各鎮(zhèn)人民政府(街道辦事處)，市府直屬各單位：

　　《東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選暫行辦法》業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　東莞市人民政府辦公室

　　二○一二年七月十三日

　　東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選暫行辦法

　　第一章　總 則

　　第一條　為推動(dòng)金融創(chuàng)新，滿(mǎn)足多層次多元化資金需求，充分發(fā)揮金融在構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的核心作用，制定本暫行辦法。

　　第二條　駐莞金融調(diào)控和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會(huì)，我市各鎮(zhèn)(街道)、園區(qū)申報(bào)東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)及相關(guān)評(píng)審、授予活動(dòng)，適用本辦法。

　　第三條　本辦法所稱(chēng)的駐莞金融調(diào)控和監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)等國(guó)家金融調(diào)控和監(jiān)管部門(mén)的駐莞分支機(jī)構(gòu)。

　　本辦法所稱(chēng)的金融機(jī)構(gòu)，是指依法設(shè)立從事金融業(yè)務(wù)的銀行機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司、金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司、小額貸款公司和融資性擔(dān)保公司。駐莞金融機(jī)構(gòu)既包括具備獨(dú)立法人資格、注冊(cè)地設(shè)在東莞的上述機(jī)構(gòu)，也包括上述機(jī)構(gòu)在東莞設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。

　　本辦法所稱(chēng)的金融行業(yè)協(xié)會(huì)是指經(jīng)我市民間組織管理中心批準(zhǔn)或備案，由金融機(jī)構(gòu)組成的行業(yè)性協(xié)會(huì)。

　　第四條　東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)主要獎(jiǎng)勵(lì)以提高金融資源配置效率、擴(kuò)大金融市場(chǎng)規(guī)模、完善金融服務(wù)功能、保障金融運(yùn)行安全、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、推動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展為主要特征的產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、工具創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等優(yōu)秀金融創(chuàng)新項(xiàng)目。

　　經(jīng)市政府認(rèn)定的其他創(chuàng)新項(xiàng)目和單位，可列為東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象。

　　第五條　東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)原則上每年評(píng)審一次，由市政府頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)證書(shū)和獎(jiǎng)勵(lì)資金。

　　第六條　東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：評(píng)審委員會(huì))負(fù)責(zé)統(tǒng)籌東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選工作，審議年度評(píng)審工作方案，審定評(píng)審結(jié)果，協(xié)調(diào)評(píng)審工作中的重大問(wèn)題。市政府分管金融工作的市領(lǐng)導(dǎo)任評(píng)審委員會(huì)組長(zhǎng)。

　　評(píng)審委員會(huì)由部門(mén)骨干和特邀專(zhuān)家組成。部門(mén)骨干從市府金融工作局、市發(fā)展和改革局、市經(jīng)濟(jì)和信息化局、市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局、市對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作局等經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)骨干中產(chǎn)生，特邀專(zhuān)家原則上從駐莞金融調(diào)控和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會(huì)及我省高等院校中熟悉我市金融情況的專(zhuān)家中邀請(qǐng)。

　　評(píng)審委員會(huì)的組成人員不超過(guò)15人，特邀專(zhuān)家數(shù)量不低于1/3，每年可根據(jù)需要調(diào)整。評(píng)審委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室日常工作由市府金融工作局負(fù)責(zé)。

　　第七條　東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)、評(píng)審、授予，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，任何組織或個(gè)人不得干涉。

　　第二章　獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置和資金來(lái)源

　　第八條　東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)包括以下類(lèi)別：

　　(一)金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)，用于獎(jiǎng)勵(lì)駐莞金融機(jī)構(gòu)在金融產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)方面的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。

　　(二)金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)，用于獎(jiǎng)勵(lì)駐莞金融調(diào)控和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會(huì)及我市各鎮(zhèn)(街道)、園區(qū)在推動(dòng)本市、本行政區(qū)域金融改革創(chuàng)新和金融重大項(xiàng)目建設(shè)方面有突出貢獻(xiàn)的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。

　　第九條　金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)設(shè)特等獎(jiǎng)1名，獎(jiǎng)金50萬(wàn)元;一等獎(jiǎng)3名，獎(jiǎng)勵(lì)各30萬(wàn)元;二等獎(jiǎng)5名，獎(jiǎng)金各20萬(wàn)元，三等獎(jiǎng)10名，獎(jiǎng)金各10萬(wàn)元。

　　金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)設(shè)10個(gè)獲獎(jiǎng)名額，獎(jiǎng)金各30萬(wàn)元。

　　金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)和金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選可以缺額，但不能突破。

　　第十條　東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)資金，納入市財(cái)政預(yù)算安排。

　　第十一條　東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)資金頒發(fā)給申報(bào)單位。

　　第三章　申報(bào)條件

　　第十二條　符合下列條件的項(xiàng)目可申報(bào)東莞市金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)：

　　(一)創(chuàng)新性突出：為滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，由金融機(jī)構(gòu)研發(fā)實(shí)施的新的金融產(chǎn)品、金融技術(shù)和金融工具，為企業(yè)融資提供了性能更優(yōu)、質(zhì)量更好的新工具、新業(yè)務(wù)。

　　(二)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益顯著：能夠帶來(lái)顯著的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，提升金融服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的功能，特別是在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型、保障和改善民生、推動(dòng)科技自主創(chuàng)新、解決中小企業(yè)融資、推進(jìn)金融制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、推動(dòng)存貸比例穩(wěn)步提高等方面作出較大貢獻(xiàn)，獲權(quán)威部門(mén)和社會(huì)各界的普遍認(rèn)可。

　　(三)引領(lǐng)示范作用明顯：創(chuàng)新項(xiàng)目具有一定的規(guī)模，具備行業(yè)代表性和省內(nèi)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，對(duì)推動(dòng)我市金融業(yè)發(fā)展有較大的引領(lǐng)示范作用。

　　(四)權(quán)屬上無(wú)瑕疵：創(chuàng)新項(xiàng)目不違反金融管理法律、法規(guī)、規(guī)章和政策指引的有關(guān)規(guī)定，在權(quán)屬、合法性方面不存在爭(zhēng)議。

　　第十三條　符合下列條件的項(xiàng)目可申報(bào)東莞市金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)：

　　(一)創(chuàng)新性：為保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益，降低金融消費(fèi)成本，推動(dòng)金融創(chuàng)新，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，由駐莞金融調(diào)控和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會(huì)、各鎮(zhèn)(街道)、園區(qū)所推進(jìn)的金融重大項(xiàng)目建設(shè)或所實(shí)施的新的機(jī)制安排、監(jiān)管措施和金融服務(wù)。

　　(二)應(yīng)用性：能有效提高資源配置效率和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量、擴(kuò)大金融市場(chǎng)規(guī)模、完善金融服務(wù)功能、保障金融運(yùn)行安全，特別是在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型、保障和改善民生、推動(dòng)科技自主創(chuàng)新、解決中小企業(yè)融資、推進(jìn)金融制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等方面作出較大貢獻(xiàn)，獲權(quán)威部門(mén)和社會(huì)各界的普遍認(rèn)可。

　　(三)示范性：創(chuàng)新項(xiàng)目屬于駐莞金融調(diào)控和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會(huì)、我市鎮(zhèn)(街道)、園區(qū)首創(chuàng)或在東莞率先使用，對(duì)推動(dòng)我市金融業(yè)發(fā)展有較大的引領(lǐng)示范作用。

　　(四)合法性：創(chuàng)新項(xiàng)目不違反金融管理法律、法規(guī)、規(guī)章和政策指引的有關(guān)規(guī)定，在權(quán)屬、合法性方面不存在爭(zhēng)議。

　　第四章　申報(bào)程序

　　第十四條　評(píng)審委員會(huì)辦公室年末向各參評(píng)主體發(fā)出評(píng)選金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的通知，同時(shí)將通知內(nèi)容通過(guò)市級(jí)媒體向社會(huì)公告。

　　第十五條　申報(bào)東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交申請(qǐng)書(shū)和相關(guān)材料。

　　申請(qǐng)書(shū)應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明項(xiàng)目創(chuàng)新要點(diǎn)及其實(shí)施情況，包括但不限于項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間、立項(xiàng)背景、項(xiàng)目主要內(nèi)容、創(chuàng)新要點(diǎn)、實(shí)施方案、取得的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益、風(fēng)險(xiǎn)防范水平等相關(guān)事項(xiàng)。

　　除申請(qǐng)外，還可提交以下材料作為補(bǔ)充：

　　1、項(xiàng)目的研究報(bào)告、論文或?qū)Ｖ?

　　2、鑒定機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目鑒定報(bào)告;

　　3、金融監(jiān)管部門(mén)出具的項(xiàng)目批文，或申報(bào)單位向金融監(jiān)管部門(mén)提交的備案申請(qǐng);

　　4、項(xiàng)目獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益證明文書(shū);

　　5、可以提供輔證的其他資料。

　　第十六條　駐莞金融調(diào)控和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)申報(bào)東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的，應(yīng)以該機(jī)構(gòu)在莞最高級(jí)別機(jī)構(gòu)為申報(bào)主體，且每個(gè)申報(bào)主體原則上每年只能申報(bào)一個(gè)金融創(chuàng)新項(xiàng)目。

　　第十七條　兩個(gè)以上單位合作完成的金融創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)評(píng)選東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位申報(bào);不能協(xié)商一致的，不受理申報(bào)。

　　第十八條　申報(bào)東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的單位應(yīng)對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。

　　第五章　評(píng)　審

　　第十九條　評(píng)審委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)全部申報(bào)材料進(jìn)行形式審查。對(duì)不符合要求的申報(bào)材料，及時(shí)告知申報(bào)單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正，逾期不補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正后申報(bào)材料仍不符合要求的，視為申報(bào)單位放棄申報(bào)。

　　第二十條　經(jīng)審查，符合要求的申報(bào)材料，提交評(píng)審委員會(huì)評(píng)審。評(píng)審分初審和復(fù)審兩個(gè)階段。

　　初審：評(píng)審委員會(huì)下設(shè)若干個(gè)專(zhuān)業(yè)評(píng)審小組，各專(zhuān)業(yè)評(píng)審小組負(fù)責(zé)對(duì)本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初審，篩選出一定數(shù)量項(xiàng)目進(jìn)入復(fù)審程序。

　　復(fù)審：由評(píng)審委員會(huì)全體委員對(duì)進(jìn)入復(fù)審階段的項(xiàng)目進(jìn)行審議和表決，擬出金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)和金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)名單，并報(bào)市人民政府審定。

　　第二十一條　評(píng)審委員會(huì)辦公室可根據(jù)東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審工作需要，組織評(píng)審委員會(huì)委員對(duì)申報(bào)評(píng)選東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或組織答辯。

　　第二十二條　評(píng)審委員會(huì)委員應(yīng)堅(jiān)持公平、公正、科學(xué)、客觀(guān)、獨(dú)立的原則行使評(píng)審權(quán)和表決權(quán)。

　　第二十三條　金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的評(píng)審和表決實(shí)行回避制度。與金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的候選項(xiàng)目有直接利害關(guān)系的評(píng)審委員會(huì)委員，應(yīng)當(dāng)回避(該委員不參加涉及該候選項(xiàng)目的審議和表決)。

　　第二十四條　評(píng)審委員會(huì)委員應(yīng)對(duì)在東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審活動(dòng)中知悉的申報(bào)項(xiàng)目涉及的技術(shù)內(nèi)容及評(píng)審情況予以保密，不得以任何方式泄露或利用其技術(shù)成果。

　　第六章　公示和授獎(jiǎng)

　　第二十五條　市人民政府對(duì)審查通過(guò)的擬獲東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的單位在市級(jí)媒體上予以公示，公示期7 天。任何單位和個(gè)人對(duì)擬獲東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的項(xiàng)目有異議的，應(yīng)在公示期內(nèi)向評(píng)審委員會(huì)辦公室提出，逾期不予受理。

　　第二十六條　提出異議的單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)提供書(shū)面異議材料，并提供證明材料。

　　第二十七條　評(píng)審委員會(huì)受理對(duì)擬獲東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的異議后，應(yīng)就異議問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)調(diào)查異議成立的，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后，取消相關(guān)項(xiàng)目的獲獎(jiǎng)資格。

　　第二十八條　對(duì)公示擬獲東莞市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的項(xiàng)目無(wú)異議或雖有異議但經(jīng)調(diào)查異議不成立的，由市人民政府頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)證書(shū)和獎(jiǎng)金，并通報(bào)表彰。

　　第七章　附　則

　　第二十九條　本辦法由市府金融工作局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條　本辦法自2012年7月1日起實(shí)施，有效期至2015年6月30日止。