注：本篇法規(guī)已被《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布的通知》（發(fā)布日期：2005年9月21日　實(shí)施日期：2005年9月21日）廢止 中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則 　（２０００年７月５日會(huì)員代表大會(huì)通過(guò)） （相關(guān)資料: 相關(guān)論文1篇） 第一章　總則 　　第一條　為促使中國(guó)證券分析師更好地履行職責(zé)，保持應(yīng)有的職業(yè)行為規(guī)范，保證并不斷提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，在公眾中樹(shù)立良好的職業(yè)形象，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，特制定本守則。 　　第二條　證券分析師職業(yè)道德守則，指證券分析師在其業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范，是對(duì)證券分析師的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本規(guī)定和要求。　 　　第三條　本守則適用于證券分析師及其助理人員和協(xié)助執(zhí)行證券分析師業(yè)務(wù)的其他專(zhuān)業(yè)人員，并對(duì)上述人員具有同等的約束力。 　　第四條　除特別說(shuō)明外，本守則適用于證券分析師所執(zhí)行的各種業(yè)務(wù)。 第二章　基本要求 　　第五條　中國(guó)證券分析師應(yīng)熱愛(ài)中華人民共和國(guó)，遵守國(guó)家法律、法規(guī)及其他各項(xiàng)規(guī)章制度的規(guī)定。　 　　第六條　證券分析師在執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中必須恪守獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平的原則，為社會(huì)各界提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，努力提高證券分析師的整體社會(huì)信譽(yù)和地位。 　　第七條　獨(dú)立誠(chéng)信原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。 　　第八條　謹(jǐn)慎客觀原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開(kāi)披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)或建議。 　　第九條　勤勉盡職原則，是指證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)公眾投資者與客戶(hù)高度負(fù)責(zé)的精神，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)的一切問(wèn)題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)，不得出現(xiàn)重大遺漏與失誤，從而向投資人和委托單位提供具有高度專(zhuān)業(yè)見(jiàn)解的意見(jiàn)。　 　　第十條　公正公平原則，是指證券分析師必須對(duì)其所提出的建議結(jié)論及推理過(guò)程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在相反與矛盾意見(jiàn)的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。 第三章　執(zhí)業(yè)紀(jì)律 　　第十一條　證券分析師應(yīng)當(dāng)珍視“證券分析師”稱(chēng)號(hào)，不得有任何有損于證券分析師職業(yè)形象的行為。 　　第十二條　證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位一視同仁，遵守公正公平原則，但允許證券分析師依據(jù)投資人或委托單位財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和投資目的的不同提出適合不同投資人或委托單位特點(diǎn)的特定投資組合建議。　 　　第十三條　證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測(cè)或建議的表述中將客觀事實(shí)與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。 　　第十四條　證券分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于兩年。　 　　第十五條　證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞、暗示他人或據(jù)以建議投資人或委托單位買(mǎi)賣(mài)證券。 　　第十六條　證券分析師不得在進(jìn)行投資預(yù)測(cè)等含有不確定因素的工作時(shí)，向投資人或委托單位作出保證。　 　　第十七條　證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重、團(tuán)結(jié)協(xié)作，共同維護(hù)和增進(jìn)本行業(yè)的職業(yè)道德和職業(yè)信譽(yù)。 第四章　附則 　　第十八條　本守則內(nèi)容由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 　　第十九條　本守則自發(fā)布之日起執(zhí)行。