深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司 關于發布《創業板市場投資者適當性管理業務操作指南》的通知 各證券公司： 為全面落實創業板市場投資者適當性管理各項要求，指導和規范證券公司業務行為，深圳證券交易所與中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）聯合制訂了《創業板市場投資者適當性管理業務操作指南》，現予以發布，請證券公司認真做好實施工作。 中國結算將于2009年7月15日前向證券公司提供客戶首次交易日期查詢數據。證券公司自2009年7月15日起可自行辦理其客戶的首次交易日期查詢工作，客戶也可通過中國結算網站對本人證券賬戶的首次交易日期進行參考性查詢。 特此通知。 附件：《創業板市場投資者適當性管理業務操作指南》 深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司 二○○九年七月二日 二○○九年七月二日 附件： 創業板市場投資者適當性管理業務操作指南 為全面做好創業板市場投資者適當性管理工作，指導證券公司辦理相關業務，根據《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》、《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法》（以下簡稱“《實施辦法》”）等有關文件的規定，制定本指南。 一、客戶開通申請處理 1．證券公司可以通過營業場所現場或網上接受客戶開通創業板市場交易的申請。 2．證券公司在接受客戶申請的同時，可以通過現場詢問、問卷調查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好、投資目標等。收集信息表格及具體內容由證券公司根據自身客戶管理工作需要制訂。 3．證券公司可以根據所收集的客戶信息，結合自身條件及設定標準，對客戶風險認知與承受能力進行測評，并將測評結果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創業板市場交易的參考。 4．證券公司在對客戶進行風險測評后，認為其不適合參與創業板市場交易的，應當加強市場風險提示，勸導其審慎考慮是否申請開通創業板市場交易。 5．證券公司應當要求客戶真實、完整地填寫個人信息，對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，應當提醒其予以糾正。對不配合適當性管理的客戶，經勸導無效后，證券公司可以拒絕為其開通創業板市場交易。 6．證券公司可以直接為機構客戶開通創業板市場交易。 7．證券公司所屬營業部可以受理在本公司異地營業部開戶的客戶的開通申請和進行風險揭示書的簽署。 二、交易經驗的具體標準與查詢數據服務 《實施辦法》第五條有關交易經驗的具體標準以及中國結算提供的數據服務具體如下： 1．交易經驗的具體標準 （1）《實施辦法》第五條所稱“股票”是指： a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、債券、權證等交易品種； b. 包括主板、中小企業板上市公司股票，但不包括代辦股份轉讓系統掛牌的非上市公司股票。 （2）《實施辦法》第五條所稱“交易”是指： a. 股票的買入或賣出； b. 不包括可轉債轉股、權證行權、ETF申贖，但包括其轉換后所得股票賣出； c. IPO與增發中的新股認購，但不包括新股申購； d. 不包括非交易過戶，但包括其所得股票賣出。 2．中國結算向證券公司提供的數據范圍及統計口徑 存量客戶數據范圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至2009年6月30日發生的首筆股票交易的日期。 新增客戶數據范圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至查詢日前一交易日發生的首筆股票交易的日期。 數據統計口徑以證券賬戶為單位進行統計，即一個證券賬戶對應一個首次股票交易日期。中國結算對存量客戶數據進行一次性集中批量發送時，證券賬戶無首次股票交易日期的，不發送相關信息。同一客戶的不同證券賬戶的交易信息不作合并統計處理。 3．數據發送 中國結算對存量客戶數據進行一次性集中批量發送： （1）中國結算深圳分公司通過D-COM系統向各證券公司法人集中批量發送深圳市場存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期數據，本次發送數據的賬戶范圍包括證券公司已經申報了賬戶使用信息的A股賬戶及有托管余額的B股賬戶，各證券公司自行加載后使用。 （2）中國結算上海分公司把上海市場存量客戶A股、B股證券賬戶的首次交易日期數據放至A股PROP公告板->工具箱欄目中，各證券公司自行下載后使用。 4．數據查詢與交易經驗認定 對存量客戶數據的查詢，各證券公司加載或下載中國結算發送的存量客戶數據后，可自行對存量客戶的首次交易日期數據進行查詢，并可根據查詢結果對客戶的交易經驗進行認定。 新增客戶數據的查詢，證券公司可通過中國結算深圳分公司實時開戶系統查詢新增客戶賬戶在深圳市場的首次股票交易日期，實時開戶系統以電子數據形式實時反饋查詢結果。服務時間段為工作日的8:30－17:00。證券公司可通過中國結算上海分公司PROP綜合業務終端-賬戶資料管理系統查詢新增客戶賬戶在上海市場的首次股票交易日期，系統將以電子數據形式實時反饋查詢結果。服務時間段為8:30－17:00。 5．客戶查詢 證券公司的客戶可以通過中國結算的網站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢，查詢方式見中國結算網站的查詢指南，中國結算的網址為：http://www.chinaclear.cn/。 6．數據接口 數據接口見附件。 三、風險揭示書簽署與交易開通 1．證券公司應當要求所有申請開通創業板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業部現場簽署風險揭示書及特別申明。營業部應當安排工作人員、客戶經理等作為經辦人，見證客戶簽署過程，并對客戶抄錄申明內容進行必要的核對。 2．對于交易經驗不足兩年的客戶，營業部應當安排專門人員講解風險揭示書內容，提醒客戶審慎考慮是否申請開通創業板交易。客戶仍堅持直接參與創業板交易的，營業部應嚴格要求其在營業部現場簽署風險揭示書和特別聲明，同時營業部負責人應當對相關工作進行確認并在風險揭示書上簽字或簽章。 3．對年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶，證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風險揭示書，但應當在風險揭示書上載明原因及具體簽署地點。 4．對于跨證券公司轉托管，在甲公司提出申請但未開通交易期間發生的轉托管，投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通。已經開通創業板交易的轉托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風險揭示書復本，乙公司在復核簽署時間等內容后，可以為其開通創業板交易。 5．因繼承、離婚分割等情形被動成為創業板市場的投資者，在發生涉及權益處理，包括配股，增發、可轉債、公司債優先配售、股東大會提案、表決、收購預受要約、現金選擇權等事項時，證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料后，可在上述事項的截止日當天，提前為該申請人開通創業板市場交易。 6．證券公司應以電子或書面的方式，妥善保存客戶信息及評測結果、交易經驗核查結果及已簽署的風險揭示書等資料，保存期限不少于兩年。 四、投資者教育與風險提示 1．證券公司應當擬定創業板投資者教育工作方案，就投資者教育工作的形式、時間和內容做出安排，并根據客戶的不同需求和特點，有針對性地對客戶舉辦投資者教育講座及培訓，通過多種方式加強對投資者特別是非現場交易投資者、新入市中小投資者的創業板風險教育和提示工作。可以通過交易系統、電話、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供創業板知識服務，設立咨詢電話及時答復客戶有關創業板業務的咨詢。 2．證券公司應在公司網站或營業場所投資者園地等處增設創業板專欄，并及時更新專欄內容。對本所發布的創業板規則及其相關材料，及時張貼在專欄內。 3．證券公司應當按照本所要求積極參加本所組織的各項創業板培訓，并對公司創業板相關營銷、管理、業務及技術人員進行培訓，特別是對營業部證券從業人員的培訓，確保相關員工及時、充分了解創業板相關知識、規則和制度。 4．證券公司應當指定一名會員業務聯絡人負責與本所就創業板投資者教育工作進行聯系，并負責將證券公司創業板投資者教育工作方案于2009年8月1日前報送深交所備案。上述報送內容應包括會員業務聯絡人的姓名及聯系方式。 5．證券公司自2009年8月1日起一年內每季度首月的15個工作日內，將上季度創業板投資者教育工作總結報深交所，工作總結包括開展創業板投資者教育工作情況、成果及經驗、遇到的新情況及新問題等。其中，首次總結報告報送時間為2009年10月15日前。 6．前述報送材料請通過深交所會員業務專區“公文上傳”通道上報。 深圳證券交易所咨詢電話：0755－2591 8760 中國證券登記結算有限公司咨詢電話： 深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058 深圳證券交易所 中國證券登記結算有限公司 二OO九年七月二日 二OO九年七月二日 附件：數據接口 一、深圳市場 （一）首次集中批量發送數據接口 有效數據包括二個字段：證券賬戶號碼與首次交易日期。數據接口如下： 首次交易日期庫SZSCJY.dbf 序號 字段名 字段描述 類型 長度 備注 1 ZJJS 資金結算主席位 C 6 D-COM通信用 2 ZQZH 證券賬戶 C 10 3 JYRQ 首次交易日期 D （二）實時開戶查詢數據接口 證券公司可以通過現有的賬戶使用信息實時查詢接口（SJSKW.dbf，業務代號為‘1C’）申報查詢指令。返回數據（SJSKB.dbf，業務代號為‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填寫賬戶首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期為2007年1月1日。對于機構賬戶，或沒有交易的自然人賬戶，其首次交易日期信息為空格，需要注意處理。對于已注銷的賬戶或沒有申報使用信息的賬戶，返回數據中將提示相應的錯誤信息，并同時提供其首次交易日期信息。 二、 上海市場