吉林省交易場所監(jiān)督管理暫行辦法（試行）

（已經(jīng)2014年10月16日省政府第12次常務(wù)會(huì)議審議通過）

　　第一章　總　　則

　　第一條　為規(guī)范交易場所的行為，防范和化解有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場所健康發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號），結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱交易場所，是指在我省行政區(qū)域內(nèi)由省政府批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。

　　省外交易場所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。

　　第三條　省政府授權(quán)吉林省金融工作辦公室（以下簡稱省金融辦）作為全省各類交易場所的統(tǒng)籌管理部門，會(huì)同吉林省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）成員單位，做好全省各類交易場所的準(zhǔn)入審核、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。

　　第四條　交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺接受監(jiān)管，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二章　設(shè)立、變更、終止

　　第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。

　　第六條　設(shè)立交易場所，須經(jīng)省政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。

　　名稱中使用“交易所”字樣的，省政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見。

　　第七條　新設(shè)交易場所，應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)具備以下條件：

　　（一）有符合本辦法要求的主發(fā)起人和其他出資人；

　　（二）有符合本辦法規(guī)定的注冊資本最低限額；

　　（三）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員；

　　（四）有完善的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障等制度；

　　（五）有符合要求的營業(yè)場所和其他必要設(shè)施；

　　（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第八條　新設(shè)交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。其他新設(shè)交易場所注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

　　第九條　交易場所的主發(fā)起人應(yīng)符合以下基本條件：

　　（一）須為法人且為第一大股東，具有相關(guān)行業(yè)背景；

　　（二）凈資產(chǎn)一般不低于人民幣1億元；

　　（三）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠信記錄，近3年無違法違規(guī)和嚴(yán)重失信行為；

　　（四）入股資金來源真實(shí)合法。

　　第十條　除主發(fā)起人外，交易場所的其他出資人應(yīng)符合以下條件：

　　（一）法人凈資產(chǎn)一般不低于人民幣5000萬元，自然人資產(chǎn)一般不低于人民幣1000萬元；

　　（二）具有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠信記錄，近3年無違法違規(guī)和嚴(yán)重失信行為；

　　（三）入股資金來源真實(shí)合法。

　　第十一條　交易場所的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職應(yīng)具備以下條件：

　　（一）具有5年以上管理經(jīng)驗(yàn)，有大專（含）以上學(xué)歷或中級（含）以上職稱；

　　（二）具備與交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等專業(yè)知識；

　　（三）無刑事違法犯罪記錄和嚴(yán)重不良信用記錄。

　　第十二條　申請?jiān)O(shè)立交易場所，主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向各市（州）人民政府、長白山管委會(huì)、省直管縣試點(diǎn)地區(qū)人民政府（以下統(tǒng)稱所在地政府）提出設(shè)立申請；主發(fā)起人為省屬企事業(yè)單位的，應(yīng)當(dāng)向省級有關(guān)行業(yè)主管部門提出申請。所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門初審?fù)夂螅瑘?bào)省金融辦復(fù)審。省金融辦與領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位對申報(bào)材料復(fù)審?fù)夂螅瑘?bào)省政府批準(zhǔn)。

　　第十三條　申請?jiān)O(shè)立交易場所，應(yīng)提交下列材料：

　　（一）設(shè)立申請書。包括擬設(shè)立交易場所的名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、交易品種等基本信息；

　　（二）可行性研究報(bào)告。包括設(shè)立交易場所的目的、依據(jù)、可行性和必要性、交易品種設(shè)計(jì)分析、同業(yè)狀況及市場前景分析、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益分析；

　　（三）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；

　　（四）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件；

　　（五）主發(fā)起人經(jīng)審計(jì)的連續(xù)3年的財(cái)務(wù)報(bào)告、無違法犯罪記錄證明和無不良信用記錄證明；

　　（六）其他出資人的資金來源合法性證明或經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明；

　　（七）公司章程草案；

　　（八）交易規(guī)則、交易品種、交易資金管理制度、會(huì)員管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度、信息披露制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度及交易信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定性分析等相關(guān)材料；

　　（九）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明、身份證明、無違法犯罪記錄證明及無不良信用記錄證明；

　　（十）按審慎性原則要求的其他材料。

　　申請人對其提交申請材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　第十四條　主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)持省政府的批準(zhǔn)文件，到工商行政管理部門辦理交易場所的設(shè)立登記。

　　第十五條　交易場所變更下列事項(xiàng)之一的，需經(jīng)所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門初審后，報(bào)省金融辦核準(zhǔn)：

　　（一）變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種；

　　（二）變更法定代表人及高級管理人員；

　　（三）變更經(jīng)營范圍；

　　（四）增加或減少注冊資本；

　　（五）變更股東或股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)讓；

　　（六）交易場所分立或合并；

　　（七）修改章程；

　　（八）其他重大事項(xiàng)。

　　第十六條　交易場所變更下列事項(xiàng)之一的，需經(jīng)所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門同意后，報(bào)省金融辦備案：

　　（一）變更名稱；

　　（二）變更住所；

　　（三）變更企業(yè)類型；

　　（四）其他應(yīng)備案的事項(xiàng)。

　　第十七條　省內(nèi)交易場所原則上不得在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，確有必要設(shè)立的，應(yīng)按照新設(shè)交易場所的要求履行相關(guān)審批程序。

　　第十八條　交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，并及時(shí)報(bào)告所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門。

　　交易場所解散應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請辦理注銷登記并在指定媒體發(fā)布公告。

　　第十九條　交易場所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　第三章　行為規(guī)范

　　第二十條　交易場所依規(guī)設(shè)立后，可以經(jīng)營法律、行政法規(guī)允許的下列部分或全部業(yè)務(wù)：

　　（一）權(quán)益類交易業(yè)務(wù)；

　　（二）大宗商品類交易業(yè)務(wù)；

　　（三）其他業(yè)務(wù)。

　　第二十一條　交易場所及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；

　　（二）不得采取集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

　　（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；

　　（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；

　　（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

　　（六）未經(jīng)國家金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

　　第二十二條　交易場所應(yīng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，實(shí)行保證金第三方存管制度，與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議；應(yīng)保證交易信息和結(jié)算系統(tǒng)安全穩(wěn)定。

　　第二十三條　交易場所應(yīng)依法依規(guī)建立并完善其交易規(guī)則，建立會(huì)員管理和投資者適當(dāng)性管理制度，定期進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開展投資者教育，保障公平交易和投資者的合法權(quán)益。

　　第二十四條　交易場所應(yīng)當(dāng)為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。

　　第二十五條　交易場所應(yīng)當(dāng)定期向省金融辦報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報(bào)告，同時(shí)抄送所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門。

　　第二十六條　交易場所應(yīng)當(dāng)在每年4月底前，向所在地政府或省級有關(guān)行業(yè)主管部門、省金融辦提交下列材料：

　　（一）上一年度業(yè)務(wù)經(jīng)營報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

　　（二）股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)年度會(huì)議報(bào)告及決議材料；

　　（三）交易產(chǎn)品、交易制度、會(huì)員管理和投資者適當(dāng)性管理的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；

　　（四）第三方機(jī)構(gòu)對交易場所交易資信的監(jiān)測報(bào)告；

　　（五）涉及投訴舉報(bào)、媒體負(fù)面報(bào)道、違規(guī)事項(xiàng)、重大訴訟以及涉嫌違法犯罪相關(guān)情況的報(bào)告；

　　（六）其他相關(guān)材料。

　　第二十七條　交易場所開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。

　　第四章　監(jiān)督管理

　　第二十八條　省金融辦會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位對全省各類交易場所進(jìn)行規(guī)范管理。省金融辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所的監(jiān)督管理工作。所在地政府和省級有關(guān)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)交易場所的日常監(jiān)管工作。

　　第二十九條　省金融辦會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位建立對各類交易場所的非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等監(jiān)管制度，建立交易場所的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。

　　第三十條　省金融辦會(huì)同領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位建立和完善交易場所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測制度。

　　第三十一條　省金融辦和領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位有權(quán)采取下列措施，對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查：

　　（一）詢問交易場所的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；

　　（二）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；

　　（三）查詢交易場所的保證金賬戶；

　　（四）檢查交易場所的交易、結(jié)算、登記及財(cái)務(wù)等系統(tǒng)。

　　第三十二條　省金融辦和領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位認(rèn)為交易市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　第三十三條　省金融辦和領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位認(rèn)為交易場所可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見：

　　（一）交易場所的年度報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　　（二）違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金安全存管監(jiān)控或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；

　　（三）監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。

　　第三十四條　交易場所在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，違反有關(guān)規(guī)定，省金融辦和領(lǐng)導(dǎo)小組相關(guān)成員單位應(yīng)當(dāng)與交易場所董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行誡勉談話，責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，區(qū)別情形采取以下措施：

　　（一）責(zé)令暫停發(fā)展新客戶；

　　（二）責(zé)令暫停開設(shè)新的交易品種；

　　（三）責(zé)令取消或結(jié)束交易活動(dòng)；

　　（四）取消業(yè)務(wù)許可。

　　涉嫌違法犯罪的，移交司法部門依法處理。

　　第三十五條　所在地政府和省級有關(guān)行業(yè)主管部門應(yīng)按照行業(yè)和屬地管理原則，制定并完善交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。

　　第五章　附　　則

　　第三十六條　本辦法由省金融辦負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十七條　本辦法實(shí)施前已設(shè)立的交易場所，參照本辦法執(zhí)行。

　　第三十八條　本辦法自2015年1月1日起施行。