中國銀行關于加強我行證券業務管理的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-14 · 5766人看過
(1996年7月2日) 各省、自治區、直轄市分行,計劃單列市、經濟特區分行,沈陽市、長春市、哈爾濱市、南京市、武漢市、廣州市、成都市、西安市、杭州市、濟南、浦東分行:   為貫徹中國人民銀行銀復〔1996〕141號文的精神,我行系統信托分業經營管理工作會議已于6月12日在西安召開。今年下半年,各級行信托公司的撤并工作將進入實施階段。為了切實加強證券經營機構在此期間和歸并后的經營管理工作,現就有關事項通知如下:   一、證券經營機構的管理   證券經營機構原則上應按規定轉讓或撤銷。對資本金不到位、經營虧損、管理不規范的證券營業部應堅決轉讓或撤銷。對資本金已到位,經營效益不錯,經營管理比較規范的證券營業部,在轉讓出去之前,掛靠歸屬行,經營管理工作由歸屬行負責。今后各級行不得再新設證券經營機構 。證券機構的撤銷、轉讓均須事先報總行審批。欲轉讓的證券經營機構的資產須經持有國家國有資產管理局頒發的評估資格證書的評估機構進行評估。   二、證券從業人員的管理和培訓   各級行信托公司撤并回銀行后,原派至證券經營機構工作的我行員工回歸所屬行,由各級行人事部門統一管理。原由信托公司聘用的人員,轉由分行聘用并管理。   證券業務的培訓工作由總行統籌安排。   三、業務管理   各級行對所轄證券經營機構(含異地機構)的內部管理工作須高度重視,切實抓好證券經營機構內部規章制度的建立與健全,特別是諸如崗位責任制、業務操作規程、財務管理及請示報告制度等方面,并定期檢查其執行情況。堅決堵塞管理環節中的漏洞,杜絕無章可循或有章不循的現象。   各證券營業部不得敘做新的股票自營業務,只做代客業務,并切實加強對已做股票自營業務的監控,若能獲利即可清倉,盡可能降低損失。今后對客戶不提供透支便利,并采取積極措施妥善收回已透支款項,避免發生民事糾紛。   各行要按照總行(1996)中電字12號通知的要求,抓緊對國債回購業務進行清理。對信托代理發行的企業債券,要區別情況,妥善解決。對企業效益好的,應由企業自行籌措資金兌付;對效益較好,但資金周轉臨時發生困難的,經人民銀行當地分行批準,可通過發行新的企業債券解決;對效益不好,還款確有困難的,要與地方政府、企業等共同商量解決辦法,在地方政府的支持下,保證對個人的兌付。清理國債回購和兌付企業債券所需資金原則上由各管轄行在轄內自行解決。   四、建立證券業務的季報與年報制度  ?。保鞣中许氂诿考径鹊谝粋€月的15日之前,將所轄各證券經營機構(含異地機構)上一季度的業務情況認真按季度報表的格式要求(詳見附一)如實填制,并報送總行。  ?。玻鞣中许氂诿磕辏痹拢常比涨皩⑤爟雀髯C券經營機構(含異地機構)上一年度的證券業務情況認真按證券業務年度報表的格式要求(詳見附二)如實填制,并報送總行。   五、證券業務的歸口管理部門   總行授權總行信托咨詢公司為我行系統證券業務歸口管理的職能部門。   以上請各分行認真遵照執行。     附:一 中國銀行證券業務季度報表   表1   一九九__年__季度中國銀行____分行證券機構與人員統計表 ------------------------------------- |填表機構通訊地址、郵編 ?。                    。? |-------------|---------------------| |聯系人姓名、電話、傳真 ?。                    。? |-------------|---------------------| |證券經營機構數量    ?。                    。? |-------------|---------------------| |證券從業人員數量     |(其中:中行員工  人;招聘員工  人) | |-------------|---------------------| |備   注       ?。                    。? -------------------------------------   領導簽字:          填表人:   表2 一九九__年__季度中國銀行____分行證券交易情況統計表                            單位:萬(美)元 ----------------------------------------- |   ?。     ∽浴  I   |     委托代理    ?。   。? |   ?。   。? |   ?。∩霞尽。”炯尽。”炯尽。   。”炯尽。”炯尽。鼈洹 ∽ⅲ? |    |    |    |    |上季余額|   ?。   。   。? |    | 余額 | 發生額| 余額?。   。“l生額| 余額?。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |A  股|    |   ?。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |B  股|    |   ?。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| | 國債?。   。   。   。   。   。   。   。? | 現貨 |    |    |    |   ?。   。   。   。? ----------------------------------------- ----------------------------------------- |   ?。     ∽浴  I  ?。    ∥写怼    。   。? |   ?。   。? |   ?。∩霞尽。”炯尽。”炯尽。   。”炯尽。”炯尽。鼈洹 ∽ⅲ? |   ?。   。   。   。霞居囝~|   ?。   。   。? |   ?。∮囝~?。“l生額| 余額 |   ?。“l生額| 余額?。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| | 國債?。   。   。   。   。   。   。   。? | 期貨?。   。   。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| | 國債 |   ?。   。   。   。   。   。   。? | 回購?。   。   。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |基  金|   ?。   。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |債  券|   ?。   。   。   。   。   。   。? |----|----|----|----|----|----|----|----| |合  計|   ?。   。   。   。   。   。   。? -----------------------------------------   領導簽字:            填表人:   表3 一九九__年__季度中國銀行____分行證券代理發行業務統計表                            單位:萬(美)元 ------------------------------------ |       ?。〈戆l行筆數?。〈戆l行額?。 洹 ∽ⅰ 。? |--------|--------|-------|--------| | ?。痢 」伞 。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| | ?。隆 」伞 。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  國庫券   |        |      ?。       。? |--------|--------|-------|--------| |  企業債券 ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  其  他 ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  合  計  |        |       |       ?。? ------------------------------------   領導簽字:         填表人:   表4 一九九__年__季度中國銀行____分行證券業務損益情況統計表                            單位:萬元 <.pre> ----------------------------------- |       | 營業收入 | 營業支出?。p益額 | 備 注 | |-------|------|------|-----|-----| | 上季度情況?。     。     。    。    。? |-------|------|------|-----|-----| | 本季度情況?。     。     。    。    。? -----------------------------------   領導簽字:            填表人:   注:B股業務的損益額請按當季最末一個營業日國家外匯管理局所公布的外匯牌價中的相應幣種的中間價折算為人民幣。     附:二 中國銀行證券業務年度報表   表1 一九九五年度中國銀行___分行               證券經營機構與從業人員情況統計表 ----------------------------- | 填表機構名稱 |            ?。ㄓ嵉刂罚? |--------|-------------|----| |主管證券業務領導|姓名|    ?。÷殑铡。   。? |---------------------------- |                       轄內證券經 |---------------------------- |    機構情況|        |   ?。  ∽C券 |       ?。 ⊥ㄓ嵉刂贰 。∴]編?。? |機構名稱    |       ?。   。⌒彰。? |--------|--------|----|----| |       ?。       。   。   。? |--------|--------|----|----| |       ?。       。   。   。? |--------|--------|----|----| |        |       ?。   。   。? |--------|--------|----|----| |       ?。       。   。   。? |--------|--------|----|----| |       ?。       。   。   。? |-----------------|---------| |    證券從業人員數      |        ?。? |---------------------------- |  備  注  | ----------------------------- ----------------------------         ?。 ∴]編 ?。         。? ---------------------------| 聯系電話|                     ?。? ---------------------------| 營機構情況                     ?。? ---------------------------| 機構負責人    |     業務聯系人      ?。? ---------|-----------------|  職務?。撓惦娫挘⌒彰。÷殑铡。撓惦娫挕髡妫? ----|----|----|----|-------|     |    |    |    |       | ----|----|----|----|-------|    ?。   。   。   。      。? ----|----|----|----|-------|     |    |   ?。   。      。? ----|----|----|----|-------|     |    |   ?。   。      。? ----|----|----|----|-------|     |    |    |    |      ?。? ---------------------------| 其中:中行員工   人;招聘員工  人。       | ---------------------------|                           ?。? ----------------------------   領導簽字:                      填表人:   表2 一九九五年度中國銀行__分行 --------------------------------------------------- |   財          |   組建行___撥付資金   |    ?。 」潭ㄙY產凈值 |轄            ?。鲃淤Y產 |------------ | 內           ?。   。。ǎ保。。ǎ玻。ㄆ渲校骸。》康禺a  ?。? |  證    務     ?。∽浴。    。    。    。∑骶? |   券         ?。   。嵤铡 。I運  |應收款)?。鼱I業|非營業?。? |    機         | 資本金|    ?。    。    。 。   。霸O備 |     構    指  ?。   。Y本金 ?。≠Y金  |    ?。梅浚∮梅俊。? |      名      ?。   。    。    。    。 。   。? |       稱     標|    |    ?。    。    。 。   。? |--------------|----|-----|-----|-----|--|----|---- |             ?。   。    。    。 。ā。 。   。? |--------------|----|-----|-----|-----|--|----|---- |             ?。   。    。    。 。ā。 。   。? |--------------|----|-----|-----|-----|--|----|---- |   合計        ?。   。    。    。 。ā。 。   。? ---------------------------------------------------      領導簽字: 證券經營機構主要財務指標統計表                                 單位:萬元 ------------------------------------------- |     ?。     。     。     。。ǎ常┱肌。     。? |  遞延  |  資產 ?。×鲃迂搨。 ∝搨 。∮媒M建 ?。     。? |  資產  |  總額 ?。。ㄆ渲校骸。 】倐 。⌒匈Y金  |  備注   | |     ?。     。稁た睿     。】偂☆~ ?。     。? |------|------|------|------|------|------| |     ?。     。  。ā。     。     。     。? |------|------|------|------|------|------| |     ?。     。  。ā。     。     。     。? |------|------|------|------|------|------| |     ?。     。  。ā。     。     。     。? -------------------------------------------                               填表人: 填表說明:  ?。ǎ保嵤召Y本金:指目前證券機構報表上反映的301實收資本科目余額。   (2)營運資金:指組建行或信托撥付給證券機構的周轉金,在報表上以302      科目或以其他科目反映。填表時請在備注欄注明該項的來源和構成。  ?。ǎ常┱加媒M建行或信托資金總額:系指證券機構占用的包括實收資本、營運資      金及其以公司內部往來,資金拆借等其他形式占用的組建行或信托所有資      金的總和。填表時請在備注欄注明該項數字的構成。例:(3)項系實收      資本×××和公司內部往來×××的總和。  ?。ǎ矗┤糇C券機構非我行獨資,請在備注或表外說明合資單位,及我行與合資對      方的出資額。   表3 一九九五年度中國銀行____分行          證券交易情況統計表                              單位:萬(美)元 --------------------------------------- |       ?。    。∽浴 I?。 ∥写怼 。『稀 ∮嫛。? |--------|-----|------|--------|------| |  ?。   。。痢」伞。     。       。     。? |   |股  票|-----|------|--------|------| |  ?。   。。隆」伞。     。       。     。? |  ?。? | 交 |    | 現 貨?。     。       。     。? |  ?。   。? | 易?。鼑 ∑凇∝洝。     。       。     。? |   |   ?。? | 額 |    | 回 購 |     ?。       。     。? |  ?。? |   |   ?。』〗稹。     。       。     。? |  ?。洹 ∷? |  ?。   。∪。     。       。     。? ---------------------------------------   領導簽字:          填表人:   表4 一九九五年度中國銀行____分行       證券代理業務客戶透支                 情況統計表                             單位:萬(美)元 --------------------------------------- |       ?。    。⊥钢Ы痤~?。∈栈責o望金額?。洹 ∽ⅰ。? |--------|-----|------|--------|------| |  ?。   。。痢」伞。     。       。     。? |   |股  票|-----|------|--------|------| |  ?。   。。隆」伞。     。       。     。? |  ?。? | 交?。   。‖F 貨?。     。       。     。? | 易?。   。? | 品?。鼑 ∑凇∝洝。     。       。     。? | 種?。   。? |  ?。   。』亍≠彙。     。       。     。? |  ?。? |  ?。   。』〗稹。     。       。     。? |  ?。洹 ∷? |  ?。   。∪。     。       。     。? ---------------------------------------   領導簽字:          填表人:   表5 一九九五年度中國銀行____分行       證券代理發行業務統計表                             單位:萬(美)元 ------------------------------------ |       ?。〈戆l行筆數?。〈戆l行額?。 洹 ∽ⅰ 。? |--------|--------|-------|--------| |  A  股 ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| | ?。隆 」伞 。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  國庫券   |        |       |       ?。? |--------|--------|-------|--------| |  企業債券 ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  其  他 ?。       。      。       。? |--------|--------|-------|--------| |  合  計  |       ?。      。       。? ------------------------------------   領導簽字:         填表人:   表6 一九九五年度中國銀行____分行       證券業務損益情況統計表                             單位:萬元 ------------------------------------- |   指標 ?。     。     。      。    。? |      ?。I業收入?。I業支出?。 p益額  | 備 注 | | 年度    |      |     ?。      。    。? |-------|------|------|-------|-----| | 一九九四年?。     。     。      。    。? |-------|------|------|-------|-----| | 一九九五年?。     。     。      。    。? -------------------------------------   領導簽字:          填表人:   注:B股業務的損益額請按核算年度最末一個營業日國家外匯管理局所公布的外匯牌價中的相應幣種的中間價折算為人民幣。

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
胡欣

胡欣

執業證號:

14502202210502608

廣西樂銘律師事務所

簡介:

微信掃一掃

向TA咨詢

胡欣

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

中華人民共和國公司法(2013年修正)

2013-12-28

中華人民共和國國境衛生檢疫法

2007-12-29

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和菲律賓共和國關于刑事司法協助的條約》的決定

2001-04-28

中華人民共和國人民法院組織法

1983-09-02

中華人民共和國人民檢察院組織法

1983-09-02

中華人民共和國民事訴訟法

1991-04-09

全國人民代表大會香港特別行政區籌備委員會關于建立香港回歸祖國紀念碑的決議

1996-05-25

中華人民共和國廣告法

2006-03-25

專利代理條例(2018修訂)

2018-11-06

醫療器械監督管理條例(2017修訂)

2017-05-04

物業管理條例(2018修正)

2018-03-19

全國社會保障基金條例

2016-03-10

國務院辦公廳關于2015年部分節假日安排的通知

2014-12-16

天然氣基礎設施建設與運營管理辦法

2014-02-28

中華人民共和國營業稅條例(草案)[失效]

1984-09-18

國務院辦公廳關于促進地理信息產業發展的意見

2014-01-22

全國年節及紀念日放假辦法(2014)

2013-12-11

國務院關于印發國家基本公共服務體系“十二五”規劃的通知

2012-07-11

國務院關于進一步支持小型微型企業健康發展的意見 

2012-04-19

國務院辦公廳關于同意浙江省縣際間海域行政區域界線的通知

2012-01-20

國務院關于建立全科醫生制度的指導意見

2011-07-01

國有土地上房屋征收與補償條例

2011-01-21

國務院辦公廳關于進一步加強乳品質量安全工作的通知

2010-09-16

國務院辦公廳關于加強地溝油整治和餐廚廢棄物管理的意見

2010-07-13

國務院辦公廳關于進一步加大節能減排力度加快鋼鐵工業結構調整的若干意見

2010-06-04

國務院辦公廳轉發教育部等部門關于進一步加快特殊教育事業發展意見的通知

2009-05-07

關于印發《關于中央企業履行社會責任的指導意見》的通知

2007-12-29

國務院安委會辦公室關于交通運輸、漁業、農機等企業和水庫、學校、人員密集場所等單位安全生產隱患自查自的指導意見

2007-05-19

國務院辦公廳關于同意設立江西贛州出口加工區的復函

2007-05-09

國務院關于國家行政機關工作人員的獎懲暫行規定[失效]

1957-10-26
法律法規 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 色多多在线视频| 亚洲国产精品久久丫| 久热这里只精品99国产6_99| a毛片免费观看完整| 色欲香天天天综合网站| 日韩一区二区三区在线播放| 国产黄色片在线播放| 四虎影视永久地址四虎影视永久地址www成人 | 日韩人妻无码中文字幕视频| 国产日韩综合一区二区性色av| 伊人久久大香线蕉AV成人| 丰满肥臀风间由美系列| 亚洲国产91在线| 波霸影院一区二区| 国内大量揄拍人妻精品視頻| 亚洲欧美一区二区三区| gay网在线观看| 美女的扒开尿口让男人桶动态图| 日韩欧国产精品一区综合无码| 国产美女高清**毛片| 亚洲国产精品福利片在线观看| 1717国产精品久久| 狠狠久久亚洲欧美专区| 成人伊人青草久久综合网破解版 | 午夜影视免费完整高清在线观看网站| 久久夜色精品国产欧美乱| 四虎在线最新永久免费| 日韩在线观看免费| 国产一区在线视频观看| 中国体育生gary飞机| 美女网站在线观看视频18| 好男人好视频手机在线| 亚洲熟妇色自偷自拍另类| 第一福利在线观看| 欧美一级视频在线| 国产第一福利136视频导航| 亚洲人成77777在线播放网站| 1000部拍拍拍18勿入免费视频下载| 极品少妇被猛的白浆直喷白浆| 国产午夜无码片在线观看影院| 两个人一上一下剧烈运动|