斷提供約定的公共產品和服務，并在每月最后一周向市水務局提交設施運行情況報告。 　　第四十一條 經營者應當對各項公用設施的圖紙文件資料進行收集、整理和歸檔保存，完善公用設施信息化管理系統，并與市水務局相關系統連接，實現資源共享。 　　第四十二條 市政府因公共利益需要可以依法征用公用設施或者指令經營者承擔公益服務，經營者應當予以配合，市政府應當給予經營者合理補償。 　　第四十三條 特許經營期限屆滿或者特許經營權被撤銷后，原經營者應當在特許經營協議規定的時間內，將進行特許經營業務正常運作所形成的全部資產、設施及其技術檔案，在正常運行情況下無償移交給市水務局或該局指定的機構。 　　第四十四條 特許經營期限屆滿或者特許經營權被撤銷后，原經營者在市水務局或該局指定的機構完成接管前，應當繼續維持正常的經營服務，并按特許經營期限屆滿前的標準收取相應服務費。 　　第四十五條 特許經營期間，因不可抗力的原因無法繼續正常經營的，經營者應當在事發后24小時內書面報告市水務局，經市水務局審核并報市政府同意后，可以提前終止特許經營。 　　第七章 污水處理服務費 　　第四十六條 污水處理服務費的計量為兩類指標： 　　（一）處理水量； 　　（二）主要污染物削減量。 　　市水務局與經營者應當在特許經營協議中約定具體計費方式。 　　在條件成熟的前提下，污水處理服務費應以主要污染物削減量為計量方式。 　　第四十七條 經營者按照與市水務局簽訂的特許經營協議書約定的標準收取污水處理服務費。 　　第四十八條 污水處理服務費應當保持相對穩定。 　　原則上，經營者在特許經營期內每三年可向市水務局申請對污水處理服務費進行調整，按照協議約定的調整方式和計算公式計算后，污水處理服務費變動幅度在5%以內的不作調整，超出這一幅度范圍的，應當調整污水處理服務費。 　　調整后的污水處理服務費在批準之月的次月開始執行。 　　第八章 監 管 　　第四十九條 市水務局對經營者實施監督管理，履行下列職責： 　　（一）組織制定污水處理及其產品和服務質量標準； 　　（二）監督經營者履行授權書和特許經營協議規定的義務； 　　（三）受理公眾對經營者的投訴； 　　（四）依法查處經營者的違法行為； 　　（五）對經營者的五年及年度經營計劃提出意見和建議，并監督其實施； 　　（六）監督檢查經營者提供的產品質量和服務質量； 　　（七）審查經營者的年度報告； 　　（八）向市政府提交對經營者的年度監督檢查報告； 　　（九）建立應急預警機制，在緊急情況時及時接管污水處理廠BOT項目設施和經營； 　　（十）法律、法規和規章規定的其他職責。 　　第五十條 市水務局應當制定污水處理BOT項目特許經營監管應急預案，在經營者擅自停業、歇業或者決定撤銷某污水處理廠BOT項目特許經營權時，能有效組織并及時接管，或者采取其他有效措施保證污水處理生產與服務的連續性、穩定性。 　　第五十一條 市水務局行使監督管理職責，不得妨礙經營者正常的生產經營活動，不得索取或者收受經營者的財物，不得謀取其他不正當利益。 　　第九章 法律責任 　　第五十二條 經營者違反本辦法有關規定，依照有關法律、法規和規章的規定予以處罰。 　　第五十三條 以欺騙、賄賂等不正當手段取得特許經營權的，市水務局應當報市政府撤銷其特許經營權，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。 　　第五十四條 經營者有下列情形之一的，市水務局應當責令其限期改正，逾期未改正的，報市政府批準撤銷其特許經營權： 　　（一）未經市政府批準，以轉讓、出租、質押等方式處理特許經營權的； 　　（二）因轉讓股權而出現不符合特許經營協議約定的授權資格條件的； 　　（三）達不到公用事業產品、服務的標準和要求，嚴重影響公眾利益的； 　　（四）因經營管理不善，造成重大安全責任事故的； 　　（五）因經營管理不善，財務狀況嚴重惡化，危及公眾利益的； 　　（六）不按城市規劃建設、改造和維護公用設施的； 　　（七）擅自停業、歇業的； 　　（八）不履行法律、法規和授權書規定義務以及特許經營協議約定義務的； 　　（九）法律、法規規定的其他情形。 　　第五十五條 在撤銷特許經營權的決定作出之前，市水務局應通知經營者，并告知經營者有要求舉行聽證的權利。經營者要求舉行聽證的，市水務局應當組織聽證。 　　被撤銷特許經營權的經營者及其股東，不得再申請本市特許經營權。 　　第五十六條 經營者或者其他被行政處罰人、利害關系人對市水務局的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。 　　第五十七條 市政府有關部門工作人員濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，依照有關規定給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。 　　第十章 附 則 　　第五十八條 本辦法涉及到的有關政府職能部門，若因機構改革的變動，則由繼續承擔其職能的部門履行本辦法所規定的職責。 　　第五十九條 本辦法由市發展改革局負責解釋。 　　第六十條 本辦法自印發之日起施行。