（2000年9月21日　中銀清[2000]27號(hào)） 各省、自治區(qū)、直轄市分行，深圳市分行，香港、紐約分行： 　　目前，金融行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，證券資金清算業(yè)務(wù)是各家銀行競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)之一，為進(jìn)一步擴(kuò)大我行證券資金清算業(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額，總行與人民銀行、證監(jiān)委多次協(xié)調(diào)，終于取得了人民幣特種股票（B股）清算銀行資格。 　　B股清算業(yè)務(wù)專業(yè)性強(qiáng)，技術(shù)難度大，存在一定的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，因此，總行在進(jìn)行了認(rèn)真研究和征求了有關(guān)分行的意見(jiàn)后，特制定了《中國(guó)銀行代理法人人民幣特種股票資金清算管理暫行方法》現(xiàn)發(fā)送你行，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 附： 中國(guó)銀行代理法人人民幣特種股票資金清算管理暫行方法 ?　　　　　　　　　　 第一章 總則 　?第一條　為加強(qiáng)中國(guó)銀行代理法人人民幣特種股票（以下簡(jiǎn)稱“Ｂ股”）證券資金清算業(yè)務(wù)的管理，提高證券清算業(yè)務(wù)的服務(wù)質(zhì)量，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》和深滬兩交易所關(guān)于人民幣特種股票業(yè)務(wù)實(shí)行規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，特制定本暫行辦法。 　?第二條　本辦法適用于證券交易所掛牌交易的Ｂ股，包括：新股認(rèn)購(gòu)、供股認(rèn)購(gòu)、派送紅利、交易股權(quán)變更和非交易股權(quán)變更等涉及各種以美元或港幣計(jì)價(jià)方式進(jìn)行的資金清算。 　?第三條　中國(guó)銀行在證券交易資金清算業(yè)務(wù)中起中介和服務(wù)作用，應(yīng)嚴(yán)格遵循“合法性、準(zhǔn)確性、高效性、安全性和效益性”的原則。 　?第四條　為方便Ｂ股證券交易資金清算，目前暫授權(quán)中國(guó)銀行上海市、深圳市分行和紐約、香港分行為Ｂ股證券交易資金的清算行（以下簡(jiǎn)稱“清算行”）。 　?第五條　本暫行辦法提及的時(shí)間，為中國(guó)北京時(shí)間和美國(guó)紐約的工作時(shí)間。 ?　 第二章　賬戶的設(shè)置與管理 　?第六條　上海證券交易所和深圳證券交易所中央登記結(jié)算公司（以下簡(jiǎn)稱“中央登記公司”）在我上海、紐約分行和深圳、香港分行（上述四行簡(jiǎn)稱為清算行）分別開(kāi)立美元和港幣清算專戶和驗(yàn)資專戶。清算專戶用于與證券公司或信托投資公司證券總部（以下簡(jiǎn)稱“券商總部”）之間進(jìn)行證券資金凈額和備付金的劃撥清算；驗(yàn)資專戶的轉(zhuǎn)入款項(xiàng)僅限于中央登記公司（因?qū)ν獍l(fā)行新股等）驗(yàn)資資金的轉(zhuǎn)入，款項(xiàng)轉(zhuǎn)出后只能入中央登記公司的清算專戶。 　?第七條　券商總部應(yīng)在上述清算行開(kāi)立美元、港幣清算專戶。為方便清算，券商總部所屬各地分支機(jī)構(gòu)可在當(dāng)?shù)刂行蟹种C(jī)構(gòu)開(kāi)立美元、港幣清算賬戶。（除清算行外，受理開(kāi)戶行原則上應(yīng)為地市級(jí)以上分行） 　?第八條　國(guó)內(nèi)證券清算資金的方式可分為同城和異地兩種。 　　中國(guó)銀行系統(tǒng)內(nèi)證券資金清算同城采用轉(zhuǎn)賬或轄內(nèi)往來(lái)，異地采用電匯方式，即通過(guò)電子聯(lián)行或清算收付系統(tǒng)進(jìn)行資金的實(shí)時(shí)匯劃。 　?第九條　賬戶的開(kāi)立與管理要求 　　對(duì)Ｂ股清算賬戶實(shí)行封閉式專戶管理，專人負(fù)責(zé)。 　　１．賬戶的開(kāi)立應(yīng)提交法人授權(quán)委托書(shū)，指定資金清算業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，簽訂協(xié)議以及按規(guī)定應(yīng)提交的相關(guān)原始證明文件如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融機(jī)構(gòu)法人許可證、代碼證、外管局批準(zhǔn)件、法人授權(quán)書(shū)等（銀行審閱并留存其影印件），填寫(xiě)銀行開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)，并預(yù)留印鑒。賬戶的使用實(shí)行專人負(fù)責(zé)制。 　　２．賬戶戶名的更換，印鑒的遺失、變更等按人民銀行和中國(guó)銀行的有關(guān)規(guī)定辦理；付款協(xié)議的修改等需按證交所的有關(guān)規(guī)定及與券商總部的實(shí)現(xiàn)約定辦理。 ?　　　　　　　第三章　境內(nèi)賬戶的計(jì)息和業(yè)務(wù)收費(fèi) 　?第十條　中央登記公司和法人券商開(kāi)立的美元、港幣清算專戶，法人券商所屬分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立的美元、港幣清算專戶均按中國(guó)銀行總行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)活期存款利率計(jì)息，結(jié)息日根據(jù)各行現(xiàn)行的金融機(jī)構(gòu)外幣活期存款的規(guī)定辦理，結(jié)息日次日將利息轉(zhuǎn)入相關(guān)賬戶。 　?第十一條　中央登記公司和法人券商及其所屬分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立的美元、港幣清算專戶，貸記時(shí)一律免收費(fèi)用，借記時(shí)按下列條件收取業(yè)務(wù)費(fèi)用： 　　１．同城往來(lái)免收手續(xù)費(fèi)； 　　２．異地法人券商與所屬分支機(jī)構(gòu)、中央登記公司與法人券商資金劃撥統(tǒng)一規(guī)定為每筆手續(xù)費(fèi)１２５．００元人民幣或等值外匯，電報(bào)費(fèi)免收； 　　３．法人券商所屬分支機(jī)構(gòu)資金的劃撥或其他匯款業(yè)務(wù)，按總行規(guī)定的正常業(yè)務(wù)匯款收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)辦理。 ?　　　　　　　　第四章　國(guó)內(nèi)資金劃撥的內(nèi)部管理 　?第十二條　清算行機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置。 　　一、清算行對(duì)法人券商所屬賬戶設(shè)置專柜服務(wù)，對(duì)清算專戶的清算資金實(shí)行專人受理，封閉式管理。 　　二、總行及有關(guān)分行要指定專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)及時(shí)協(xié)調(diào)解決轄內(nèi)清算業(yè)務(wù)及電腦網(wǎng)絡(luò)中發(fā)生的問(wèn)題。 　?第十三條　清算行在交易日接收到的清算資金和付款指令，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，確保中央登記公司與法人券商、法人券商與其所屬分支機(jī)構(gòu)之間的資金結(jié)算時(shí)限。同時(shí)要為交易所和法人券商及分支機(jī)構(gòu)提供資金實(shí)時(shí)的賬戶查詢及業(yè)務(wù)咨詢等多種便捷服務(wù)。 　?第十四條　清算行對(duì)法人券商的清算專戶不提供現(xiàn)金服務(wù)。 　?第十五條　清算要求與崗位責(zé)任。 　　一、無(wú)論金額大小如何，一律通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)資金清算網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行資金清算。同城轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)必須在２０分鐘內(nèi)完成，國(guó)內(nèi)異地匯款業(yè)務(wù)將采取快捷匯劃方式，保證兩小時(shí)到賬。 　　二、為確保清算資金實(shí)時(shí)結(jié)算，除必須做到隨到隨辦外，還必須跟蹤落實(shí)，專人負(fù)責(zé)。 　　三、清算業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)要建立相應(yīng)的崗位責(zé)任制，在清算業(yè)務(wù)處理過(guò)程中，由于人員或電腦網(wǎng)絡(luò)線路維護(hù)不力等原因?qū)е卵诱`資金清算所造成的損失，由事故責(zé)任行承擔(dān)，并追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人的責(zé)任。 　?第十六條　清算行要做好頭寸預(yù)報(bào)工作，凡大額與境外發(fā)生的資金劃撥往來(lái)，按總行有關(guān)規(guī)定必須下午３∶００以前報(bào)總行清算收付中心（如深滬兩交易所營(yíng)業(yè)時(shí)間延長(zhǎng)，此時(shí)間也將作相應(yīng)調(diào)整）。 第五章　境內(nèi)外清算資金匯劃的內(nèi)部管理 　　境內(nèi)外清算資金匯劃僅限于中國(guó)銀行上海分行和紐約分行之間、深圳分行與香港分行之間證券資金清算，包括中央登記公司、中央登記公司與券商和券商之間證券清算資金的匯劃。 　?第十七條　資金清算通過(guò)中國(guó)銀行總行清算收付系統(tǒng)和電子聯(lián)行系統(tǒng)，賬戶使用中國(guó)銀行上海分行開(kāi)立在中國(guó)銀行紐約分行的分賬戶和中國(guó)銀行深圳分行開(kāi)立在中國(guó)銀行香港分行的分賬戶進(jìn)行清算，ＳＷＩＦＴ報(bào)文采用ＭＴ２０２急報(bào)格式，并在７２場(chǎng)中注明ＡＴＴＮ·Ｂ－ＳＴＯＣＫ ＳＥＴＴＬＥＭＥＮＴ． 　?第十八條　為核對(duì)賬目的需要，紐約、香港分行應(yīng)于每個(gè)工作日終了向上海、深圳分行發(fā)送ＳＷＩＦＴ對(duì)賬單，以確保上海市分行在第二個(gè)工作日（深圳市分行當(dāng)日）收到對(duì)賬單后進(jìn)行賬目核對(duì)，及時(shí)查詢未達(dá)款項(xiàng)。紐約、香港分行還須為中央登記公司和券商提供查詢通道并按規(guī)定按時(shí)發(fā)送和寄送對(duì)賬單。 　?第十九條　為保障清算資金的及時(shí)到賬，上海市、深圳市分行和紐約、香港分行須指派專人負(fù)責(zé)兩行間的清算資金往來(lái)，工作日終了須通過(guò)傳真方式互傳清單證實(shí)，如果一方未收到清單必須以電話方式予以證實(shí)，清單中如有遺漏，將補(bǔ)發(fā)ＳＷＩＦＴ ＭＴ２０２予以確認(rèn)。 　?第二十條　上海市、深圳市分行和紐約、香港分行應(yīng)有專職值班人員，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)留有專人以便聯(lián)系，雙方的特殊節(jié)假日應(yīng)預(yù)先告知對(duì)方。 　?第二十一條　上海市分行匯往紐約分行的清算資金應(yīng)于當(dāng)日起息；紐約中行匯往上海市中行的清算資金應(yīng)于下一個(gè)營(yíng)業(yè)日上午１１∶００前入賬。 ?　　　　　　　　　　　　 第六章　附則 　?第二十二條　紐約、香港分行對(duì)中央登記公司、境內(nèi)外券商的開(kāi)戶要求、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)息方法等，由紐約、香港分行單獨(dú)制定報(bào)總行金融機(jī)構(gòu)部和清算收付中心備案。 　?第二十三條　各清算行及其相關(guān)分行應(yīng)建立相應(yīng)的證券資金工作小組或崗位，專門(mén)協(xié)調(diào)行內(nèi)有關(guān)證券資金清算遇到的問(wèn)題，并指定專人負(fù)責(zé)處理具體業(yè)務(wù)。 　?第二十四條　各清算行及其相關(guān)分行均要按總行規(guī)定，制定出相應(yīng)的清算細(xì)則、操作規(guī)程、崗位責(zé)任制以及應(yīng)急處理方案，并報(bào)總行清算收付中心備案。 　?第二十五條　本辦法解釋權(quán)屬總行清算收付中心。 　?第二十六條　本辦法從發(fā)文之日起實(shí)施。