（1999年3月12日　中銀法［1999］5號） 各省、自治區(qū)、直轄市分行，深圳市分行，沈陽市、濟南市分行： 　　為促進依法經(jīng)營管理，規(guī)范全行的法律事務(wù)工作，根據(jù)機構(gòu)改革方案的要求，總行制定了《中國銀行法律事務(wù)工作暫行規(guī)定》，現(xiàn)發(fā)送各行。 　　暫行規(guī)定確立了我行法律事務(wù)工作的原則，明確了法律事務(wù)部門的職權(quán)和職責(zé)，規(guī)范了法律事務(wù)工作的基本程序，各行應(yīng)認(rèn)真遵照執(zhí)行。在執(zhí)行過程中有何問題或意見，請及時向總行法律事務(wù)部反饋。 附：　　　　　　 中國銀行法律事務(wù)工作暫行規(guī)定 第一章　總則 　　第一條　為健全中國銀行的內(nèi)部控制機制，提高防范和化解金融風(fēng)險的能力，規(guī)范全行法律事務(wù)工作，促進依法經(jīng)營管理，特制訂本規(guī)定。 　　第二條　總行設(shè)置法律事務(wù)部，負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)全行的法律事務(wù)工作。法律事務(wù)部是主管全行規(guī)章制度的制定匯編、參與協(xié)議合同的審查修訂、處理法律訴訟仲裁業(yè)務(wù)和提供法律咨詢等法律事務(wù)的總行職能部門。 　　第三條　一級分行和直屬分行應(yīng)按照總行機構(gòu)改革方案的總體要求，有計劃地設(shè)置專門的法律事務(wù)處或法律事務(wù)科，負(fù)責(zé)本行及轄內(nèi)的法律事務(wù)工作。 　　第四條　中國銀行法律事務(wù)工作應(yīng)遵循下列原則： 　　（一）堅持依法經(jīng)營管理的原則，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，依法維護中國銀行的整體利益。 　　（二）堅持統(tǒng)一法人的原則，各分支機構(gòu)處理法律事務(wù)必須遵循授權(quán)，總行對全行的法律事務(wù)有最終決定權(quán)。 　　（三）堅持風(fēng)險控制的原則，對內(nèi)認(rèn)真搞好規(guī)章制度建設(shè)，對外依法確立與客戶的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，妥善處理各種經(jīng)濟糾紛案件。 　　第五條　法律工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守《中國銀行員工行為守則》，在從事法律事務(wù)工作中必須堅持以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩的原則，正確處理全局利益與局部利益的關(guān)系，保障本行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性，不得運用專業(yè)知識為違法活動或業(yè)務(wù)中的期詐行為提供便利，自覺維護法律的尊嚴(yán)和中國銀行的聲譽。 　　第六條　法律工作人員應(yīng)當(dāng)熟悉金融業(yè)務(wù)，熱愛法律工作，受過正規(guī)系統(tǒng)的高等教育，原則上應(yīng)具有法律專業(yè)大專以上學(xué)歷或非法律專業(yè)本科以上學(xué)歷。 　　第七條　本規(guī)定所稱法律事務(wù)部門是指各行內(nèi)部設(shè)立的承擔(dān)本行及轄屬分支機構(gòu)法律事務(wù)工作的職能部門。 　　第八條　本規(guī)定所稱法律工作人員是指各行法律事務(wù)部門的員工及其他從事法律事務(wù)工作的員工。 第二章　法律事務(wù)部門的職權(quán) 　　第九條　法律事務(wù)部門的基本職權(quán)包括： 　　（一）根據(jù)本行的實際，制定并落實全轄法律工作計劃，促進依法經(jīng)營管理，為業(yè)務(wù)拓展提供法律服務(wù)； 　　（二）按照國家的法律法規(guī)和金融監(jiān)管制度，檢查本行各項業(yè)務(wù)的合法性與合規(guī)性； 　　（三）協(xié)助業(yè)務(wù)部門起草和修訂全行性的規(guī)章制度，負(fù)責(zé)規(guī)章制度的清理和匯編； 　　（四）參與起草和修訂標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議格式文本及具體業(yè)務(wù)中擬定的重要協(xié)議文本，從法律角度對文本內(nèi)容進行審查； 　　（五）參與重大項目的談判和企業(yè)破產(chǎn)清算活動，出具相應(yīng)的法律意見書，負(fù)責(zé)重要協(xié)議文本的保存，對外答復(fù)涉及法律問題的查詢； 　　（六）指導(dǎo)全轄的訴訟仲裁活動，代理本行各部門及轄內(nèi)機構(gòu)參與訴訟和仲裁案件，并協(xié)調(diào)終審案件和仲裁裁決的執(zhí)行事項； 　　（七）與有關(guān)部門配合，負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)中所需外聘律師的聘用和考察工作； 　　（八）開展銀行法律調(diào)研，配合本行有關(guān)部門開展專項業(yè)務(wù)調(diào)查，承擔(dān)本行及全轄的法律培訓(xùn)任務(wù)。 　　第十條　總行法律事務(wù)部除前條規(guī)定的基本職權(quán)外，還具有下列職權(quán)： 　　（一）指導(dǎo)、監(jiān)督全行的法律事務(wù)工作，制定全行的法律工作計劃，對全行的法律事務(wù)活動進行必要的管理； 　　（二）規(guī)范全行法律專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的授權(quán)管理； 　　（三）協(xié)調(diào)處理有關(guān)海外機構(gòu)之間、海外機構(gòu)與國內(nèi)分支機構(gòu)之間、一級分行或直屬分行之間的內(nèi)部法律糾紛； 　　（四）負(fù)責(zé)管理和協(xié)調(diào)國內(nèi)分支機構(gòu)的海外訴訟或仲裁活動； 　　（五）對外代表中國銀行履行法律顧問職能，參加全國性及國際性的法律研究及學(xué)術(shù)活動； 　　（六）通報有關(guān)法律動態(tài)，開展金融法律研究，組織編寫法律培訓(xùn)教材，建立全轄法律信息庫。 第三章　法律事務(wù)部門的職責(zé) 　　第十一條　法律事務(wù)部門的基本職責(zé)是為本行經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)拓展提供準(zhǔn)確、及時、高效的法律保障，依法維護中國銀行的根本利益。 　　第十二條　法律事務(wù)部門在參與起草、制定和匯編各項規(guī)章制度時，應(yīng)嚴(yán)格審查其合法性、合規(guī)性，保證條款內(nèi)容符合國家的法律法規(guī)和監(jiān)管制度。 　　第十三條　法律事務(wù)部門在指導(dǎo)和監(jiān)督轄內(nèi)分支機構(gòu)的法律工作中要認(rèn)真負(fù)責(zé)，對發(fā)現(xiàn)的各類法律風(fēng)險應(yīng)及時提出建議，采取相應(yīng)措施消除隱患。 　　第十四條　在參與起草和修訂全轄性協(xié)議格式文本和重要協(xié)議時，法律事務(wù)部門應(yīng)從法律角度認(rèn)真予以審查，必要時可委托律師事務(wù)所審查或向法律專家咨詢，使協(xié)議文本的具體條款在適用法律上嚴(yán)謹(jǐn)無誤，明確規(guī)范本行與客戶的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，避免疏漏。 　　第十五條　法律事務(wù)部門代理訴訟或仲裁案件時，應(yīng)當(dāng)及時指派專人承辦，不得推諉或延誤。承辦人應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，詳細(xì)分析案情，起草有關(guān)訴訟或仲裁文件，按時出庭應(yīng)訴，完成各類訴訟或仲裁事項。 　　第十六條　法律事務(wù)部門應(yīng)全面提供法律咨詢服務(wù)，對于本行業(yè)務(wù)部門咨詢的法律問題應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地予以解答，必要時可征詢法律專家和權(quán)威機構(gòu)的意見，并對出具的法律意見書的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 　　第十七條　法律事務(wù)部門應(yīng)跟蹤研究涉及我行業(yè)務(wù)的法律法規(guī)，著重開展金融法律的調(diào)研，密切注意立法、司法和監(jiān)管機關(guān)在法律法規(guī)、司法解釋和行政監(jiān)管制度上的立法情況及其趨勢，及時提出調(diào)整我行業(yè)務(wù)品種和完善操作程序的法律意見。 　　第十八條　法律事務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對重要的法律事務(wù)及對本行業(yè)務(wù)可能有影響的法律問題進行總結(jié)分析，及時向本行領(lǐng)導(dǎo)和上級行反映，提出相應(yīng)的建議。 　　第十九條　法律事務(wù)部門應(yīng)認(rèn)真撰寫普法宣傳提綱和培訓(xùn)大綱，組織編寫適合我行業(yè)務(wù)特點的法律培訓(xùn)教材，保證普法宣傳和法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)質(zhì)量。 　　第二十條　法律事務(wù)部門應(yīng)協(xié)調(diào)全轄的訴訟仲裁案件，及時與司法、公安、檢察和行政監(jiān)管部門聯(lián)系，主動、充分地反映我行正當(dāng)要求，努力促使有關(guān)機構(gòu)依法裁判，維護中國銀行的合法權(quán)益。 　　第二十一條　法律事務(wù)部門應(yīng)認(rèn)真編制本行有關(guān)法律事務(wù)的各項開支計劃，嚴(yán)格審查開支項目，注意勤儉節(jié)約，防止奢侈浪費。 　　第二十二條　法律事務(wù)部門在對外聯(lián)系交往中要注意維護中國銀行的整體形象，保證對外交往人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。 　　第二十三條　法律事務(wù)部門應(yīng)按規(guī)定如實向上級行匯報有關(guān)案件的情況，報送各類統(tǒng)計報表，不得無故拖延，嚴(yán)禁隱瞞、夸大、編造或歪曲事實。 第四章　業(yè)務(wù)分工與協(xié)作 　　第二十四條　法律事務(wù)部門應(yīng)與業(yè)務(wù)部門相互配合，對經(jīng)營管理活動中涉及的法律問題提供專項法律咨詢，也可指派專人擔(dān)任常年法律顧問，妥善處理經(jīng)營管理活動中的法律事務(wù)。 　　第二十五條　業(yè)務(wù)部門制定和修改全轄性規(guī)章制度時，應(yīng)通知法律事務(wù)部門從法律角度進行審查，并將制定和修改后的全轄性規(guī)章制度向法律事務(wù)部門備案。 　　第二十六條　對于業(yè)務(wù)部門的重大經(jīng)營活動、重大項目或破產(chǎn)清算活動，法律事務(wù)部門應(yīng)指派專人協(xié)助處理，參與談判及起草相關(guān)的法律文件。 　　第二十七條　業(yè)務(wù)部門簽署重要協(xié)議前，應(yīng)由法律事務(wù)部門從法律角度進行審查，并將正本或副本一份存于法律事務(wù)部門備查。法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)答復(fù)涉及法律問題的外部查詢。 　　第二十八條　對于法律事務(wù)部門與業(yè)務(wù)部門協(xié)商后作出的處理意見，業(yè)務(wù)部門應(yīng)采取必要措施執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。 　　第二十九條　法律事務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)部門提出的需求和具體法律事務(wù)的特點，與有關(guān)部門配合，負(fù)責(zé)為本行統(tǒng)一選聘所需的律師，統(tǒng)一簽訂聘用協(xié)議，并負(fù)責(zé)考察所聘律師的執(zhí)業(yè)水平。 　　第三十條　凡法律事務(wù)部門代理訴訟仲裁案件、審查重要協(xié)議文本等活動，由法律事務(wù)部門統(tǒng)一對外商定和支付仲裁費、訴訟費、律師費、咨詢費等費用，并按有關(guān)財會制度進行管理。 第五章　法律事務(wù)管理 　　第三十一條　法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理本行及轄內(nèi)的各種法律事務(wù)，并逐級向上級行法律事務(wù)部門請示或匯報工作，完成上級行法律事務(wù)部門交辦的事項。 　　第三十二條　確需上級行研究、處理或協(xié)助的重要法律事項，下級行應(yīng)以書面形式進行請示或報告；情況緊急時可先用口頭形式，但事后應(yīng)補報書面文件。 　　對于下級行的請示或報告，上級行應(yīng)以書面形式及時作出答復(fù)。 　　第三十三條　不同分支機構(gòu)之間的法律事務(wù)糾紛，應(yīng)報請其共同上級行處理，不得自行提交訴訟或仲裁。 　　第三十四條　各行發(fā)生下列訴訟或仲裁案件時，應(yīng)及時逐級報告總行法律事務(wù)部： 　　（一）標(biāo)的金額超過1000萬元人民幣或100萬美元的； 　　（二）一審案件由高級人民法院受理的； 　　（三）涉及我行海外機構(gòu)的； 　　（四）涉及境內(nèi)外資金融機構(gòu)或境外金融機構(gòu)的； 　　（五）對方當(dāng)事人或第三人中包括我行機構(gòu)，或者爭議標(biāo)的與我行機構(gòu)資金有關(guān)的； 　　（六）涉及國有銀行或非銀行金融機構(gòu)總部的； 　　（七）其他需要報告總行的。 　　第三十五條　法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本行轄內(nèi)分支機構(gòu)的法律工作，根據(jù)職權(quán)自行或提請有關(guān)部門糾正分支機構(gòu)涉及法律問題的錯誤決定。 　　第三十六條　一級分行和直屬分行應(yīng)按期向總行法律事務(wù)部提交有關(guān)統(tǒng)計報表和分析報告，并按要求提交年度法律工作總結(jié)。 　　第三十七條　法律事務(wù)部門應(yīng)按檔案管理的有關(guān)規(guī)定做好文件或資料的立卷歸檔工作，并根據(jù)工作需要收集和整理包括電子出版物在內(nèi)的各類法律資料及信息。 　　第三十八條　對在提供法律服務(wù)、保障銀行資產(chǎn)安全、防范和化解風(fēng)險方面有突出貢獻的法律事務(wù)部門及法律工作人員，應(yīng)當(dāng)予以獎勵。 　　第三十九條　對于以隱瞞案情、偽造證據(jù)、夸大事實等不正當(dāng)手段誤導(dǎo)本行領(lǐng)導(dǎo)或上級行的，應(yīng)追究當(dāng)事人及有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)調(diào)離法律事務(wù)工作崗位。 　　第四十條　對于因玩忽職守給我行造成重大損失或惡劣影響的法律工作人員，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟處罰或行政處分，同時追究直接領(lǐng)導(dǎo)者的責(zé)任。 第六章　附則 　　第四十一條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 　　第四十二條　本規(guī)定由總行法律事務(wù)部負(fù)責(zé)解釋和修改。