內蒙古自治區人民政府關于印發《內蒙古自治區交易場所管理辦法(試行)》的通知

內政發〔2016〕99號

　　各盟行政公署、市人民政府，自治區各委、辦、廳、局，各大企業、事業單位：

　　現將《內蒙古自治區交易場所管理辦法(試行)》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。

　　2016年8月14日

　　(此件公開發布)

　　內蒙古自治區交易場所管理辦法(試行)

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強交易場所的監督管理，規范交易場所的經營及相關活動，保護市場參與者的合法權益，切實防范金融風險，促進自治區各類交易場所健康發展，根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)有關精神，結合自治區實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在自治區行政區域內已設立和新設立的交易場所、異地交易場所在自治區設立的分支機構及代理機構。

　　第三條 本辦法所稱交易場所，是指在自治區行政區域內經自治區人民政府批準設立，從事權益類交易、商品現貨交易的交易場所，但不包括僅從事車輛、房地產及商品零售實體店、集貿市場、商場、購物中心、超市等實物交易的交易場所，也不包括由國務院金融管理部門監管的從事金融產品交易的交易場所。

　　權益類交易場所，是指從事包括產權、股權、債權、林權、礦權、排污權、碳排放權、知識產權、文化藝術品權益、金融資產權益等交易活動的場所或互聯網交易平臺。

　　商品現貨交易場所，是指由買賣雙方進行公開的、經常性的或定期性的商品現貨交易活動，具有信息、物流等配套服務功能的場所或互聯網交易平臺。

　　第四條 自治區按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類交易場所的數量、規模和區域分布，審慎批準設立交易場所。

　　第五條 自治區人民政府授權自治區人民政府金融工作辦公室(以下簡稱自治區金融辦)代表自治區人民政府對權益類交易場所進行監督管理;自治區商務廳依照《商品現貨市場交易特別規定(試行)》(商務部令〔2013〕3號)，對商品現貨交易場所進行監督管理。

　　第六條 各盟行政公署、市人民政府承擔本行政區域內交易場所的風險防范和處置責任，應明確專門的監管部門(以下簡稱盟市監管部門)，具體負責風險防范和處置工作，確保交易場所規范經營。

　　第七條 自治區人民政府國有資產監督管理部門依法對企業國有資產交易活動履行監督管理職責，交易場所從事企業國有產權交易的須經自治區人民政府國有資產監督管理部門認定，根據企業國有產權轉讓相關規定規范開展交易業務。

　　第二章 交易場所的設立、變更和終止

　　第八條 新設立交易場所必須經自治區人民政府批準。

　　除法律、行政法規另有規定外，未經批準，任何單位或個人不得設立交易場所，或者以任何形式組織開展權益類、商品現貨交易的經營及相關活動。違規設立的交易場所，依法予以取締。

　　第九條 依照本辦法設立的交易場所，可以在名稱中標明“交易所”或“交易中心”字樣。

　　名稱中含“交易所”字樣的交易場所，自治區人民政府批準前，應取得國家清理整頓各類交易場所部際聯席會議書面反饋意見。

　　第十條 交易場所的設立分為籌建和開業兩個階段。

　　申請籌建交易場所，由申請人所在盟市監管部門初審后報盟行政公署、市人民政府，盟行政公署、市人民政府審核同意后報自治區金融辦或自治區商務廳。自治區金融辦或自治區商務廳審核并征求自治區相關部門意見后報自治區人民政府批準。

　　完成籌建工作擬開業的交易場所，由籌建機構向所在盟市監管部門提出開業申請，由盟市監管部門向自治區金融辦或自治區商務廳提出驗收申請;自治區金融辦或自治區商務廳牽頭，與自治區相關部門及所在盟市監管部門組成核驗工作組，對擬開業交易場所進行現場檢查通過后，出具同意開業文件。

　　第十一條 新設立交易場所，應當采取公司制組織形式，除應符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應具備以下條件：

　　(一)新設立交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本不低于1億元人民幣;股權、債權、金融資產類交易場所，注冊資本不低于5000萬元人民幣;

　　(二)具備健全的公司治理結構，完善的業務規則、風險管理和內部控制制度;

　　(三)有符合要求的營業場所和安全穩定的交易信息系統;

　　(四)有經濟、金融、法律、技術等方面專業資格的人員;

　　(五)法律、行政法規及自治區監管部門規定的其他審慎條件。

　　第十二條 申請設立交易場所，應當提交如下申請材料:

　　(一)設立申請書，內容包括擬設立交易場所的名稱、注冊地、經營范圍、注冊資本、股權結構、交易品種、交易方式等基本信息;

　　(二)可行性研究報告，內容包括但不限于擬設立交易場所的目的、可行性、必要性、市場條件、交易品種設計、風險控制能力及措施、未來業務發展規劃及社會經濟效益分析等;

　　(三)公司章程及內控制度，公司章程包括擬設立交易場所的內部組織、設立方式、發起人情況、議事規則、解散事由及清算辦法等;內控制度包括交易規則、交易資金管理制度、投資者適當性制度、會員管理制度、信息披露制度、風險管理制度、財務制度、應急處置預案等;

　　(四)發起人(出資人)基本情況，其中，企業發起人(出資人)基本情況包括名稱、法定代表人、注冊資本、實繳資本、注冊地、營業執照、稅務登記證、近兩年經審計的財務報告、經營發展情況、近三年信用情況等;自然人發起人(出資人)基本情況包括個人簡歷、身份證復印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明等;

　　(五)擬任董事、監事、高級管理人員的簡歷、身份證復印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明、學歷證書復印件等材料;

　　(六)所在盟市監管部門出具的承擔交易場所監督管理、風險防范和處置承諾函;

　　(七)工商行政管理部門出具的《企業名稱預先核準通知書》;

　　(八)法律、行政法規及自治區監管部門規定的其他相關材料。

　　第十三條 新設立交易場所獲得自治區人民政府批準籌建文件后，工商行政管理部門方可為其辦理工商注冊登記。

　　新設立交易場所應于獲得批準籌建后6個月內完成籌建工作，原則上不得延長籌建期。

　　新設立交易場所完成籌建并獲得自治區金融辦或自治區商務廳批準開業文件后，金融機構方可為其辦理開戶手續。

　　第十四條 異地交易場所原則上不得在自治區設立分支機構及代理機構。確有必要設立的，需提供交易場所注冊地省級人民政府批準異地設立分支機構的許可文件，并按照本辦法規定的新設立交易場所程序辦理相關手續。

　　第十五條 自治區各類交易場所原則上不得跨省(區、市)設立分支機構及代理機構開展經營活動。確有必要設立的，由自治區金融辦或自治區商務廳審核后，報自治區人民政府批準。

　　第十六條 交易場所有下列事項之一的，按照交易場所的性質由盟市監管部門核準后，報自治區金融辦或自治區商務廳申請備案：

　　(一)變更組織形式;

　　(二)變更注冊資本;

　　(三)變更住所;

　　(四)變更法定代表人;

　　(五)變更董事、監事、高級管理人員;

　　(六)變更股東;

　　(七)修改公司章程;

　　(八)法律、行政法規及自治區監管部門規定的其他變更事項。

　　第十七條 交易場所有下列重大事項之一的，按照交易場所的性質由盟市監管部門初審后，報自治區金融辦或自治區商務廳申請核準：

　　(一)變更名稱;

　　(二)調整經營范圍;

　　(三)分立或合并;

　　(四)在自治區內設立分支機構;

　　(五)變更交易規則或新設立交易品種;

　　(六)法律、行政法規及自治區監管部門規定的其他變更事項。

　　第十八條 交易場所可因下列原因終止：

　　(一)公司章程規定的營業期限屆滿或者規定的其他解散事由出現時;

　　(二)股東(代表)大會決議解散;

　　(三)因分立、合并需要解散;

　　(四)人民法院依法宣布公司解散;

　　(五)新設立交易場所獲得自治區人民政府批準設立籌建文件后，6個月內沒有完成籌建工作的，撤銷其籌建資格;

　　(六)交易場所開業后，一個自然年度內沒有發生交易業務的，撤銷其經營資格;

　　(七)因違規設立或違規經營被責令取締的;

　　(八)法律、行政法規及自治區監管部門規定的其他解散、撤銷、取締事由。

　　第十九條 交易場所需要解散的，應當向自治區金融辦或自治區商務廳申請核準;交易場所被撤銷、取締的，由自治區金融辦或自治區商務廳報自治區人民政府批準后實施。法律、行政法規另有規定的除外。

　　第二十條 交易場所因解散、被撤銷而終止的，應依法成立清算組，并按規定在媒體公告。清算組制定的清算方案應經出資人(股東會)同意后，報自治區金融辦或自治區商務廳備案。清算結束后，交易場所依法向工商行政管理部門申請公司注銷登記。

　　第二十一條 交易場所不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的，應當依法實施破產。

　　第二十二條 大宗商品、國有產權、文化產權、農村牧區產權流轉、公共資源交易等領域交易場所的設立、變更和終止，國家或自治區另有規定的，從其規定。

　　第三章 交易場所經營活動規范

　　第二十三條 交易場所應當嚴格遵守相關法律、行政法規及監管部門的規定，遵循公開、公平、公正的原則，以服務實體經濟為目的，切實規范經營行為，認真履行對投資者的誠信義務，保護投資者的合法利益，有效控制風險，維護市場穩定。

　　第二十四條 交易場所開展經營活動不得有下列行為:

　　(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發行。任何交易場所利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發售給投資者，即屬于“均等份額公開發行”。股份公司股份公開發行適用《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》相關規定;

　　(二)不得采取集中交易方式進行交易。本辦法所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協議轉讓、依法進行的拍賣不在此列;

　　(三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易。本辦法所稱的“標準化交易單位”是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進行交易;“持續掛牌交易”是指在買入后5個交易日內掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內掛牌買入同一交易品種;

　　(四)權益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無論在發行還是轉讓環節，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數計算;

　　(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易。本辦法所稱的“標準化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統一制定，除價格外其他條款固定，規定在將來某一時間和地點交割一定數量標的物的合約;另一種是由交易場所統一制定，規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約;

　　(六)未經國務院相關金融管理部門批準，任何交易場所均不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

　　第二十五條 交易場所的董事、監事、高級管理人員，應當熟悉相關法律、行政法規，具有履行職責所需的經營管理能力。交易場所不得聘用因違法違紀行為被解除職務的交易場所從業人員和被行政開除的國家機關工作人員。

　　第二十六條 交易場所應當建立投資者適當性管理制度和投資者準入要求，定期進行市場風險信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法利益。

　　第二十七條 交易場所應當切實維護投資者資金安全，實行客戶交易結算資金第三方存管制度，確保交易信息系統符合安全穩定性要求。

　　第二十八條 交易場所應當從其收取的費用中提取一定比例的風險準備金，單獨核算、專戶管理，用于投資者合法權益保護及彌補交易場所重大經濟損失，防范與交易場所業務活動有關的重大風險事故等。

　　第二十九條 交易場所應當按照企業會計準則等要求，建立健全財務會計制度，真實記錄和反映企業財務狀況、經營成果和現金流量。

　　第三十條 實行會員制的交易場所，應當設置適當的會員準入標準，并建立健全會員監督管理機制，履行對會員的合規管理職責。交易場所和會員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險，不得接受代替客戶決定買賣數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托。

　　第三十一條 交易場所應當制定風險警示、風險處置等風險控制制度以及突發事件處置預案。

　　第三十二條 交易場所對投資者信息負有保密義務，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關或有損投資者利益的活動。

　　第三十三條 交易場所的相關工作人員及交易場所股東、實際控制人不得參與本交易場所的交易，不得泄露內幕信息或者利用內幕信息獲取非法利益。

　　第三十四條 交易場所不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保，不得從代理機構處謀取利益。

　　第三十五條 交易場所以自有資金進行投資，其投資品種、投資限額等事項應當在公司章程中明確。

　　第四章 交易場所的監督管理

　　第三十六條 各盟行政公署、市人民政府應當制定交易場所風險處置預案和突發事件應急預案，并協助自治區金融辦、自治區商務廳對交易場所及交易場所會員單位進行監督管理。

　　第三十七條 國務院金融管理部門派出機構負有指導、協調和監督職責，對交易場所可能出現的金融風險進行預警提示，并協助自治區金融辦、自治區商務廳做好對交易場所非法金融活動的性質認定和處置督導工作。

　　第三十八條 自治區金融辦、自治區商務廳可會同自治區相關部門和盟市監管部門對交易場所進行現場及非現場檢查。進行現場檢查時，可以采取以下措施：

　　(一)進入現場調查取證;

　　(二)詢問當事人以及被檢查事件有關的單位和個人，要求其對被檢查事件相關的事項作出說明;

　　(三)約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關的工作人員;

　　(四)查閱、復制與被檢查事件有關的財產權登記等資料;

　　(五)檢查交易場所交易系統及其他后臺設備;

　　(六)法律、行政法規及自治區監管部門規定的其他措施。

　　交易場所應積極配合現場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　第三十九條 交易場所應當按照規定定期向監管部門報送年度經營報告、會計報告及監管部門要求的其他資料，重大事項要及時向監管部門報告。

　　第四十條 交易場所披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　第四十一條 商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反規定設立的交易場所提供開戶、承銷、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

　　第四十二條 交易場所在經營過程中，若存在違反本辦法或其他違法違規行為的，自治區金融辦、自治區商務廳可以視情節輕重，依法采取下列監督管理措施：

　　(一)風險提示;

　　(二)監管談話;

　　(三)出具警示函;

　　(四)責令取消違規交易品種、停止違規經營行為，并限期整改;

　　(五)法律、行政法規及自治區監管部門規定的其他監督管理措施。

　　對逾期未改正或拒不整改繼續從事違法違規經營行為的，由自治區金融辦、自治區商務廳報自治區人民政府批準后，取消其經營資格，由工商行政管理部門依法予以關閉或取締;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第五章 附 則

　　第四十三條 自治區金融辦、自治區商務廳依據本辦法分別制定權益類和商品現貨交易場所監督管理實施細則。

　　第四十四條 本辦法自2016年10月1日起施行。