各基金銷售機構： 　　為提高證券投資基金(以下簡稱基金)銷售人員執(zhí)業(yè)素質，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，維護基金持有人的合法權益，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)制定了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》(見附件1，以下簡稱《管理規(guī)則》)，經(jīng)協(xié)會常務理事會表決通過并向中國證監(jiān)會報備，予以發(fā)布實施?，F(xiàn)就有關事項通知如下: 　　一、各基金銷售機構應按照相關法律法規(guī)和《管理規(guī)則》的要求，建立健全本機構的基金銷售人員資質管理制度，制定基金銷售人員資質合規(guī)計劃。其中： 　　(一)基金管理公司應當在《管理規(guī)則》施行半年內達到相關要求; 　　(二)證券公司、證券投資咨詢機構和專業(yè)基金銷售機構應當在《管理規(guī)則》施行一年內達到相關要求; 　　(三)商業(yè)銀行應當在《管理規(guī)則》施行一年內達到第五條第一款第(二)項的要求，且每個營業(yè)網(wǎng)點至少應有一名從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證，《管理規(guī)則》施行兩年應內達到相關要求。 　　二、《管理規(guī)則》第五條第一款第(三)項規(guī)定的基金銷售人員在《管理規(guī)則》實施前，已經(jīng)通過證券從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試取得的考試成績合格證，可以作為其從業(yè)資質證明。 　　三、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書由基金銷售人員所在機構統(tǒng)一打印，基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證由基金銷售人員登錄協(xié)會網(wǎng)站自行打印，并加蓋所在機構公章。 　　四、基金銷售機構應在2010年6月底以前在本公司網(wǎng)站建立公示專欄，按照規(guī)定的格式(見附件2)將全部基金銷售網(wǎng)點及基金銷售人員資質情況在公司網(wǎng)站上披露，同時將公示網(wǎng)址和本公司基金銷售人員資質情況報送協(xié)會。今后，基金銷售機構應每年對銷售人員資質情況進行更新，并將更新內容報送協(xié)會。公示網(wǎng)址、本公司基金銷售人員資質情況和更新情況以電子郵件方式報送至[email protected]。 　　五、協(xié)會在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應注冊獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊和執(zhí)業(yè)情況，還將通過基金銷售機構現(xiàn)場檢查、日常業(yè)務檢查等，檢查基金銷售機構營業(yè)網(wǎng)點基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況。 　　附件： 　　1、中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則 　　2、基金銷售網(wǎng)點及銷售人員從業(yè)資質信息一覽表(略) 　　二〇一〇年一月十一日 　　附件1： 　　中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則 　　第一條 為提高證券投資基金(以下簡稱基金)銷售人員執(zhí)業(yè)素質，規(guī)范基金銷售行為，維護基金持有人的合法權益，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券從業(yè)人員資格管理辦法》等法律、法規(guī)以及中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)的有關自律規(guī)則，制定本規(guī)則。 　　第二條 本規(guī)則適用于下列基金銷售人員： 　　(一)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人; 　　(二)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。 　　第三條 本規(guī)則所稱的基金銷售機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。 　　第四條 基金銷售人員應按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質證明，基金銷售人員從業(yè)資質可以通過以下方式獲?。? 　　(一)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統(tǒng)一進行注冊申請，符合條件的可獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。 　　(二)通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。 　　第五條 基金銷售人員應符合下列資質要求： 　　(一)基金管理公司的全部基金銷售人員應取得第四條第(一)項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書; 　　(二)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員應取得第四條第(一)項規(guī)定的中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書; 　　(三)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。 　　前款第(三)項人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。 　　第六條 基金銷售人員在開展基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動時應通過適當?shù)姆绞较蚧鹜顿Y人出示從業(yè)資質證明。 　　第七條 對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機構應遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。 　　第八條 對于取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員，基金銷售機構可參照協(xié)會證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱的要求，組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓。 　　取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓。 　　第九條 基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質和業(yè)務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。 　　第十條 基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業(yè)資質證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。 　　第十一條 協(xié)會對各基金銷售機構基金銷售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進行監(jiān)督檢查。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調查并視情節(jié)輕重對基金銷售機構和基金銷售人員予以紀律處分，相關懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構的誠信數(shù)據(jù)庫。不予糾正或情節(jié)嚴重的，報告中國證監(jiān)會。 　　第十二條 本規(guī)則由協(xié)會負責解釋。 　　第十三條 本規(guī)則自公布之日起施行。